1、中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 1 证券代码：000685 证券简称：中山公用 公 告编号：2015-093 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及董 事、监 事、高 级 管 理人 员 保 证 季度 报 告 内 容的 真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公 司 负 责 人陈 爱 学、主管 会 计 工 作负 责 人 徐 化群 及 会
2、计 机构 负 责 人 刘 晓 可 声 明：保 证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元）12,414,005,220.54 9,955,405,355.86 9,955,405,355.86 24.70%归属于上市公司股东的净资产（元）9,576,529,556.41 7,474,307,461
3、.19 7,474,307,461.19 28.13%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）334,356,958.43 6.48%905,271,015.62 5.45%归属于上市公司股东的净利润（元）247,414,175.55 13.08%1,186,698,249.78 136.30%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）234,167,642.74 9.03%1,142,760,647.26 135.46%经营活动产生的现金流量净额（元）-287,184,119.95 4.16%基本每股收益（元/股）0.18 13.
4、08%0.85 136.30%稀释每股收益（元/股）0.18 13.08%0.85 136.30%加权平均净资产收益率 2.60%下降 0.51 个 百分点 13.92%上升 6.79 个 百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-11,749.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）12,538,079.07 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,941,985.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,864,933.12
5、 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 4 其他符合非经常性损益定义的损益项目 44,004,868.40 减：所得税影响额 15,334,529.22 少数股东权益影响额（税后）2,065,985.15 合计 43,937,602.52 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益定义、列举的非经
6、常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告 期末 普 通 股 股东 总 数 及 前十 名 普 通 股股 东 持 股 情况 表 单位：股 报告期末普通股股东总数 39,132 前 10 名普通 股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中山中汇投资集团有限公司 国有法人 49.27%690,514,857 216,675,767 质押 169,955,640 上海复星高科技（集团）有限公司 境内非国有法人 13.00%182,211,872 1
7、82,211,872 中央汇金投资有限责任公司 境内非国有法人 1.96%27,511,100 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 1.83%25,582,726 中山市古镇自来水厂 境内非国有法人 0.90%12,603,546 中山市三乡水务有限公司 境内非国有法人 0.84%11,797,866 中国工商银行股份有限公司南方消费活力灵活配置混合型发起式证其他 0.65%9,072,316 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 5 券投资基金 中山市东凤自来水厂 境内非国有法人 0.57%7,998,806 工银瑞信基金农业银行工银瑞信中证金融资产管理计划 其
8、他 0.48%6,769,500 南方基金农业银行南方中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 中欧基金农业银行中欧中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 博时基金农业银行博时中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 大成基金农业银行大成中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 嘉实基金农业银行嘉实中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 广发基金农业银行广发中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 华夏基金农业银行华夏中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 银华基金农业银行银华
9、中证金融资产管理计划 其他 0.48%6,769,500 易方达基金其他 0.48%6,769,500 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 6 农业银行易方达中证金融资产管理计划 中国传媒大学南广学院教育发展基金会 境内非国有法人 0.46%6,474,639 前 10 名无限 售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中山中汇投资集团有限公司 473,839,090 人民币普通股 中央汇金投资有限责任公司 27,511,100 人民币普通股 中国证券金融股份有限公司 25,582,726 人民币普通股 中山市古镇自来
