1、房地产集团工程审计及成本核算条线责任追究实施细则序号 责任追究要点 情节 罚款/赔偿 扣分 行为分类10-1 软投资项目内、外部产值未能按规 定时间报审的。 /对子分公司总经理处罚 200 元/天，预算科长处罚 100 元/天。对子分公司总经理扣 1 分/天，预算科长扣 0.5分/天。失职渎职行为10-2 内部联动项目内部产值未能按规定 时间报审的。 /对子分公司总经理处罚 200 元/天，预算科长处罚 100 元/天。对子分公司总经理扣 1 分/天，预算科长扣 0.5分/天。失职渎职10-3 内部产值未能按规定时间审核完成 的。 / 对审核部门相关负责 人处罚 200 元/天。对审核部门相关
2、负责人扣 1分/天。失职渎职10-4 外部产值在规定时间内不能审核完 成的。 / 对子分公司总经理处 罚 200 元/天。对子分公司总经理扣 1 分/天。 失职渎职10-5对产业集团之间的纠纷未按时完成仲裁的（专项审计及考核中心和工程审计部等）/对责任人和部门负责人处罚 200 元。对责任人和部门负责人扣 1分。失职渎职10-610 万 M2 总包工程，在工程竣工验收后 120 天130 天内上报的。项目核算经理罚款50 元/天、总公司核算负责人罚款 15 元/天。扣 0.5 分/天 失职、渎职行 为10-7未及时向工程审计中心上报总包结算 （10 万 M2 按上述标准*1.5系数执行）。 1
3、0 万 M2 总包工程，在工程竣工验收后130 天内上未上报。项目核算经理罚款100 元/天、总公司核算负责人罚款 30元/天。扣 0.5 分/天 失职、渎职行 为10-8 造价100 万分包工程，在工程完工验收后 75 天未上报。项目核算经理罚款20 元/天、总公司核算负责人 10 元/天。扣 0.5 分/天 失职、渎职行 为10-9 造价500 万分包工程，在工程完工验收后 80 天未上报。项目核算经理罚款50 元/天、总公司核算负责人罚款 20 元/天。扣 1 分/天 失职、渎职行 为10-10未及时向工程审计中心上报分包结算。造价1000 万分包工程，在工程完工验收后 95 天未上报。
4、项目核算经理罚款80 元/天、总公司核算负责人罚款 30 元/天。扣 2 分/天 失职、渎职行 为10-11 工程开工 30 天内未向工程审计中 30 以上，40 天以内上报的。 经分公司核算经理罚 扣 1 分/天 失职、渎职行款 50 元/天、总公司核算负责人罚 15 元/天。为10-12心提供施工蓝图一套。超 40 天以上未上报的。经分公司核算经理罚款 100 元/天、总公司核算负责人罚 30元/天。扣 2 分/天 失职、渎职行 为10-13 上报的竣工结算资料不完整的。 /每缺 1 项，分公司核算经理罚款 100 元，总公司核算负责人罚30 元。扣 0.5 分/项/天失职、渎职行为10-
5、14 对结算审计过程中后补资料增加结 算值的。 / 对于相关责任人进行 500 元以上处罚。 扣 0.5 分 失职、渎职行 为10-15 单项工程结算偏差超过 2%，在3%以内。按核减额的 0.5%进行处罚，且不少于800 元/份，总公司核算人员承担 70%，总公司核算负责人承担 30%。扣 1 分/份 失职、渎职行 为10-16工程结算审核偏差较大的（在核算部审核基础上）。单项工程结算偏差超过 3%，在4%以内。按核减额的 0.8%进行处罚，且不少于1500 元/份，总公司扣 1.5 分。其中经办人扣 1分/份，相关负失职、渎职行为核算人员承担 70%，总公司核算负责人承担 30%。责人扣
6、0.5 分/份10-17 单项工程结算偏差超过 4%。按核减额的 1.2%进行处罚，且不少于2000 元/份，总公司核算人员承担 70%，总公司核算负责人承担 30%。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分/份，相关负责人扣 0.5 分/份。失职、渎职行为10-18 造成经济损失 15 万之间，但追回的。经办人罚款 500 元/次,相关负责人罚款150 元/次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分/次，相关负责人扣 0.5 分/次。失职、渎职行为10-19 造成经济损失 5 万以上，但追回的。对经办人罚款 1000元,相关负责人罚款300 元每次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0
7、.5 分。失职、渎职行为10-20竣工图未经复核擅自签字及不认真审核的。造成经济损失 5000 元以内的。对经办人罚款 1000元，相关负责人罚款500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分失职、渎职行为10-21 造成经济损失 5000 元-5 万元的。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分失职、渎职行为10-22 造成经济损失 5 万元-10 万的。对经办人罚款 5000元，相关负责人罚款3000 元。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-23 造成经济损失 10
