1、新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 1 证券代码：000876 证券简称：新 希 望 公告编号：2014-67 新 希 望六 和 股份 有 限公 司 2014 年 第三 季 度报告 正 文 第一节 重要提示 公司董 事会、监事 会及 董 事、监 事、高 级管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏，并承 担个 别和 连带的 法律 责任。所有董 事均 已出 席了 审议 本次季 报的 董事 会会 议。公司负责人刘畅、主管会计工作 负责人陈兴垚及会计机构负责人(会计主管人员)王普松声明：保证季度报告 中财 务报 表的
2、真实、准确、完 整。新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 2 第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）33,743,254,844.42 29,535,113,334.76 14.25%归属于上市公司股东的净资 产（元）17,159,677,907.01 13,020,951,812.29 31.79%本报告期 本报告期比上年 同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减 营业收入（元
3、）18,868,587,111.01-5.26%50,946,684,796.60 0.24%归属于上市公司股东的净利润（元）622,318,586.15 14.65%1,572,941,267.22 13.05%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）614,814,958.11 24.41%1,523,942,136.89 12.01%经营活动产生的现金流量净额（元）-676,392,417.31 11.34%基本每股收益（元/股）0.34 9.68%0.89 11.25%稀释每股收益（元/股）0.34 9.68%0.89 11.25%加权平均净资产收益率 4.44%下降 0.1
4、3 个百分点 11.23%下降 0.49 个百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分）-20,485,647.63 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）49,166,824.29 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 44,677,859.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-44,904,278.60
5、 其他符合非经常性损益定义的损益项目 40,521,774.20 减：所得税影响额 11,897,144.19 少数股东权益影响额（税后）8,080,256.86 合计 48,999,130.33 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 3 目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 定 义、
6、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 1、报告期末普通股 股东总 数及前十名普通股股 东持 股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 44,086 前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 南方希望实业 有限公司 境内非国有法人 29.41%612,999,415 612,999,415 新希望集团 有限公司 境内非国有法人 23.98%499,834,737 119,479,905 西藏善诚投资 咨询有限公司 境内非国有法人 4.6
7、9%97,830,894 48,301,238 质押 57,000,000 西藏思壮投资 咨询有限公司 境内非国有法人 4.69%97,830,894 48,301,238 质押 57,000,000 拉萨开发区和之望 实业有限公司 境内非国有法人 3.62%75,370,346 75,370,346 质押 16,000,000 西藏高智实业投资 发展有限公司 境内非国有法人 2.49%51,983,067 24,513,433 质押 24,000,000 成都美好房屋 开发有限公司 境内非国有法人 1.79%37,243,255 8,156,028 新疆惠德股权 投资有限公司 境内非国有法人