10、水厂 12,603,546 人民币普通股 中山市三乡水务有限公司 11,797,866 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 9,072,316 人民币普通股 中山市东凤自来水厂 7,998,806 人民币普通股 工银瑞信基金农业银行工银瑞信中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 南方基金农业银行南方中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 中欧基金农业银行中欧中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 博时基金农业银行博时中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 大成基金农业银行大成中证金融
11、资产管理计划 6,769,500 人民币 普通股 嘉实基金农业银行嘉实中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 广发基金农业银行广发中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 华夏基金农业银行华夏中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 银华基金农业银行银华中证金融资产管理计划 6,769,500 人民币普通股 易方达基金农业银行易6,769,500 人民币普通股 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 7 方达中证金融资产管理计划 中国传媒大学南广学院教育发展基金会 6,474,639 人民币普通股 华融国际信托有限责任公司华融
12、银际资本 1 号 证券投资集合资金信托计划 5,956,632 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股东之间无关联关系，亦无属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件流通股股东之间，公司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。前 10 名普通 股股东参与融资融券业务情况说明 无。注：因 工银瑞信基金农 业银行工银瑞信中证金融资产管理计划、南方基金农业银行南方中证金融资产管理计划、中欧基金农业银行中欧中证金融资产管理计划、博时基
13、金农业银行博时中证金融资产管理计划、大成基金农业银行大成中证金融资产管理计划、嘉实基金农业银行嘉实中证金融资产管理计划、广发基金农业银行广发中证金融资产管理计划、华夏基金农业银行华夏中证金融资产管理计划、银华基金农业银行银华中证金融资产管理计划、易方达基金农业银行易方达中证金融资产管理计划 所持有公司股票的数量及持股比例均一致，故在 前 10 名普通股股东持股情况 表中上述10 家基金公司并列第 9 名；在 前10 名无限售条件普通股股东持股情况 表中上述 10 家基金公司并列第8 名。公司前 10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 1
14、0 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报 告 期末 优 先 股 股东 总 数 及 前十 名 优 先 股股 东 持 股 情况 表 适用 不适用 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 8 第三节 重要事项 一、报告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 单位：元 项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因 应收账 款 108,323,315.40 53,248,432.41 103.43%主要是应收水费和应收污水处理服务费增加所致 预付款 项 9,070,944.51 2
15、,107,540.44 330.40%主要是预付工程及设备款增加所致 应收股 利 19,902,966.26 主要是应收联营单位分红增加所致 其他应 收款 24,412,908.17 11,338,365.94 115.31%主要是控股子公司供水公司工程改造街道修复保证金增加及控股子公司天乙能源增加保证金所致 长期股 权投资 7,516,641,633.70 5,489,100,845.78 36.94%主要是按照权益法核算的被投资单位所有者权益增加所致 在建工 程 247,236,620.12 153,533,770.38 61.03%主要是工程建设支出增加所致 无形资 产 743,428,
16、262.33 283,098,635.63 162.60%主要是公司控股子公司天乙能源增加所致 应付账 款 169,484,395.23 108,897,786.04 55.64%主要是公司控股子公司天乙能源增加所致 预收款 项 57,520,454.10 32,489,059.93 77.05%主要是供水外接工程项目预收款增加所致 应付利 息 62,119,444.36 32,369,444.42 91.91%主要是应付公司债利息所致 应付股 利 37,307,827.51 85,258,979.64-56.24%主要是支付股利分红所致 其他应 付款 267,758,990.67 131,2
17、70,064.93 103.98%主要是公司应付股权转让款增加所致 长期借 款 118,000,000.00 主要是公司控股子公司天乙能源增加所致 预计负 债 4,500,000.00 主要是公司控股子公司天乙能源增加所致 递延收 益 9,972,467.89 6,995,134.55 42.56%主要是政府补助增加所致 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 9 实收资本（或股本）1,401,629,787.00 778,683,215.00 80.00%主要是资本公积转增股本所致 资本公 积 165,725,562.90 788,821,006.38-78.99%主要