8、 万元以上的。对经办人罚款 10000元，相关负责人罚款5000 元。并相关责任人承担损失额的20%。扣 20 分。其中经办人扣 15 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-24 造成经济损失 15 万之间，但追回的。经办人罚款 500 元/次,相关负责人罚款150 元/次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-25 造成经济损失 5 万以上，但追回的。对经办人罚款 1000元/次,相关负责人罚款 300 元每次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-26经济签证与现场实际严重不符。造成经济损失 50
9、00 元以内的。 对经办人罚款 1000 扣 3 分。其中 失职、渎职行元，相关负责人罚款500 元。经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。为10-27 造成经济损失 5000 元-5 万元的。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-28 造成经济损失 5 万元-10 万的。对经办人罚款 5000元，相关负责人罚款3000 元。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-29 造成经济损失 10 万元以上的。对经办人罚款 10000元，相关负责人罚款5000 元。并相关责任
10、人承担损失额的20%。扣 20 分。其中经办人扣 15 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-30 材料认价高于市场价格的。 高于市场价格 3%10%之间，追回损失的。经办人罚款 500 元/次,相关负责人罚款150 元/次。无法追回损失的，损失部分由责任人全额承担。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。未追回损失的，双倍扣分。失职、渎职行为10-31 高于市场价格 10%以上，相关人员追回损失的。对经办人罚款 1000元/次,相关负责人罚款 300 元每次。无法追回损失的，损失部分由责任人全额承担。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职
11、行为10-32 高于市场价格 3%以内的。每份对经办人罚款500 元，相关负责人罚 200 元。并由相关责任人承担超出市场价部分的 30%。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-33 高于市场价格 3%5%之间的。每份对经办人罚款1000 元，相关负责人罚 300 元。并由相关责任人承担超出市场价部分的 30%。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-34 高于市场价格 5%以上。每份对经办人罚款2000 元，相关负责人罚 1000 元。并由相关责任人承担超出市场价部分的 30%。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负
12、责人扣5 分。失职、渎职行为10-35 超额 3%以内的。对经办人罚款 500 元，相关负责人罚款 200元。造成损失部分全额追回，追不回责任人全额承担。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-36 超额 3%5%之间。造成损失部分全额追回，对经办人罚款1000 元，相关负责人罚款 500 元。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-37在引进分包队伍过程中，没有按招标程序操作或弄虚作假等相关情况，未经总公司评审或擅自更改合同条款的。超额 5%以上。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。造成损失部分全额追回，追
13、不回责任人全额承担。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-38 超额 3%以内的。对经办人罚款 500 元，相关负责人罚款 200元。造成损失部分全额追回，追不回责任人全额承担。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-39对施工单位上报的进度款未严格把关，造成超付工程款的。对已竣工结算项目工程款支付未严格把关，造成工程款超付的。超额 3%5%。造成损失部分全额追回，对经办人罚款1000 元，相关负责扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣失职、渎职行为人罚款 500 元。 2 分。10-40 超额 5%以上的。对经
14、办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。造成损失部分全额追回，追不回责任人全额承担。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-41 造成经济损失 5000 元以上的1万元之间的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 10%进行处罚，并不低于 500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-42 造成经济损失 13 万元之间的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 30%进行处罚。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-43提供相关结算及报表数据弄虚作假。
