1、常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 1 证券代码：000570、200570 证券简称：苏 常柴、苏常柴 公告编号：2020-065 常 柴 股份 有 限公 司 2020 年 第三 季 度报 告 正文 第一节 重要提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和 连带的法 律责任。所有董 事均已出席了审议 本次季报的董事会 会议。公司负 责人史新昆、主管会 计工作负责人张 新及会计机构负责 人(会计主
2、管人员)蒋鹤 声明：保证季度 报告中财务报表的 真实、准确、完整。常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 2 第二节 公 司 基 本情 况 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是 否需 追溯 调整 或重 述以前 年度 会计 数据 是 否 追溯调 整或 重述 原因 会计差 错更 正 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度末 增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元）3,764,223,265.12 3,484,975,990.48 3,488,820,324.60 7.89%归属于 上市 公司 股东 的净资产（元）2,173,457,688.37 2,109,239,59
3、7.94 2,110,892,767.58 2.96%本报告 期 上年同 期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 上年同 期 年初至报告期末比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收 入（元）584,404,482.93 460,579,449.28 462,134,190.47 26.46%1,751,860,265.23 1,576,409,294.87 1,581,005,315.47 10.81%归属于 上市 公司 股东 的净利润（元）11,263,467.62 950,668.62 944,815.43 1092.13%38,953,778.68 20
4、,008,693.69 20,062,451.12 94.16%归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润（元）8,151,814.68 197,704.53 159,010.84 5026.58%28,823,954.64 14,424,860.12 14,419,757.46 99.89%经营活 动产 生的 现金 流量净额（元）38,040,529.46-23,645,425.75-23,579,838.08-17,685,800.21-177,873,130.52-176,901,330.95-基本每 股收 益（元/股）0.0201 0.0017 0.0017 1082
5、.35%0.0694 0.0356 0.0357 94.40%稀释每 股收 益（元/股）0.0201 0.0017 0.0017 1082.35%0.0694 0.0356 0.0357 94.40%加权平 均净 资产 收益 率 0.54%0.05%0.05%0.49%1.86%1.02%1.02%0.84%会计政 策变 更的 原因 及会 计差错 更正 的情 况 2020 年 7 月 29 日，公 司董 事会九 届四 次会 议审 议通 过了 关 于前 期会 计差 错 更正的 议案，原 未纳 入合并报 表范 围的 常州 兴盛 物业管 理有 限公 司已 按会 计准则 的规 定进 行了 会计 处理，
6、详细 情况 参见 证 券时报、大公 报 和巨 潮资 讯网（http:/）上刊登 的 董事 会 九届四 次会 议决 议公 告（公告编号：2020-043）、关 于前期 会计 差错 更正 的公 告（公 告 编 号：2020-045）和 2017 至 2019 年 度 会计差错更 正专 项说 明的 鉴证 报告。常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 3 1、对 2019 年同 期合 并财 务报表 的影 响 受影响 的报 表项 目 2019 年 1 月 1 日-2019 年 9 月 30 日 更正前 报表 数 更正后 报表 数 利润表：一、营 业总 收入 1,576,409,294.87 1
7、,581,005,315.47 营业收 入 1,576,409,294.87 1,581,005,315.47 二、营 业总 成本 1,561,504,072.64 1,566,116,694.04 营业成 本 1,359,819,510.40 1,363,790,338.62 税金及 附加 5,752,156.03 5,768,967.47 管理费 用 56,227,095.34 56,859,918.77 财务费 用-5,341,321.85-5,349,163.54 利息费 用 3,845,353.84 3,864,569.25 利息收 入 3,262,988.18 3,264,215.