18、是资本公积转增股本所致 其他综 合收益 1,907,716,869.40 759,409,703.82 151.21%主要是按照权益法核算的被投资单位所有者权益变动所致 专项储 备 3,944,139.86 2,973,624.02 32.64%主要是公司控股子公司 中港客运计提安全生产费用增加所致 项目 本期金额 上 年 同 期金额 变动金额 变动原因 财务费用 77,390,660.40 54,298,866.56 42.53%主要是 2014 年 7 月发行8亿公司债利息增加所致 资产减值损失 553,309.08-149,726.50 469.55%主要是计提坏账准备增加所致 投资收益
19、 1,115,164,149.77 418,026,076.93 166.77%主要是按照权益法核算的被投资单位的投资收益增加所致 营业外支出 287,623.58 9,352,481.03-96.92%主要是本年固定资产处置损失减少所致 所得税费用 52,477,505.83 36,646,932.25 43.20%主要是应纳税所得额增加致使所得税费增加所致 归属于母公司所有者的净利润 1,186,698,249.78 502,194,720.54 136.30%主要是投资收益增加所致 少数股东损益 25,456,480.28 18,830,229.07 35.19%主要是利润增加所致 投资
20、活 动产生的现金流量 净额 96,148,410.78-878,074,992.90 110.95%主要是去年同期收购中港60%股权所致 筹资活 动产生的现金流量净额-447,017,976.75 638,509,319.19-170.01%主要是去年同期发行公司债所致 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 报告期内的重要事项已在临时报告中披露，披露详情请见下表：重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 重庆一卡通仲裁事项进展 2015 年 03 月 07 日 巨潮资讯网（http:/）披露的中山公用事业集团股份有限公司仲裁进
21、展公告（公告编号：2015-023）公司非公开发行股票事项进展 2015 年 02 月 05 日 巨潮资讯网（http:/）披露的2015 年第1 次临 时股东大会决议公告（公告编 号：2015-011）、关于非 公开发行股票获得广东省国资委批复的公告（公告中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 10 编号：2015-015）。2015 年 02 月 28 日 巨潮资讯网（http:/）披露的2015 年第2 次临 时股东大会决议公告（公告编 号：2015-021）。2015 年 03 月 24 日 巨潮资讯网（http:/）披露的 关于收到 的公告（公告编号：2015-
22、024）。2015 年 06 月 16 日 巨潮资讯网（http:/）披露的关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影响及公司采取措施的公告（公告 编号：2015-049）、联合 保荐机构及发行人关于中山公用事业集团股份有限公司非公开发行申请文件反馈意见的回复 2015 年 09 月 11 日 巨潮资讯网（http:/）披露的关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告（公告编号：2015-083）公司收购中山市天乙能源有限公司 100%股权 2015 年 07 月 03 日 巨潮资讯网（http:/）披露的 2015 年第7 次临 时董事会决议公告（公告编号：20
23、15-053）。2015 年 07 月 11 日 巨潮资讯网（http:/）披露的关于收购中山市天乙能源有限公司100%股权事 项的进展公告（公告编 号：2015-061）。公司在香港投资设立全资子公司 2015 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（http:/）披露的关于在香港投资设立全资子公司的对外投资公告（公告编 号：2015-066）三、公 司 或持 股 5%以上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 中汇集团 为了增强流通股股东的持股信
24、心，激励管理层的积极性，使管理层与公司股东的利益相统一，中汇 集团同意公司在股权分置改革完成后按有关规定制订管理层股权激励计划。2006 年 01 月 04 日 长期 履行中 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 复星集团 大股东中汇集团向复星集团转让中山公用股份,所转 让的股份占中山公用总股本的13%，本次转 让的股份过户完2014 年 08 月 11 日 三年 履行中 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 11 毕后 36 个月 内复星集团不减持其所受让的标的股份。资产重组时所作承诺 中汇集团 中汇集团不从事、且中汇 集团将通过法律程序确保中汇集团之其他全资、控股子
25、企 业均不从事任何在商业上与公用科技合并后经营的业务有直接竞争的业务。2007 年 11 月 08 日 长期 履行中 中汇集团 在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，中汇集团以及其他中汇集团之全资、控股子 企业在与公用科技进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并 履行法律、法规、规范性文件和公用科技公司章程、管理制 度规定的程序，且 不通过与公用科技之间的关联关系谋求特殊的利益，不会 进行有损公用科技及其他股东利益的关联交易。2007 年 11 月 08 日 长期 履行中 中汇集团 中汇集团承诺在成为公用科技的控股股东后，将按照法律、法规及公 司章程依法行使股东权利，不 利用
26、关联股东身份影响公用科技的独立性，保持公用科技在资产、人员、财务、业务和机 构等方面的独立性。2007 年 11 月 08 日 长期 履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 中汇集团 为维护广大股东利益同时基于对中山公用未来发展的充分信心，促进中山公用持续、稳定、健康发展，中汇集团承诺从 2015 年7 月9 日起六 个月内不减持其所持有的中山公用股票。2015 年 07 月 09 日 六个月 履行中 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 无 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 12 四、对 2015 年 度 经 营业 绩