15、造成经济损失 3 万元以上的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 30%进行处罚。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。营私舞弊、弄虚作假10-44 利用审核、签字职务之便与施工单 位勾结，谋取私利。 谋取私利 5000 元以内的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 30%进行处扣 2 分。其中经办人扣 1，相关负责人扣 1营私舞弊、弄虚作假罚。 分。10-45 谋取私利 5000 元以上的1 万元之间的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 10%进行处罚，并不低于 500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄
16、虚作假10-46 谋取私利 13 万元之间的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 30%进行处罚。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-47 谋取私利 3 万元以上的。追回损失，并每份对相关责任人按审定签证差额的 30%进行处罚。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。营私舞弊、弄虚作假10-48 吃拿卡要 2000 元以内的。 没收非法所得，并处 以 500 元罚款。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-49在审计和会签等过程中吃拿卡要。吃拿卡要 2000 元5000 元。 没收非法所
17、得，并处 以 1000 元罚款。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-50 吃拿卡要 5000 元以上的。 没收非法所得，并处 以 2000 元罚款。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。营私舞弊、弄虚作假10-51 行贿行为 2000 元以内的。 没收非法所得，并处 300 元罚款。扣 2 分。其中经办人扣 1 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-52 行贿行为 2000 元5000 元。 没收非法所得，并处 以 500 元罚款。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-53 行贿行为
18、 5000 元以上的。 没收非法所得，并处 以 1000 元罚款。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。营私舞弊、弄虚作假10-54分包方人员对我方人员有行贿行为的。行贿行为 10000 元以上的。 没收非法所得，并处 以 3000 元罚款。扣 28 分。其中经办人扣 20 分，相关负责人扣8 分。营私舞弊、弄虚作假10-55 设计限额、成本测算（如遇特殊地质，基础超出指标的，则另行申请 设计各阶段不认真测算成本导 致成本超标的。 对责任人处罚 200-500 元/次，相关负 责任人扣 1 分 失职、渎职行 为责人处罚 50-200 元/次。10-56针对未经认真审核、有较
19、多错漏、不符合公司部品要求标准就发放图纸的或影响招标计划的应给予相应的。责任人处罚 500 元，情节严重的或严重影响招标计划（20 天以上的）的将处以2000 元以上罚款。相关负责人处罚 200元/次，严重的罚款500 元/次。责任人扣 2-4分，负责人扣1-2 分失职、渎职行为10-57施工图出图后，成本、成本核算部未及时对设计限额指标进行测算的。责任人处罚 200-500 元/次，负责人处罚 100-200 元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。责任人扣 1 分。 失职、渎职行为10-58报批通过后方可实施）。限额标准若超过本限额指标的(砼为 5%，钢筋为 3%)。则根
20、据实际情况对设计单位处以超额成本的 10%罚款，对项目管理中心及成本管理中心(含项目成本核算部)处以超额成本责任人扣 8 分，负责人扣 3 分。 失职、渎职行 为的 3%罚款。10-59成本核算部、成本核算部估、概算编制准确性误差率超过20%。对责任人罚款 300 元/次，负责人处罚200 元/次。责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。责任人扣 1 分。拒不整改的，责任人扣 4 分，负责人扣 2 分。失职、渎职行为10-60估算、概算、施工图预算的编制。成本核算部施工图预算编制准确性误差率5%。对责任人 500 元/次，负责人处罚 200 元/次。责令整改后，仍不达标的，在原处