8、89 其他收 益 326,259.20 338,322.49 投资收 益 6,454,405.76 6,512,955.00 信用减 值损 失-5,586,101.21-5,581,969.86 三、营 业利 润 17,097,695.63 17,155,838.71 营业外 收入 961,235.14 977,241.24 营业外 支出 233,654.06 246,251.41 四、利 润总 额 17,825,276.71 17,886,828.54 所得税 费用-2,232,431.33-2,224,636.93 五、净 利润 20,057,708.04 20,111,465.47 持续
9、经 营净 利润 20,057,708.04 20,111,465.47 归属于 母公 司所 有者 的净 利润 20,008,693.69 20,062,451.12 六、综 合收 益总 额 51,056,783.04 51,110,540.47 归属于 母公 司股 东的 综合 收益总 额 51,007,768.69 51,061,526.12 七、每 股收 益（一）基本 每股 收益 0.0356 0.0357（二）稀释 每股 收益 0.0356 0.0357 现金流 量表：一、经 营活 动的 现金 流量 销售 商 品、提供 劳务 收到 的现金 1,359,318,699.75 1,364,09
10、3,458.22 收到的 其他 与经 营活 动有 关的现 金 11,459,085.79 12,148,649.31 现金流 入小 计 1,394,569,539.45 1,400,033,861.44 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 1,266,094,750.13 1,269,133,440.46 支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 219,511,319.88 220,572,688.59 支付的 各项 税费 20,471,465.12 20,667,117.44 支付的 其他 与经 营活 动有 关现金 66,365,134.84 66,561,945.90 现金流 出小
11、计 1,572,442,669.97 1,576,935,192.39 经营活 动产 生的 现金 流量 净额-177,873,130.52-176,901,330.95 二、投 资活 动产 生的 现金 流量：常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 4 收回投 资所 收到 的现 金 14,000,000.00 17,900,000.00 取得投 资收 益所 收到 的现 金 6,454,405.76 6,480,702.52 现金流 入小 计 21,494,911.84 25,421,208.60 购建固 定资 产.无形 资产 和 其他长 期资 产所 支付 的现 金 16,257,775
12、.02 16,317,913.12 投资所 支付 的现 金 70,138,441.76 77,088,441.76 现金流 出小 计 86,396,216.78 93,406,354.88 投资活 动产 生的 现金 流量 净额-64,901,304.94-67,985,146.28 五、现 金及 现金 等价 物净 增加额-287,128,835.58-289,240,877.35 期初现 金及 现金 等价 物余 额 687,079,639.59 691,266,373.34 六、期 末现 金及 现金 等价 物余额 399,950,804.01 402,025,495.99 非经常 性损 益项
13、目和 金额 适用 不 适用 单位：人民 币元 项目 年初至 报告 期期 末金额 说明 非流动 资产 处置 损益（包 括已计 提资 产减 值准 备的 冲销部 分）181,780.55 计入当 期损 益的 政府 补助（与企 业业 务密 切相 关，按照国 家统 一标 准定额或定 量享 受的 政府 补助 除外）5,695,097.89 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费 257,714.14 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外，持有 交易 性金 融资产、衍 生金 融资 产、交易 性金融 负债、衍 生金 融负 债产生 的公 允价 值变动损益，以 及处
14、 置交 易性 金融资 产、衍生 金融 资产、交易 性金 融负 债、衍生金 融负 债和 其他 债权 投资取 得的 投资 收益 5,503,903.85 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 224,536.62 减：所 得税 影响 额 1,486,385.30 少 数股 东权 益影 响额（税后）246,823.71 合计 10,129,824.04-对公司 根据 公 开发 行证 券的公 司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 定义 界定 的非 经常 性损益项目，以及 把 公开 发 行证券 的公 司信 息披 露解 释性公 告 第 1 号 非经 常性损 益 中 列举