27、 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 公司名称 公司类别 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例 期末持股数量（股）期末持股比例 期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 广发证券股份有限公司 证券公司 300,000,000.00 686,754,216 11.60%686,754,216 9.01%6,607,757,961.05 1,001,1
28、24,807.33 长期股权投资 投资所得 合计 300,000,000.00 686,754,216-686,754,216-6,607,757,961.05 1,001,124,807.33-七、委 托 理财 及 衍 生 品投 资 情 况（1）委 托理 财 情 况 单位：万元 受托人名称 关联关系 是否关联交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 预计 收益 报告期实际损益金额 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 30,000.00 2014 年7 月31 日 2015 年2 月2 日 保本浮动收益型 30,000.00 840.82
29、广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 5,000.00 2014 年8 月1 日 2015 年1 月5 日 保本浮动收益型 5,000.00 116.14 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 13 农业银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 500.00 2014 年10 月15 日 2015 年1 月6 日 保本浮动收益型 500.00 5.17 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 8,000.00 2014 年11 月24 日 2015 年1 月23 日 保本浮动收益型 8,000.00 65.75 交通银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,
30、000.00 2014 年11 月26 日 2015 年1 月15 日 保本浮动收益型 10,000.00 71.23 交通银行 非关联方 否 结构性存款 1,000.00 2014 年11 月26 日 2015 年1 月15 日 保本浮动收益型 1,000.00 7.12 平安银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 12,000.00 2014 年12 月25 日 2015 年1 月8 日 保本浮动收益型 12,000.00 17.49 兴业银行 非关联方 否 结构性存款 15,000.00 2014 年12 月25 日 2015 年1 月30 日 保本浮动收益型 15,000.00 76.
31、19 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 4,500.00 2014 年12 月26 日 2015 年3 月30 日 保本浮动收益型 4,500.00 59.10 工商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 3,000.00 2015 年1 月4 日 2015 年7 月7 日 保本浮动收益型 3,000.00 75.62 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 11,700.00 2015 年1 月6 日 2015 年4 月7 日 保本浮动收益型 11,700.00 150.22 招商银行 非关 否 保本 10,000.00 2015 年1 月7 日 2015 年2 月11 日 保
32、本 10,000.00 49.86 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 14 联方 型银行理财产品 浮动收益型 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年1 月8 日 2015 年2 月12 日 保本浮动收益型 10,000.00 49.86 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 15,000.00 2015 年1 月9 日 2015 年4 月9 日 保本浮动收益型 15,000.00 192.33 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年1 月14 日 2015 年3 月5 日 保本浮动收益
33、型 10,000.00 71.23 兴业银行 非关联方 否 结构性存款 10,000.00 2015 年1 月16 日 2015 年3 月6 日 保本浮动收益型 10,000.00 66.72 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 2,000.00 2015 年1 月20 日 2015 年4 月20 日 保本浮动收益型 2,000.00 25.15 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 4,000.00 2015 年1 月21 日 2015 年3 月5 日 保本浮动收益型 4,000.00 24.98 交通银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年1
34、月28 日 2015 年4 月30 日 保本浮动收益型 10,000.00 128.55 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 20,000.00 2015 年2 月3 日 2015 年5 月4 日 保本浮动收益型 20,000.00 256.44 兴业银行 非关 否 结构 15,000.00 2015 年2 月3 日 2015 年3 月13 日 保本 15,000.00 80.74 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 15 联方 性存款 浮动收益型 招商银行 非关联方 否 结构性存款 10,000.00 2015 年2 月4 日 2015 年4 月6 日 保本