21、罚标准基础上，加倍处罚。责任人扣 1 分。拒不整改的，责任人扣 4 分，负责人扣 2 分。失职、渎职行为10-61 招标文件、标底的编制。招投标文件、工程合同条款文字组织不严谨，存在条款描述不清，我司带来损失隐患的。对责任人 200 元/次，负责人处罚 100 元/次。；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。责任人扣 1 分/处，负责人扣1 分/处；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍扣分。失职、渎职行为10-62 项目标底的编制不准确，与合 理中标价偏差超过5%。对责任人 500 元/次，负责人处罚 200 元/次。责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍
22、处罚。责任人扣 0.5分。拒不整改的，责任人扣4 分，负责人扣2 分。失职、渎职行为10-63未对成本的超支与节约进行成本分析的，出具动态成本分析报告的。对责任人 500 元/次，负责人处罚 200 元/次。责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。责任人、负责人各扣 1 分。拒不整改的，责任人扣 4 分，负责人扣 2 分。失职、渎职行为10-64施工过程中的成本优化。未对图纸优化、提出优化成本建议并建立台账。对责任人 200 元/次，负责人处罚 100 元/次。；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。责任人扣 1 分/处，负责人扣1 分/处。拒不整改的，责任人扣
23、4 分，负责人扣 2 分。失职、渎职行为10-65 未建立目标成本与动态成本调 整台账。对责任人 200 元/次，负责人处罚 100 元/次。；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。责任人扣 0.5分/处，负责人扣 0.5 分/处。拒不整改的，责任人扣 4 分，负责人扣 2 分。失职、渎职行为10-66 对动态报表中数据的准确性。发现数据明显错误的对责任人 100 元/次，负责人处罚 50 元/次。屡次发生的，加倍处罚。责任人扣 1 分/处，负责人扣1 分/处。屡次发生的，加倍处罚。失职、渎职行为10-67 参与各类评审时未根据自身专 业提出相应建议的。 对责任人处罚 200
24、元/次。 相应扣 0.5 分 失职、渎职行 为10-68 向各城市公司或独立项目公司 下达的成本指标错误的。对相关责任人根据超标情况处罚 200-1000 元。相应扣 0.5-5分失职、渎职行为10-69动态成本控制。若对上级部门优化意见不落实督促或回复延误的。对应罚款 100-200 元/条意见；责令整改后，仍未落实的，在原处罚标准上，加倍处罚。责任人扣 1 分/处，负责人扣1 分/处。拒不整改的，责任人扣 4 分，负失职、渎职行为责人扣 2 分。10-70 原成本缺陷库内的问题在新项 目重复出现的。对责任人处罚 200 元/次，负责人处罚100 元/次。责任人扣 1 分/次，负责人扣0.5
25、 分/次。失职、渎职行为10-71 未及时提交成本动态报表等资 料。对应罚款 100 元/每延误一天；两次犯同样错误的，加倍处罚。连续三次同样错误，扣除 1分，三次以上每增加一次，每次扣分加 1分。失职、渎职行为10-72 动态成本超过目标成本 3%的。责任人扣 1000 元，相关负责人扣 500 元。并承担损失额的30%。直接责任人扣5 分，关联责任人扣 2 分。失职、渎职行为10-73 动态成本超过目标成本 5%的。责任人扣 3000 元，相关负责人扣 1500元。并承担损失额的30%。直接责任人扣8 分，关联责任人扣 4 分。失职、渎职行为10-74 成本核算 若成本核算部审价准确性误差
26、 率超过 5%。责任人扣 200 元，相关负责人罚 100 元；责令整改后，仍不达直接责任人扣2 分，关联责任人扣 2 分。失职、渎职行为标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。10-75 后评估报告 后评估报告未准时编制上报， 延误的。直接责任人罚款 20-50 元/天，连带负责人 20 元/天。直接责任人扣2 分，关联责任人扣 2 分。失职、渎职行为10-76 超额 5%以内直接责任人处 500-1000 元罚款，如造成经济损失的，经济损失的 30%有责任人承担。直接责任人扣2 分，关联责任人扣 1 分。失职、渎职行为10-77 超额 5%以上的直接责任人处 1000-5000 元罚款，连到责
27、任人按 30%处罚。 超额 5%以上的，直接责任人扣6 分，关联责任人扣 3 分。失职、渎职行为10-78总包、分包月（阶段）进度产值审核，成本核算部工程进度款支付审核准确性误差率。如造成经济损失的 经济损失的 30%由责任人承担。造成经济损失的，直接责任人扣 12 分，关联责任人扣 6分。失职、渎职行为10-79 分包付款扣款若城市公司成本核算部未按照制度对当期的扣款在当期付款时扣除的。直接责任人罚款 200元/次，连带负责人100 元/次；责令整造成经济损失的，直接责任人扣 12 分，关失职、渎职行为改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚。联责任人扣 6分。10-80 甲供材料管理
28、甲供材按照公司的甲供材流程执行，包括甲供材的采购、验收、出入库管理、对账管理，成本核算部要求建立标准合同台账。相关部门按照流程执行，每延误一项罚款300-500 元。如造成经济损失的，经济损失的 30%有责任人承担。造成经济损失的，直接责任人扣 6 分，关联责任人扣 4分。失职、渎职行为建设工程审计及成本核算条线责任追究实施细则序号 责任追究要点 情节 罚款/赔偿 扣分 行为分类10-81 项目预算员对分包结算未及审核项目预算员从收到完整分包结算书及结算资料（此分包竣工后一个月或按合同）起，如无争议的，20 天内，如因我方原因未能完成对该项分包工程的审核工作。每份分包结算处以分公司预算负责任人