15、的 非经 常性损益项 目界 定为 经常 性损 益的项 目，应说 明原 因 适用 不 适用 公司报 告期 不存 在将 根据 公 开发 行证 券的公 司信 息披露 解释 性公 告 第 1 号 非 经常 性损 益 定义、列举的非 经常 性损 益项 目界 定为经 常性 损益 的项 目的 情形。二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 1、普通股股东和表 决权恢 复的优先股股东总数 及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期 末普 通股 股东 总数 46,684 报告期 末表 决权 恢复 的优 先股股东总数（如 有）0 前 10 名股 东持 股情 况 股东名 称 股东性 质 持股比
16、例 持股数 量 持有有限售条质押或 冻结情况 常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 5 件的股份数量 股份状态 数量 常州投 资集 团有 限公 司 国有法 人 30.43%170,845,236 中国建 设银 行股 份有 限公 司信 达澳银新能 源产 业股 票型 证券 投资基 金 其他 1.70%9,554,765 KGI ASIA LIMITED 境外法 人 0.57%3,189,845 陈建 境内自 然人 0.34%1,914,000 中信银 行股 份有 限公 司 建信中 证500 指 数增 强型 证券 投资 基金 其他 0.29%1,614,501 中国建 设银 行股 份有
17、限公 司信 达澳银先进 智造 股票 型证 券投 资基金 其他 0.28%1,594,500 黎穗南 境内自 然人 0.28%1,548,100 黄国良 境内自 然人 0.27%1,528,891 胡文勇 境内自 然人 0.27%1,500,266 UBS AG 境外法 人 0.25%1,392,120 前 10 名无 限售 条件 股东 持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 股份数量 股份种 类 股份种 类 数量 常州投 资集 团有 限公 司 170,845,236 人民币 普通 股 170,845,236 中国建 设银 行股 份有 限公 司信 达澳银新能 源产 业股 票型 证券 投资基
18、金 9,554,765 人民币 普通 股 9,554,765 KGI ASIA LIMITED 3,189,845 境内上 市外 资股 3,189,845 陈建 1,914,000 人民币 普通 股 1,914,000 中信银 行股 份有 限公 司 建信中 证500 指 数增 强型 证券 投资 基金 1,614,501 人民币 普通 股 1,614,501 中国建 设银 行股 份有 限公 司信 达澳银先进 智造 股票 型证 券投 资基金 1,594,500 人民币 普通 股 1,594,500 黎穗南 1,548,100 境内上 市外 资股 1,548,100 黄国良 1,528,891 境内
19、上 市外 资股 1,528,891 胡文勇 1,500,266 境内上 市外 资股 1,500,266 UBS AG 1,392,120 人民币 普通 股 1,392,120 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 未知公 司前 十名 流通 股东 之间以 及公 司前十名 无限 售条 件流 通股 东之间 是否 存在关联 关系 或属 于 持股 变动信 息管 理办法 规定 的一 致行 动人。前 10 名股 东参 与融 资融 券 业务情 况说 明（如有）股东陈 建通 过中 泰证 券股 份有限 公司 客户信用 交易 担保 证券 账户 持有公 司股 份800,000 股，该 部分 持股 比 例为 0
20、.14%。公司 前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股 股东在 报告 期内 是否 进行 约定购 回交 易 是 否 公司 前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股 股东在 报告 期内 未进 行约 定购回 交易。2、优先股股东总数 及前 10 名优先股股东持股 情况 表 适用 不 适用 常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报 告期主 要财 务数据、财 务指标 发生 变动的 情况 及原因 适用 不 适用 1、2020 年9 月30 日合并资 产负债表项 科目 期末余 额（元）期初余 额（元）同比增 减 变动原
21、因 应收账 款 798,741,555.78 419,302,056.87 90.49%主要为 公司 为拓 展市 场空 间，适 度赊 账，同 时 公 司 销 售 产 品 中 多 缸 机 客 户 大 部 分是主机 配套 单位，账 期相 对较长，导 致应收账款 增加 较多。其他应 收款 6,375,613.71 9,703,390.94-34.29%主要为公司全资子公司厚生投资收回500万元往 来款。在建工 程 136,252,904.99 91,358,156.24 49.14%主要为 公司 全资 子公 司常 柴机械 处于 建设期，在建 工程 投入 较多 所致。应付票 据 573,397,000