35、浮动收益型 10,000.00 83.56 兴业银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年2 月13 日 2015 年3 月16 日 保本浮动收益型 10,000.00 44.16 招商银行 非关联方 否 结构性存款 7,000.00 2015 年2 月16 日 2015 年4 月17 日 保本浮动收益型 7,000.00 57.53 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,500.00 2015 年3 月4 日 2015 年6 月4 日 保本浮动收益型 1,500.00 18.90 交通银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,000.00 2015
36、年3 月17 日 2015 年5 月18 日 保本浮动收益型 1,000.00 8.83 交通银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 15,000.00 2015 年3 月17 日 2015 年5 月18 日 保本浮动收益型 15,000.00 132.49 平安银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 28,000.00 2015 年3 月20 日 2015 年3 月27 日 保本浮动收益型 28,000.00 20.67 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 3,000.00 2015 年3 月30 日 2015 年5 月28 日 保本浮动收益型 3,000.00 24.25 光大银行
37、 非关联方 否 保本型银行理 20,000.00 2015 年4 月10 日 2015 年6 月10 日 保本浮动收益 20,000.00 173.81 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 16 财产品 型 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 15,000.00 2015 年4 月10 日 2015 年5 月15 日 保本浮动收益型 15,000.00 74.79 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 9,000.00 2015 年4 月10 日 2015 年7 月10 日 保本浮动收益型 9,000.00 116.68 交通银行 非关联方 否 保本型银
38、行理财产品 20,000.00 2015 年4 月14 日 2015 年6 月19 日 保本浮动收益型 20,000.00 188.05 平安银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 2,000.00 2015 年4 月22 日 2015 年12 月21 日 保本浮动收益型-67.24 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年4 月24 日 2015 年6 月3 日 保本浮动收益型 10,000.00 56.99 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年5 月6 日 2015 年6 月12 日 保本浮动收益型 10,000.
39、00 52.71 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 5,000.00 2015 年5 月14 日 2015 年6 月15 日 保本浮动收益型 5,000.00 21.04 招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年5 月15 日 2015 年6 月18 日 保本浮动收益型 10,000.00 47.51 光大银行 非关联方 否 保本型银 20,000.00 2015 年5 月21 日 2015 年6 月23 日 保本浮动 20,000.00 86.79 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 17 行理财产品 收益型 中国银行
40、非关联方 否 保本型银行理财产品 1,000.00 2015 年5 月22 日 2015 年6 月19 日 保本浮动收益型 1,000.00-2.57 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 3,000.00 2015 年5 月29 日 2015 年8 月28 日 保本浮动收益型 3,000.00 35.90 平安银行 非关联方 否 对公结构性存款 1,000.00 2015 年6 月1 日 2015 年11 月30 日 保本浮动收益型-9.97 工商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 400.00 2015 年6 月1 日 2015 年11 月30 日 保本浮动收益型-7.78 招商
41、银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 25,000.00 2015 年6 月8 日 2015 年7 月13 日 保本浮动收益型 25,000.00 117.48 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,500.00 2015 年6 月12 日 2015 年9 月14 日 保本浮动收益型 1,500.00 17.38 兴业银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 30,000.00 2015 年6 月23 日 2015 年6 月29 日 保本浮动收益型 30,000.00 15.78 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 20,000.00 2015 年6 月23 日 2015 年