29、200 元的罚款，每拖一个月再追加 300 元/月的处罚。扣 0.5 分,每拖一个月再追加0.5 分/月的处罚。失职、渎职行为10-82项目预算员未能在分包方办理完项目所有签字手续后及时将完整的工程结算资料报送分公司预算科。分包方办理完项目所有签字手续后 3 天内。罚预算负责任人 50元/天，相关负责人20 元/天。经办人扣 0.5分/分失职、渎职行为10-83 分公司预算科长未能按规定上报分包结算资料到工程审计中心。 分包竣工后 45 天内未上报。 罚分公司预算科长 100 元/天/份。 扣 1 分/分 失职、渎职行 为10-84 30 以上，40 天以内上报的。经分公司核算经理罚款 50
30、元/天、总公司核算负责人罚 15 元/天。扣 1 分 失职、渎职行 为10-85工程开工 30 天内未向工程审计中心提供施工蓝图一套。超 40 天以上未上报的。经分公司核算经理罚款 100 元/天、总公司核算负责人罚 30元/天。扣 2 分 失职、渎职行 为10-86 上报的竣工结算资料不完整的。 每缺 1 项。经分公司核算经理罚款 100 元/天、总公司核算负责人罚 30元/天。扣 0.5 分 失职、渎职行 为10-87 对结算审计过程中后补资料增加 结算值的。 / 对于预算科长进行 500 元以上处罚。 扣 2 分 失职、渎职行 为10-88对分包完成施工部分、质量、安全、进度等不认真会签
31、或只签核名字没有意见。/ 给相关责任人处罚 500 元。 扣 2 分 失职、渎职行 为10-89 工程结算审核偏差较大的（在分 公司审核基础上）。 抽审分包核减额超过 2%。对子公司和总公司核算负责人及相关人员罚 500 元/份。各扣 2 分 失职、渎职行 为超过 50 万分包工程结算偏差超过 3%。对子公司和总公司核算负责人及相关人员罚 1000 元/次。各扣 3 分 失职、渎职行 为10-90 高于市场价格 3%以内的。每份对经办人罚款500 元，相关负责人罚 200 元。并由相关责任人承担超出市场价部分的 30%。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-
32、91 高于市场价格 3%5%之间的。每份对经办人罚款1000 元，相关负责人罚 300 元。并由相关责任人承担超出市场价部分的 30%。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-92在引进分包队伍过程中，没有按招标程序操作或弄虚作假等相关情况，未经总公司评审或擅自更改合同条款的。高于市场价格 5%以上。每份对经办人罚款2000 元，相关负责人罚 1000 元。并由相关责任人承担超出市场价部分的 30%。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-93 对施工单位上报的进度款未严格 把关，造成超付工程款的。 超额 3%以内的。对经
33、办人罚款 500 元，相关负责人罚款 200元。造成损失部分全额追回，追不回责任扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为人全额承担。10-94 超额 3%5%。造成损失部分全额追回，对经办人罚款1000 元，相关负责人罚款 500 元。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-95 超额 5%以上。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。造成损失部分全额追回，追不回责任人全额承担。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-96 超额 3%以内的。对经办人罚款 500 元，相关负责人罚款
34、 200元。造成损失部分全额追回，追不回责任人全额承担。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-97 超额 3%5%。造成损失部分全额追回，对经办人罚款1000 元，相关负责人罚款 500 元扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-98对已竣工结算项目工程款支付未严格把关，造成工程款超付的。超额 5% 对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款 扣 15 分。其中经办人扣 10 分， 失职、渎职行 为1000 元。造成损失部分全额追回，追不回责任人全额承担。相关负责人扣5 分。10-99 造成经济损失 15 万之间，但追回的。经
35、办人罚款 500 元/次,相关负责人罚款150 元/次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-100 造成经济损失 5 万以上，但追回的。对经办人罚款 1000元/次,相关负责人罚款 300 元每次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-101 造成经济损失 5000 元以内的。对经办人罚款 1000元，相关负责人罚款500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-102 造成经济损失 5000 元-5 万元的。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。扣