8、 1.74%36,232,297 17,509,595 质押 17,000,000 博时价值增长 证券投资基金 其他 1.66%34,577,234 0 潍坊众慧投资 管理有限公司 境内非国有法人 1.48%30,896,735 30,896,735 前 10 名无限售条件普通股股东 持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 4 新希望集团有限公司 380,354,832 人民币普通股 380,354,832 西藏善诚投资咨询有限公司 49,529,656 人民币普通股 49,529,656 西藏思壮投资咨
9、询有限公司 49,529,656 人民币普通股 49,529,656 博时价值增长证券投资基金 34,577,234 人民币普通股 34,577,234 中国工商银行广发大盘成长 混合型证券投资基金 29,600,760 人民币普通股 29,600,760 成都美好房屋开发有限公司 29,087,227 人民币普通股 29,087,227 西藏高智实业投资发展有限公司 27,469,634 人民币普通股 27,469,634 中国银行股份有限公司嘉实研究 精选股票型证券投资基金 19,103,913 人民币普通股 19,103,913 新疆惠德股权投资有限公司 18,722,702 人民币普通
10、股 18,722,702 西藏百升实业有限公司 12,717,957 人民币普通股 12,717,957 上述股东关联关系或一 致行动的说明 新希望集团有限公司是本 公司第一大股东南方希望实业有限公司的控股股东。因此，新希望集团有限公 司和南方希望实业有限公司互为一致行动人，合并持有本公司股本比例为 53.39%；公司实际控制人与公司第七大股东的实际控制人为兄弟关系。除此之外，本 公司不能确定其他股东之间是否存在关联关系，也不能确定其是否属于上市公司持股信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10 名无限售条件普通股股东 参与融资融券业务股东情况说明（如有）股东“西藏善诚投资咨询 有限公司”除
11、通过普通证券账户持有公司股份74,301,238 股外，还通过“中 信证券（山东）有限责任公司 客户信用交易担保证券账户”持有 23,529,656 股；股东“西藏思壮投资咨询有限公司”除通过普通证券账户持有公司股份 74,301,238 股外，还通过“中信证券（山 东）有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有 23,529,656 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。2、报告期末优先股 股东总 数及 前十名优先股股 东持 股情况表
12、 适用 不适用 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 5 第三节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项目、财务 指标 发生变 动的 情况及 原因 适用 不适用 1、本 期以公 允价 值计量 且其 变动计 入当 期损益 的金融 资产与 上期 期末比 较增加18,223.03 万元，增幅65.60%，主 要系 购买 货币 基金增 加；2、本期 应收 账款 与上 期期 末比较 增加31,784万 元，增 幅63.21%，主 要系 公司 在 饲料销 售上，采 取给 予客户一 定的 赊销 额度，在 年底收 回欠 款的 销售 政策，导致 应收 账款 比年 初数 有所增 长；3、本 期
13、预 付款 项与 上期 期 末比较 增加51,765.26 万元，增幅60.02%，主要 系预 付工程 款、货款 增加；4、本期 应收利 息与上 期期 末比较增 加20.81万元，增 幅38.48%，主 要系本 期定 期存款增 加，导致应 收利息增 加；5、本期 其他 流动 资产 与上 期期末 比较 增加74,610万 元，增幅75.52%，主 要系 购 买信托、理财 产品 增加；6、本期 工程物 资与上 期期 末比较增 加450.93万 元，增幅527.59%，主要系 工程 增加，待 用的工 程物 资随之增 加；7、本 期应 付票 据与 上期 期 末比较 减少9,390万 元，降 幅45.27
14、%，主要 系票 据付 款方式 减少；8、本期 应付 利息 与上 期期 末比较 减少3,146.37 万元，降幅32.51%，主要 系本 期 支付到 期短 期融 资债 券利息；9、本期应 付股利与 上期期末比 较增加3,178.29 万 元，增幅234.32%，主要 系本期新增 了已宣告 尚未支付的股 利；10、本 期其 他流 动负 债与 上期期 末比 较减 少100,000 万元，降幅100%，系 本期 归还短 期融 资债 券；11、本期长期 借款与上 期期末 比较增加46,928.90 万元，增幅144.29%，主要系公司 为改善债 务结构，新增长 期借 款所 致；12、本期 长期应 付款