42、7 月23 日 保本浮动收益型 20,000.00 78.90 招商银行 非关联方 否 保本型银 30,000.00 2015 年6 月25 日 2015 年8 月24 日 保本浮动 30,000.00 251.51 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 18 行理财产品 收益型 中国银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,100.00 2015 年6 月29 日 2015 年7 月29 日 保本浮动收益型 1,100.00 3.53 工商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 2,000.00 2015 年7 月8 日 2015 年8 月12 日 保本浮动收益型
43、2,000.00-8.82 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,700.00 2015 年7 月20 日 2015 年10 月20 日 保本浮动收益型 117.32-招商银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 10,000.00 2015 年7 月23 日 2015 年9 月10 日 保本浮动收益型 10,000.00 61.75 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 20,000.00 2015 年7 月23 日 2015 年10 月23 日 保本浮动收益型 257.10 光大银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 20,000.00 2015 年7 月31 日 2015
44、 年9 月30 日 保本浮动收益型 20,000.00 163.78 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,500.00 2015 年8 月7 日 2015 年11 月5 日 保本浮动收益型 15.53 平安银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,500.00 2015 年8 月24 日 2015 年9 月21 日 保本浮动收益型 1,500.00 3.57 工商银行 非关 否 保本 1,000.00 2015 年8 月28 日 2015 年10 月9 日 保本-中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 19 联方 型银行理财产品 浮动收益型 3.91 招商银
45、行 非关联方 否 保本型银行理财产品 35,000.00 2015 年8 月31 日 2015 年10 月12 日 保本浮动收益型 165.12 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 3,000.00 2015 年9 月1 日 2016 年3 月1 日 保本浮动收益型 59.84 广发银行 非关联方 否 保本型银行理财产品 1,500.00 2015 年9 月18 日 2016 年3 月17 日 保本浮动收益型 30.50 平安银行 非关联方 否 结构性存款 3,000.00 2015 年9 月24 日 2016 年3 月22 日 保本浮动收益型 69.53 合计 625,400.00-
46、546,300.00 803.84 4,400.44 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况 无。委托理财审批董事会公告披露日期 2014 年07 月22 日、2015 年07 月21 日 委托理财审批股东会公告披露日期 无。说明：1.截止 2015 年10 月9 日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托工商银行理财款1,000 万元,实际获得收益为3.91 万元。2.截止 2015 年10 月12 日公司已收回委托招商银行理财款 35,000 万元,实际获得收益为165.12 万元。3.截止2015 年10 月20 日公司控股子公司中港客运联营有限公司
47、已收回委托广发银行理财款10,700 万元,实际获得收益为117.32 万元。4.截止 2015 年10 月23 日公司已收回委托光大银行理财款 20,000 万元,实际获得收益为257.10 万元。中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 20（2）衍 生品 投 资 情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015 年 05 月 08 日 公司二楼会议室 实地调研 机构 国海证券 公司经营状况及主营业
48、务发展。公司 2014 年年度报告印刷本及公司期刊。2015 年 5 月15 日 公司四楼会议室 实地调研 机构 广发证券、易方达基金、大成基金、东方资管、国投瑞银、博时基金、长城基金、长江证券、广证恒生、平安证券、信达澳银基金 公司经营状况及主营业务发展。公司 2014 年年度报告印刷本及公司期刊。2015 年 06 月 10 日 公司二楼会议室 实地调研 机构 国泰君安、中信建投、新华资产 公司经营状况及主营业务发展。公司 2014 年年度报告印刷本及公司期刊。2015 年 09 月 16 日 公司七楼会议室（电话会议）电话沟通 机构（台湾地区投资者）富邦证券、统一投信、保诚人寿、凯基投信
49、、复华投信 公司经营状况及主营业务发展。2015 年 09 月 24 日 中山市京华酒店五楼国际会展中心 其他 机构 由广发证券组织的包括财富证券、长城证券、广州证券、国联证券、华林证券、华鑫证券、信达证券等对公司非公开发行股票感兴趣的机构 公司经营状况、主营业务发展及公司非公开发行股票相关事宜。公司 2014 年年度报告印刷本及公司期刊。2015 年 01 月 01 日至2015 年 9 月30 日 公司董事会办公室 电话沟通 其他 公司投资者 公司经营状况及战略规划。九、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。十、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第 三季度报告正文 21（此页无正文，为 中山公用事业集团股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 之签字盖章页。）中山公用事业集团股份有限公司 董事长签名：（陈爱学）二一五年十月三十日
