1、苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 1 证券代码：002453 证券简称：天马精化 公告编号：2016-040 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次
2、季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 徐 敏、主 管 会 计 工 作 负 责 人 徐 敏 及 会 计 机 构 负 责 人(会 计 主 管 人员)李 小 芳 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）235,483,890.70 259,997,995.7
3、1-9.43%归属于上市公 司股东的净利润（元）5,676,548.46 10,652,232.47-46.71%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）5,590,135.44 10,102,356.54-44.67%经营活动产生的现金流量净额（元）-42,658,413.60-22,011,675.87 基本每股收益（元/股）0.01 0.02-50.00%稀释每股收益（元/股）0.01 0.02-50.00%加权平均净资产收益率 0.47%0.89%-0.42%本报告期 末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）2,017,367,745.24 1,947,752,0
4、84.50 3.57%归属于上市公司股东的净资产（元）1,207,887,873.33 1,199,947,174.17 0.66%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）158,357.69 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外）606,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 48,371.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-716,874.72 减：所得税影响额 54,481.01 少数股东权益影响额（税后）-45,039.27
5、合计 86,413.02-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明 原因 适用 不适用 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 4 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复
6、的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 67,964 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 苏州天马医药集团有限公司 境内非国有法人 20.67%118,100,000 22,948,718 质押 15,000,000 冻结 7,948,718 徐仁华 境内自然人 4.61%26,333,533 26,321,600 质押 26,321,600 徐敏 境内自然人 4.22%24,102,904 24,09
7、4,000 质押 24,094,000 郁其平 境内自然人 2.65%15,127,923 15,124,400 质押 15,124,400 北信瑞丰基金工商银行众成证券有限责任公司 境内非国有法人 2.17%12,394,833 天治基金上海银行天治聚盈 2 号资产管 理计划 境内非国有法人 1.53%8,726,606 万向信托有限公司万向信托期期 1 号证券 结构化投资集合资金信托计划 境内非国有法人 0.84%4,776,600 任海峰 境内自然人 0.64%3,677,700 郭学林 境内自然人 0.40%2,305,000 万向信托有限公司万向信托期期汇聚 1 号证券结构化投资集合
8、资金信托计划 境内非国有法人 0.39%2,252,268 前 10 名无限售 条件股东持股情况 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 5 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 苏州天马医药集团有限公司 118,100,000 人民币普通股 118,100,000 北信瑞丰基金工商银行众成证券有限责任公司 12,394,833 人民币普通股 12,394,833 天治基金上海银行天治聚盈 2 号资产管 理计划 8,726,606 人民币普通股 8,726,606 徐敏 5,444,800 人民币普通股 5,444,800 万向信托有限公司万向信托
9、期期 1 号证券结构化投资集合资金信托计划 4,776,600 人民币普通股 4,776,600 徐仁华 3,651,933 人民币普通股 3,651,933 郭学林 2,305,000 人民币普通股 2,305,000 万向信托有限公司万向信托期期汇聚 1 号证券结构化投资集合资金信托计划 2,252,268 人民币普通股 2,252,268 盛妙芬 2,219,200 人民币普通股 2,219,200 中央汇金资产管理有限责任公司 2,176,700 人民币普通股 2,176,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 徐仁华先生为本公司控股股东天马集团董事长，持有天马集团股份比例 44.7
10、2%，为天马集团控股股东，因此徐仁华先生为本公司实际控制人，现担任本公司董事；徐敏先生为本公司董事长，是公司实际控制人徐仁华先生的侄子。除以上情况外，公司未知其他前十名无限售流通股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前 10 名 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）公司前 10 名无 限售条件流通股持股股东中，股东苏州天马医 药集团有限公司除通过普通证券账户持有 68,100,000 股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 50,000,000 股，实际合计持有 118,100,000 股;股东郭学林
11、通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,305,000；股东盛 妙芬除通过普通证券账户持有 534,100 股外，还通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,219,200 股。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报
12、 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、2016 年 3 月 4 日，本公司控股股东天马集团与金陵投资控股有限公司（以下简称 金陵控股）签署了关于苏州天马精细化学品股份有限公司股份转让协议书：天马集团拟将其持有本公司的全部股份 118,100,000 股（占本公司总股本的 20.67%）通过 协议转让方式转让给金陵控股，截止2016 年4月12日，协议转让股份过户已经完成，公司控股股东、实际控制人已发生变更，金陵控股从公司的控股股东
13、，王广宇先生为公司的实际控制人。苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 7 2、2016 年3月28日，本公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了 关于公司 2016 年非公开发行股票方案的议案，本公司拟非公开发行总额不超过233,128,834 股（含233,128,834 股）A 股股 票，发行对象为金陵投资控股有限公司、张家港保税区金海汇股权投资管理有限公司（以下简称 金海汇投资）、三峡资本控股有限责任公司（以下简称 三峡资本）、北京中邮资产管理有限公司（以下简称 中邮资产）、常州和嘉资本管理有限公司（以 下简称 和嘉资本）、珠海和诚智益资本管理有限公司（以下简称
14、 和诚智益）（上述六名特定发行对象以下简称 六名 特定对象）。2016 年3月28日，公司与六名特定对象分别签订了附条件生效的以现金认购非公开发行股份的协议。上述认购方除金陵控股为公司关联法人外，其他五名认购对象与公司均无任何关联关系。金陵控股、金海汇投资、三峡资本、中邮资产、和嘉资本、和诚智益将分别认购公司本次非公开发行的 134,969,325 股股 份、31,288,343 股股份、24,539,877 股股份、24,539,877 股股 份、12,269,938 股股份、5,521,472 股股份。本次非公开发行方案尚需获得公司股东大会的批准以及中国证券监督管理委员会的核准。重要事项概
15、述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于控股股东协议转让公司股份暨实际控制人拟发生变更的提示性公告 2016 年 03 月 09 日 2016-012 三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 无 不适用 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 不适用 首次公开发行或再融
16、资时所作承诺 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 苏州天马医药集团有限公司;徐仁华 1、控股股东苏州天马医药集团有限公司出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子2008 年 08 月18 日 9999-12-31 报告期内，均严格履行承诺。苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 8 公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2、控股股东苏州天马医药集
17、团有限公司出具了 关于不占用公司资金的承诺函：承诺目前与将来严格遵守 公司法 等相关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的要求及规定，确保不发生占用股份公司资金或资产的情形。股权激励承诺 无 无 无 无 不适用 其他对公司中小股东所作承诺 无 无 无 无 不适用 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 四、对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计 2016 年 1-6 月 预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年 第一季度报告正文 9
18、归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年 1-6 月 归属于上市公司股东的净利润变动幅度-50.00%至 0.00%2016 年 1-6 月 归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）1,368.69 至 2,737.39 2015 年 1-6 月 归属于上市公司股东的净利润（万元）2,737.39 业绩变动的原因说明 1.造化产品市场 竞争加剧，预计毛利有所下滑；2.固定资产投入 运转增加 折旧成本，影响毛利率所致;3.公司子公司润港化工处于改造升级中，短期无效益产生;4.转 型的产业在新开发业务中，暂无利润贡献。五、以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产 适用 不适用 六、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。七、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占 用资金。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