36、5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-103对分包合同的签订，未按制度规定权限执行或拆解分包，或故意抬高分包合同单价，给公司造成损失的。未经分公司和项目相关人员集体评审并报总公司备案，擅自签订分包追加合同价款补充协议的，追加部分全额由补充协议签订的责任人承担。造成经济损失 5 万元-10 万的。 对经办人罚款 5000元，相关负责人罚款3000 元。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣失职、渎职行为5 分。10-104 造成经济损失 10 万元以上的。对经办人罚款 10000元，相关负责人罚款5000 元。并相关责任人承担损失额的20%。扣 20
37、分。其中经办人扣 15 分，相关负责人扣5 分失职、渎职行为10-105 分包方不接受该审减数额的。罚预算科长罚 1000元.并且承担损失额的 30%。扣 4 分 失职、渎职行 为10-106分包结算审核不认真，不负责任，造成分包方对审减数不认可的。分包方接受该审减数额的。 罚经办人 200 元，罚相关责任人 100 元。 经办人扣 1 分 失职、渎职行 为10-107由于责任单位明显失职而未能处理好分包纠纷和使用不诚信分包，在工程款的支付等事件上，导致发生纠纷或影响公司形象的。视情况而定。给与责任单位15005000 元/次以上的罚款。扣 1 分-5 失职、渎职行 为10-108 分包计算资
38、料弄虚作假。无分包完成部位确认或分包完成部位确认模凌两可的。对分包完成施工部分、质量、安全、进度等虚假会签的。处罚经办人 1000 元/次，相关负责人 500元/次。分别扣 2 分 营私舞弊、弄 虚作假10-109 对分包完成材料领用、限额核算、相关费用不认真及提供虚假资料。 造成经济损失 15 万之间，但追回的。 经办人罚款 500 元/次,相关负责人罚款 扣 1.5 分。其中经办人扣 1 失职、渎职行 为150 元/次。 分，相关负责人扣 0.5 分。10-110 造成经济损失 5 万以上，但追回的。对经办人罚款 1000元/次,相关负责人罚款 300 元每次。扣 1.5 分。其中经办人扣
39、 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-111 造成经济损失 5000 元以内的。对经办人罚款 1000元，相关负责人罚款500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-112 造成经济损失 5000 元-5 万元的。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-113 造成经济损失 5 万元-10 万的。对经办人罚款 5000元，相关负责人罚款3000 元。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-114 造成经济损失 10
40、 万元以上的。对经办人罚款 10000元，相关负责人罚款5000 元。并相关责任人承担损失额的扣 20 分。其中经办人扣 15 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为20%。10-115 造成经济损失 15 万之间，但追回的。经办人罚款 500 元/次,相关负责人罚款150 元/次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-116 造成经济损失 5 万以上，但追回的。对经办人罚款 1000元/次,相关负责人罚款 300 元每次。扣 1.5 分。其中经办人扣 1分，相关负责人扣 0.5 分。失职、渎职行为10-117 造成经济损失 5000 元以内的。对经
41、办人罚款 1000元，相关负责人罚款500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。失职、渎职行为10-118 造成经济损失 5000 元-5 万元的。对经办人罚款 2000元，相关负责人罚款1000 元。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。失职、渎职行为10-119经济签证与现场实际严重不符造成经济损失 5 万元-10 万的。 对经办人罚款 5000元，相关负责人罚款3000 元。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-120 造成经济损失 10 万元以上的。对经办人罚款 10000元，相关负责人罚款5000 元。并相
42、关责任人承担损失额的20%。扣 20 分。其中经办人扣 15 分，相关负责人扣5 分。失职、渎职行为10-121 谋取私利 5000 元以内的。追回损失，并每份对相关相关责任人按审定签证差额的 30%进行处罚。扣 2 分。其中经办人扣 1 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-122 谋取私利 5000 元以上的1 万元之间的。追回损失，并每份对相关相关责任人按审定签证差额的 10%进行处罚，并不低于500 元。扣 3 分。其中经办人扣 2 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-123 谋取私利 13 万元之间的。追回损失，并每份对相关相关责任人按审定签证差额的 30%进行