15、与上 期期末比 较减少510.90万 元，降幅56.89%，主 要系 本年应付 融资租 赁款 减少所致；13、本期 资本 公积 与上 期 期末比 较增 加258,459.60 万 元，增幅484.71%，主 要系 非公开 发行 股票 增加 的股本溢 价；14、本期资产 减值损失与去年 同期比较 增加3,968.12 万元，增幅70.86%，主要系本 期应收款 项确认 坏账损失 增加 所致；15、本 期公 允价 值变 动收 益与去 年同 期比 较减 少94.03 万元，降 幅32.66%，主 要系投 资额 及证 券市 场行情变化 所致；16、本期营业 外收入与 去年同 期比较增 加2,849.6
16、4万元，增幅38.02%，主要系本期 政府补助、对方 合同违约 等增 加所 致；17、本 期现 金及 现金 等价 物净增 加额 与去 年同 期比 较增加38,825.83 万元，增 幅2,619.63%，主 要系 筹资活动产 生的 现金 流量 净额 增加。二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 适用 不适用 1、新希 望（天 津）商 业保理 有限公 司是一家 依法设立、专门 从事商业 保理业务 的企业，其与公 司基于业务 发展 需要，本 着互 惠互利、等 价有 偿的 原则，达成 合作 协议。协议约 定新 希望 保理 为公 司推荐 的下 属子 公司 和上 下游客 户（
17、包 括但 不限 于 饲料厂、屠宰 厂、冷藏 厂新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 6 和养殖 客户 等）提供 保理 融资业 务，保 理融资 用途 由公司 严格 监管 使用，主 要用于 支付 下属 子公 司与 上 下游客户 间贸 易或 劳动 服务 合同的 款项。协 议生 效后12 个月 内，新 希望 保理 为公 司的子 公司 及上 下游 客 户 提供的保 理融 资余 额不 超过 人民币50,000万 元，该事 项已经 公司 第六 届董 事会 第十一 次会 议审 议通 过。2、为 促进 子公 司向 银行 申 请贷款 的审 批效 率，及时 保证各 子公 司生 产经 营和 业务发 展
18、的 资金 需求。公司董 事会 决定 向公 司子 公司“北京 新希 望六 和商 贸有限 公司”、“大连 新 希望圭 泽贸 易有 限公 司”提供担保额 度人 民币35,000万元,期 限为 董事 会审 议通 过 后12个 月内。3、公 司于2014 年5月9日 召 开的2013年 年度 股东 大会 审议通 过了 关 于发 行短 期融资 券的 议案，同意公司 向中 国银 行间 市场 交易商 协会 申请 注册 发行 不超过 人民 币10 亿元 的短 期融资 券。公司于8月 收到 交易 商协 会 签发的 接受 注册 通知 书（中市 协注【2014】CP310 号），交易 商协 会同意接受 公司 短期 融
19、资 券注 册，注 册额 度自 交易 商协 会发出 接 受注 册通 知书 之日 起2 年内 有效。公司2014 年 度第 一期 短期 融资券 已于2014 年10 月13 日在全 国银 行间 债券 市场 公开 发 行，本 期发 行金 额为2 亿 元人 民币，期 限为365 天，每张 面值 为100 元，中国银 行股 份有 限公 司主 承销。4、为 规范 公司 募集 资金 管 理，保 护投 资者 的权 益，根据有 关法 律法 规及 深 圳证券 交易 所主 板上 市公司规 范运 作指 引 的规 定，公司、保 荐机 构华 泰 联合证 券有 限责 任公 司和 中国银 行成 都蜀 都大 道支 行营业部于8
20、 月26 日 签署 了 募 集资金 专户 存储 三方 监管 协议。2014 年8月26 日，公 司与中行 蜀都大 道支行 签署 中国 银行股 份有限 公司理 财产 品总协 议书、人民币“按 期开 放”产品 说 明书 机构 客户 及 人 民币“按 期开 放”产品 认 购委托 书，公 司 委托 中 行蜀都大道支 行以 本次发 行募 集资金认 购产 品代码 为“CNYAQKF”保本收益型 理 财产品，认购 本金为 人民 币2,989,990,000.00 元，收益率 为2.90%（年率），收益起 算日为2014年8 月26 日，约 定唯一开 放日为2014年9月1 日。公 司于2014年9 月1 日
21、 赎回 上述理 财产 品，认购 本金 与利息 合计 人民币2,991,415,365.10 元转 回募 集资金专 项账 户。截止2014 年9 月24 日，公司将 本次发 行募集 资金全 额转 入公司 基本存 款账户 后，募集资 金专项 账户余额为人 民币1,807,924.80 元，为 方便 募集 资金 的管 理与 使用，公 司于 当日 将该 笔资 金转入 公司 基本 存款 账户。依 据募集 资金专 户存储三 方监管协 议，公司与保 荐机构、开户银 行三方商 议，于2014年9 月24 日办理了该募 集资 金账 户的 注销 手续。5、公司 于2014年8 月21 日以 非公开 发行股票 的方
22、式向5名特 定对象 南方希 望、新 希望集 团、和之 望实业、美 好 房 屋 和新 望 投 资分 别 发 行212,765,957 股、119,479,905 股、10,366,430股、8,156,028 股和3,841,607股人民 币普 通股（A 股）。根据四 川华 信（集团）会 计师事 务所（特 殊普 通合 伙）出 具的 川华 信验（2014）48 号验资报告，本次 发行募集资金总额为2,999,999,982.42 元，扣除发 行费 用14,293,710.53 元，募集 资金净额 为人 民币2,985,706,271.89 元。本次非 公开 发行 新增 股份354,609,927
23、股，发行价 格8.46 元/股，已于2014 年9月3 日在深 圳证 券交 易所 上市。本 次发 行新 增股 份的 性质为 有限 售条 件股 份，上市流 通日 为2017年9月3 日，如 遇法 定节 假日 或休 息日，则顺延 至其 后的 第一 个交 易日。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司以 1.00 元人民币的价 格回购并注销了南方希望、西藏善诚、西藏思壮、潍坊众慧、和之望实业五家重大资产重组发股对象持有我公司的共计 8,162,245 股 股份。2014 年 07 月 11 日 敬请投资者查阅公司在巨 潮资讯网（）披露的关于完成股份回购及注销的公告（公告 编号：2014
24、-44）。根据公司 2014 年投资发展 规划，为了促进公司各项业务的发展，逐步实现公司 2014年的战略目标，公司董事会决定实施 3 个投资发展项目，总投资额约为人民币 18,444 万元。2014 年 08 月 29 日 敬请投资者查阅公司在巨 潮资讯网（）披露的第六届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：2014-47）。新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 7 为了促进企业开展内部控 制工作，满足自身发展的需要，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，保护投资者利益，提高公司价值，提高经营的效率和效果，促进企业实现战略目标，根据国家五部委企业内部控制基本规范及其应用指引
25、的要求，结合公司内部控制体系的建设的工作安排，针对公司内部控制存在的缺陷，公司拟定了具体的整改措施并经公司董事会审议批准。2014 年 08 月 29 日 敬请投资者查阅公司在巨 潮资讯网（）披露的第六届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：2014-47）。公司本次非公开发行股份 完成后，公司总股本由 1,729,507,365 股变更 为2,084,117,292 股，并同时修改 公司章程中的相应条款。2014 年 08 月 29 日 敬请投资者查阅公司在巨 潮资讯网（）披露的第六届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：2014-47）。公司拟在原设定 的 2.5 亿 元证券投资额度之外，
26、以不超过人民币 15 亿 元的闲置资金进行低风险短期理财产品专项投资，期限为不超过六个月，投资主体仅限于新希望六和股份有限公司，具体由公司财务部负责操作。2014 年 08 月 29 日 敬请投资者查阅公司在巨 潮资讯网（）披露的第六届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：2014-47）。公司于2013 年度发行了第 一期金额为10亿元人民币的短期融资券（债券简称：13 希望六和 CP001，债券代码：041361041），债券利率为 5.50%，到期一次性还 本付息，期限为 365 天。现期限已到，兑付 日为 2014 年 9月 10 日。2014 年 09 月 03 日 敬请投资者查阅公
27、司在巨潮资讯网（）披露的 2013 年度第一期短期融资券兑付公告（公告编号：2014-55）。三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前 期间发 生但 持续到 报告 期内的 承诺 事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 新希望集团 有限公司 新希望集团有限公司自获 得流通权之日起，在36 个月内不上市交易或者转让 股份。在上述禁售期满后，只有在任一连续 5 个 交易日公司股票收盘价达到 6.8 元以上时，方可以 不低于 6.8 元挂牌出售原非流通股。公司实施利润分配、资本公积金转增、增发新股、配股、可转换 债券转股或全体股东同