43、处罚。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-124利用审核、签字职务之便与施工单位勾结，谋取私利。谋取私利 3 万元以上的。追回损失，并每份对相关相关责任人按审定签证差额的 30%进行处罚。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。营私舞弊、弄虚作假10-125 吃拿卡要 2000 元以内的。 没收非法所得，并处 300 元罚款。扣 2 分。其中经办人扣 1 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-126 吃拿卡要 2000 元5000 元。 没收非法所得，并处 以 1000 元罚款。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣
44、2 分。营私舞弊、弄虚作假10-127在审计和会签等过程中吃拿卡要。吃拿卡要 5000 元以上的。 没收非法所得，并处 以 2000 元罚款。扣 15 分。其中经办人扣 10 分，相关负责人扣5 分。营私舞弊、弄虚作假10-128 行贿行为 2000 元以内的。 没收非法所得，并处 300 元罚款。扣 2 分。其中经办人扣 1 分，相关负责人扣1 分。营私舞弊、弄虚作假10-129 行贿行为 2000 元5000 元。 没收非法所得，并处 以 500 元罚款。扣 5 分。其中经办人扣 3 分，相关负责人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-130分包方人员对我方人员有行贿行为的并接受。行贿行为 5
45、000 元以上的。 没收非法所得，并处 以 1000 元罚款。 扣 15 分。其中经办人扣 10 分， 营私舞弊、弄 虚作假相关负责人扣5 分。10-131 行贿行为 10000 元以上的。没收非法所得，并处以 3000 元以上罚款。扣 28 分。其中经办人扣 20 分，相关负责人扣8 分，对经办人进行开除。营私舞弊、弄虚作假10-132没有按结算责任状向集团工程审计中心和业主上报工程结算资料的。预算员罚款 500 元/项目，预算科长罚1000/项目/月，总公司经营负责任人罚500/项目/月。如因上报时间滞后，影响结算完成时间 1 个月以上，再加倍处罚。其中直接责任人扣 2 分，连带负责人扣
46、1分。失职、渎职行为10-133结算未经工程审计中心审核，而分公司经营管控部擅自将工程竣工结算上报甲方，导致公司损失的。预算科长罚 1000/项目，总公司经营负责任人罚 500/项目。其中直接责任人扣 2 分，连带负责人扣 1分。失职、渎职行为10-134工程结算管理。结算过程中发生争议问题，听之任之、不及时认真处理，给公司造成损失的。预算科长罚 2000/项目，总公司经营负责任人罚 1000/项目。其中直接责任人扣 6 分，连带负责人扣 2失职、渎职行为并且造成的经济损失的 30%有责任人分摊承担。分。10-135 结算少算漏算或其它违纪行为。预算科长罚 2000/项目，总公司经营负责任人罚
47、 1000/项目。并且造成的经济损失的 30%有责任人分摊承担。其中直接责任人扣 6 分，连带负责人扣 2分。失职、渎职行为10-136 对业主（月、阶段）产值计量审 计。 在对业主计量审计过程中不负 责任，少算漏算的。预算科长罚 2000/项目，总公司经营负责任人罚 1000/项目。并且造成的经济损失的 30%有责任人分摊承担。其中直接责任人扣 6 分，连带负责人扣 2分。失职、渎职行为10-137经工程审计中心抽审，确定项目利润率偏差严重的（偏差达2%个点以上）。罚预算科长 300 元/项目，总公司成本核算负责人 100 元/项目。责任人扣 2 分，关联责任人扣1 分。失职、渎职行为10-
48、138预算管理。项目管理规划编制不及时性、不正确性，没有提出针对性的风险防患建议。罚直接责任人 300 元/项目，关联责任人100 元/项目。责任人扣 2 分，关联责任人扣1 分。失职、渎职行为10-139 全面预算不认真编制、半年调整，发生问题不执行和纠偏。罚直接责任人 300 元/项目，关联责任人100 元/项目。责任人扣 2 分，关联责任人扣1 分。失职、渎职行为10-140 根据进度计划对公司的各项指 标进行合理分解。罚直接责任人 300 元/项目，关联责任人100 元/项目。责任人扣 2 分，关联责任人扣1 分。失职、渎职行为10-141货币化计算不正确性，用工计划下达的不及时性、不
49、正确性，致使无法下达施工任务单。罚项目相关责任人员300 元以上/项目，总公司相关责任人员100 元以上/项目。责任人扣 2 分，关联责任人扣1 分。失职、渎职行为10-142货币化管理。货币化执行过程中出现侚私舞弊现象。（特殊项目没有呈报审批单视为徇私舞弊）。罚直接责任人 1000元/项目，导致公司利益受损的，直接责任人承担 50%，罚关联责任人 200 元/项目。责任人扣 4 分，关联责任人扣2 分。营私舞弊、弄虚作假10-143不按计划编制限额领料计划或限额领料计划错误的；预算人员不按限额领料控制，造成材料浪费、超发的。罚直接责任人 200 元/次，关联责任人100 元/次。责任人扣 1 分，关联责任人扣0.5 分。失职、渎职行为10-144材料限额管理、计划管理、报价认价管理。材料月盘点、工程量盘点未能每月落实，敷衍了事、盘点表罚直接责任人 200 元/次，关联责任人责任人扣 1 分，关联责任人扣失职、渎职行为