28、比例缩股时，上述出售股份的价格将做相应调整。因公司在 2005、2006、2007 和 2009 年度分别实施了利润分配和公积金转增方案，新希望集团承诺的减持价格调整为不低于 2.40 元/股。2006 年 01月 19 日 三十六 个月 自股权分置改革至今，新希望集团有限公司严格遵守了相关承诺。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 无 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 8 资产重组时所作承诺 南方希望实业有限公司、西藏善诚投资咨询有限公司、西藏思壮投资咨询有限公司、潍坊众慧投资管理有限公司、西藏高智实业投资发展有限公司、拉萨开发区和之望实业有限公司、新疆惠德股
29、权投资有限公司、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司、刘畅、李巍 在公司重大资产重组中,本 次交易的发股对象南方希望、新望投资、和之望实业、李巍、刘畅承诺，本次以资产认购取得的股份，自本次发行结束之日起 36 个月内不转让；发股 对象西藏善诚、西藏思壮承诺，本 次以资产认购取得的股份，自本次发行结束之日起 12 个月内不转 让，上述股份中的50%在本次发行结束之日起 12 个月后可以解除限售（在该部分股份办理解除限售手续之前，应事先通知南方希望），剩余 50%股份将一直锁定至本次发行结束之日起 36 个月后方可 解禁转让；发股对象潍坊众慧承诺，本次以资产认购取得的股份，自本次发行结束之日起 12
30、 个月内 不转让，上述股份中的 67%在本次发行结束之日 起 12 个月后可以解除限售（在该部分股份办理解除限售手续之前，应事先通知南方希望），剩余 33%股份将一直锁定至本次发行结束之日起 36 个月后 方可解 禁转让；发股对象西藏高智、新疆惠德承诺，本次以资产认购取得的股份，自本次发行结束之日起 12 个月内不转让，上述股份中的 65%在本 次发行结束之日起12 个月后可以解除限售（在该 部分股份办理解除限售手续之前，应事先通知南方希望），剩余 35%股份将一直锁定至本次发行结束之日起 36 个月后方可解禁转让。各发股对象同时承诺，若上市公司在上述锁定期内实施送股、资本公积金转增股本的，锁
31、定的股份数应包括各自在上市公司送股、资本公积金转增股本实施时获得的股份数。2011 年 01月 06 日 三十六 个月 恪守承诺 南方希望实业有限公司、西藏善诚投资咨询有限公司、西藏思壮投资咨询有限公司、潍坊众慧投资管理有限公司、西藏高智实业投资发展有限公司、拉萨开发区和之望实业有限公司、新疆惠德股权投资有限公司、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司、刘畅、李巍 公司重大资产重组各发股 对象均在盈利补偿协议中承诺：若标的公司在 2011 年、2012 年、2013年三个会计年度的实际净利润数，未达到其各自的利润预测数，则相应发股对象应就未达到利润预测的部分对本公司进行补偿：相应发股对象各方将于本
32、公司年度审计报告出具后一个月内，依照约定的公式计算出每年应予补偿的股份（以下简称 应补偿股份）数量，该应补偿股份 由本公司以一元的价格进行回购并予以注销。针对发股对象西藏思壮、西藏善诚、潍坊众慧、新 疆惠德及西藏高智锁定期承诺与业绩承诺期限不匹配的情形，南方希望承诺如下：在本次发行结束之日起 12 个月后，若其他发股对象需要依照上述盈利补偿协议的约定履行补偿义务，而其届时持有的上市公司股份数量不足以履行其在上述盈利补偿协议项下的补偿义务，则南方希望将以其所持上市公司股份代相应发股对象履行其在上述盈利补偿协议项下的补偿义务。在南方希望代相应发股对象履行完毕补偿义务2011 年 01月 06 日
33、三十六 个月 恪守承诺 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 9 后，有权向其进行追偿。南方希望实业 有限公司 为确保本次重大资产重组 完成后，拟注入资产的环保不规范情形不会给上市公司的正常生产经营构成重大不利影响，南方希望承诺：若因环保不规范情形导致标的公司产生额外支出及或损失(包括政府罚款、停产、政府责令 搬迁或强制拆迁、第三方索赔等)，南方希望将视情况积极采取相关措施，补偿标的公司因此产生的全部额外支出及或损失，尽力减轻或消除不利影响。2011 年 11月 03 日 重组 完成后 恪守承诺 南方希望实业 有限公司 针对拟注入资产土地和房 产存在的不规范情形，为确保不会给上
34、市公司的正常生产经营构成重大不利影响，南方希望承诺：截至本承诺函出具之日，标的公司可以正常使用该等土地使用权和房产，标的公司的生产经营活动正常，该等土地使用权和房产的不规范情形未对标的公司的生产经营活动造成重大不利影响。在本承诺函出具之后，南方希望及标的公司将继续与政府有关主管部门、其他相关方进行充分协商和沟通，积极采取各种措施解决该等土地使用权和房产的不规范使用行为，尽力促使标的公司合法、有效地拥有或使用该等土地使用权和房产。若确因客观原因无 法将该等土地使用权和房产的使用行为合法、合规化，南方希望及标的公司将寻找相应地段的可替代的合法、合规的生产经营场所，在稳健经营的同时，逐步更换该等土地
35、使用权和房产。若因该等土地使用权和房产使用的不规范情形导致标的公司产生额外支出及或损失(包括但不限于政府罚款、政府责令搬迁或强制拆迁、第三方索赔等)，南方希望将视情况积极采取相关措施，补偿标的公司因此产生的全部额外支出及或损失，尽力减轻或消除不利影响。2011 年 07月 21 日 重组 完成后 恪守承诺 新希望集团有限公司、南方希望实业有限公司 公司重大资产重组完成后，南方希望将成为公司股东，新希望集团控制的公司股份进一步增加，新希望集团及南方希望就确保公司独立性事宜承诺如下：一、保证上市公司资产独立；二、保证上市公司的财务独立；三、保证上市公司机构独立；四、保证上市公司业务独立；五、保证上
36、市公司人员相对独立。2010 年 12月 31 日 重组 完成后 恪守承诺 刘永好、新希望集团有限公司、南方希望实业有限公司 为维护公司在重大资产重 组后的合法权益，以上股东承诺：承诺人目前并没有直接或间接地从事任何与上市公司所从事的业务构成同业竞争的业务活动；在 承诺人实际控制上市公司期间，承诺人及承诺人所控制的其他企业（除上市公司外）将不直接或间接从事任何与上市公司构成竞争或可能2010 年 12月 31 日 重组 完成后 恪守承诺 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 10 构成竞争的业务，亦不从事任何可能导致上市公司利益受损的活动。新希望集团有限公司、南方希望实业有限公
37、司 为减少和规范公司重大资 产重组后可能产生的关联交易，以上股东承诺：尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其 他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关系交易损害上市公司及非关联股东的利益。2010 年 12月 31 日 重组 完成后 恪守承诺 首次公
38、开发行或再融资时所作承诺 南方希望实业有限公司、新希望集团有限公司、拉萨开发区和之望实业有限公司、成都美好房屋开发有限公司、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司 对于南方希望、新希望集团、和之望实业、美好房屋和新望投资通过我公司本次非公开发行股份所获得的股票，各发行对象承诺及保证在我公司本次非公开发行股票经中国证券监督管理委员会核准，股票发行结束之日起三十六个月内不会转让或委托他人管理，也不会要求我公司回购其所持有的本次非公开发行的股票，并承诺将依法办理所持股份的锁定手续，且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履行相关信息披露义务。2014 年 09月 02 日 三十六 个月 恪守承诺 其他对公
39、司中小股东所作承诺 无 无 无 无 承诺是否及时履行 否 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）不适用 四、对 2014 年度 经营业 绩的 预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券投资 情况 适用 不适用 证券品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例 期末持股数量（股）期末持股比例 期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 11 基金 003003 华夏基金 120,000,000.00 120,000
40、,000.00 交易性 金融资产 购买 其他 无 上海国际信托-现金丰利 308,900,000.00 308,900,000.00 交易性 金融资产 购买 股票 600887 伊利股份 7,359,051.65 300,000 300,000 7,770,000.00 410,948.35 交易性 金融资产 购买 股票 603010 万盛股份 11,700.00 1,000 1,000 11,700.00 交易性 金融资产 购买 基金 940018 天天发一天期基金 2,222,443.39 2,253,132.21 11,568.52 交易性 金融资产 购买 合计 438,493,195.
41、04 301,000-301,000-438,934,832.21 422,516.87-持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 报告期内，公司的控股子公 司新希望投资有限公司共计持有民生银行1,600,304,190 股，占该行总股本的4.70%，为民生银行的第一大股东，公司对其投资按权益法核算；公司的控股子公司山东 新希望六和集团有限公司持有光大银行股票1,100 万股，将其分类为可供出售金融资产。六、衍 生品投 资情 况 适用 不适用 单位：万元 衍生品投资操作方名称 关联关系 是否关联交易 衍生品投资类型 衍生品投资初始投资金额 起始日期 终止日期 期初投资金额 计提减值准备金额
42、（如有）期末投资金额 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 报告期实际损益金额 华泰长城期货有限公司 无 否 期货合约 491.69 2014 年 07月 17 日 2015 年 05月 15 日 491.69 0.02%68.43 光大期货 有限公司 无 否 期货合约 392.83 2014 年 08月 06 日 2015 年 05月 10 日 392.83 0.02%71.09 中粮期货 有限公司 无 否 期货合约 384.16 2014 年 08月 06 日 2015 年 01月 10 日 384.16 0.02%12.29 经易期货经纪有限公司 无 否 期货合约 852.48 2013
43、 年 11月 21 日 2015 年 09月 15 日 652.23 852.48 0.04%-794.23 合计 2,121.16-652.23 2,121.16 0.10%-642.42 衍生品投资资金来 源 公司自筹 涉诉情况（如适用）不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)2013 年 10 月 31 日 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 12 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）一、风险分析 商品期货套期保值操作可以有效管理原材料的采购价格风险，特别是减少原料大幅下跌时，较高的库存带来
44、的跌价损失对公司的影响，但同时也会存在一定风险：1、价格异常波动风险：理论上，各交易品种在交割期的期货市场价格和现货市场价格将会回归一致，极个别的非理性市场情况下，可 能出现期货和现货价格在交割期仍然不能回归，因此出现系统性风险事件，从而对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。2、资金风险：期货交易按照公 司下达的操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。3、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。二、风险管理策略 1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制期货头寸。2、严格控制套期保值的资金规 模，合理计划和使用
45、保证金，严格按照公司期货交易管理制度规定下达操作指令，根据规定进行审批后，方 可进行操作。3、公司已制定了较为健全的衍生品投资管理制度及期货管理制度，对套期保值业务作出了明确规定。同时，公司设立了专门的期货操作团队、期货操作监控团队和相应的业务流程，通过实行授权和岗位牵制，以及进行内部审计等措施进行控制。4、建立了主要品种中长期走势 预警机制，按照市场价格走势的监控机制，由公司期货操作和监控团队定期对主要品种的未来一个时期的走势进行预判，以保证期货品种在异常波动时作出及时判断和处置。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使 用的方法及相关假设与参
46、数的设定 公司套期保值交易品种为 国内主要期货市场主流品种，市场透明度大，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 公司衍生品交易相关会计 政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的企业会计准则金融工具确认和计量及企业会计准则套期保值相关规定执行，未发生变化。独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 公司以套期保值为目的的衍生品投资，已指定相关 部门评估投资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性；已制定衍生品投资管理制度及期货管理制度，组织机构健全完善，并配备有相关专业人员，业务流程符
47、合相关规定。2014 年第三季度，公司对套期 保值品种价值变化能进行有效监控及风险评估，能够按照监管部门的相关法规、规定要求，规范进行套期保值业务，遵循了谨慎性原则，内部审批制度及业务操作流程完备，风险控制有效。七、报 告期内 接待 调研、沟通、采访 等活 动登记 表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 07 月 21 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司经营情况 新希望六和股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 13 2014 年 07 月 23 日 董事会办公室 电话沟通 其他 消费日报 求证公
48、司信息 2014 年 08 月 15 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司经营情况 2014 年 08 月 18 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司经营情况 2014 年 08 月 22 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司经营情况 2014 年 08 月 29 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司经营情况 2014 年 09 月 10 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股票行情 2014 年 09 月 12 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股票行情 2014 年 09 月 12
49、 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资事项 2014 年 09 月 22 日 董事会办公室 电话沟通 其他 福布斯杂志 询问公司股东情况 八、新 颁布或 修订 的会计 准则 对公司 合并 财务报 表的 影响 适用 不适用 财政部于2014 年颁布、修订了 一系列会计准则，要求自2014 年7 月1 日起在所有执行企业会 计准则的企业范围内施行，根据这一系列会计准则，新希望在2014 年第三季度报告中做出 相应调整，调整内容如下：1、根据修订后的 企业会计准则第2 号 长期股权投资，本公司将“对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能
50、可靠计量的权益性投资”从长期股权投资修改为按金融工具的相关政策核算、列报，并采用追溯调整法。对2013 年12 月31日资产负债表长期 股权投资调减343,279,971.74 元，同时可供出售金融资产调增相应金额。2、根据修订后的 企业会计准则第30 号财 务报表列报，对原资本公积归属于其他 综合收益的部分及外币报表折算差额予以调整，根据新的列报要求作为其他综合收益项目列报，并采用追溯调整法。对2013 年12月31日资产负债表资本 公积调减1,135,949,241.38 元，其 中：被投资单位其他权益变动1,128,629,241.38 元，可供出售金 融资产公允价值变动净额对权益的净增