22、.00 403,035,000.00 42.27%主要为 公司 为满 足供 应商 需求，前三 季度更 多 以 银 行 承 兑 汇 票 的 形 式 支 付 货 款 所致。应付职 工薪 酬 13,343,460.16 44,559,015.79-70.05%主要为 公司 上期 预提 的工 资及奖 金本 期已支付。应交税 费 12,144,962.87 9,094,382.58 33.54%主要为 前三 季度 销售 和利 润增加 的影 响。2、2020 年1-9 月合并利润 表项 科目 本期发 生额（元）上期发 生额（元）同比增 减 变动原 因 财务费 用 7,051,835.86-5,349,16
23、3.54-主要为 汇率 变化 引起 的汇 兑损益 以及 贴现费用 增加 所致。其他收 益 5,695,097.89 338,322.49 1583.33%主要为 前三 季度 公司 及下 属子公 司收 到的政府 补助 增加 所致。所得税 费用 5,108,476.05-2,224,636.93-主要是 因为 公司 前三 季度 盈利增 加的影响以及 去年 同期 有汇 算清 缴企业 所得 税退税，而本 报告 期未 发生。归 属 于 母 公 司股东的 净利 润 38,953,778.68 20,062,451.12 94.16%主 要 是 因 为 公 司 前 三 季 度 销 售 收 入 同 比增长，获
24、利 能力 有所 增强。3、2020 年1-9 月合并现金 流量表项 科目 本期发 生额（元）上期发 生额（元）同比增 减 变动原 因 经 营 活 动 产 生 的 现金流量 净额 17,685,800.21-176,901,330.95-主要是 因为 前三 季度 销售 回笼资 金 增加所致。购 建 固 定 资 产、无形 资 产 和 其 他 长 期资产支 付的 现金 114,151,611.40 16,317,913.12 599.55%主要为 公司 全资 子公 司常 柴机械 处于建设期，购 建固 定资 产等 增加所 致。投资支 付的 现金 25,022,956.16 77,088,441.76-
25、67.54%主要为去年同期公司投资 厚生新能源常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 7 公司 5000 万元，本 报告 期 未发生。筹 资 活 动 产 生 的 现金流量 净额-2,280,722.28-44,354,400.12-主要为公司去年同期偿还 了部分银行借款，以及公司去年同期 发放了现金分红，而本 报告 期未 发生。二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 1、2020 年 4 月 9 日，公 司召开 董事 会八 届二 十四 次会议、监 事会 八届 十九 次会议 审议 通过 了 关于 公司2020 年度 非公 开发 行 A 股 股票预 案 的 议
26、案 等 相关 议案，同意 公司 向包 括常 州投资 集团 有限 公司（以 下简称“投 资集 团”）在 内的 不超过 三十 五名 特定 投资 者非公 开发 行共 计不 超 过 168,412,297 股（含 本数）股票，拟 募集 资金 总额 不超 过人民 币 63,500 万 元（含 本数）。2020 年 5 月 8 日，上述 事项 经公 司 2019 年年度股东 大会 审议 通过。2、2020 年 9 月 7 日，公司 收到中 国证 券监 督管 理委 员会（以 下简 称“中国 证 监会”）出 具的 中国 证监 会行政许 可申 请受 理单，中 国证监 会对 非公 开发 行 A 股股票 行政 许可
27、 申请 予以 受理。3、2020 年 9 月 14 日，公 司收到 中国 证监 会出 具 的 中 国证 监会 行政 许可 项 目审查 一次 反馈 意见 通知 书。公司与 相关 中介 机构 对反 馈意见 进行 了认 真核 查和 落实，并 按照 反馈 意见 的 要求对 所涉 及的 事项 进行 了资料补充 和问 题回 复，于 9 月 29 日对 反馈 意见 回复 进 行公开 披露。公 司按 要求 及时向 中国 证监 会报 送反 馈意见回 复材 料。4、2020 年 9 月 18 日，公 司召开 董事 会临 时会 议和 监事会 临时 会议 审议 通过 了关 于公 司 2020 年非 公 开发行股 票预
28、 案（修 订稿）的议案 等相 关议 案，并 已经 2020 年 10 月 12 日 召 开的 2020 年第 二次 临时 股 东大会审 议通 过，调整 非公 开发行 股票 方案 中的 决议 有效期、股 东大 会 授 权董 事会全 权办 理本 次非 公开 发行股票相 关事 宜的 授权 有效 期等内 容。股份回 购的 实施 进展 情况 适用 不 适用 采用集 中竞 价方 式减 持回 购股份 的实 施进 展情 况 适用 不 适用 三、公 司实际 控制 人、股 东、关联方、收 购人以 及公 司等承 诺相 关方在 报告 期内超 期未 履行完 毕的 承诺事 项 适用 不 适用 承诺事 由 承诺方 承诺类型
29、 承诺内 容 承诺时间 承诺期限 履行情况 其他对 公司中小股 东所作承诺 常柴股 份有限公 司 分红承诺 未来三 年（2020 2022 年）股东 回报 规划：公 司在 该年 度或 半年 度实现 的可 分配利润（即 公司 弥补 亏损、提取 公积 金后所余 的税 后利 润）为正 值、且 现金 流充裕，实施 现金 分红 不会 影响公 司后 续持续经 营的 前提 下，每年 以现金 方式 分配的利 润应 不低 于当 年实 现的母 公司 可分配利 润 的 10%，且 任意 三个连 续会 计年度内，公 司以 现金 方式 累计分 配的 利润不少 于该 三年 实现 的年 均可分 配利 润的 30%。2020
30、 年05 月 08日 2020年-2022年 正常履行中 承诺是 否按 时履 行 是 如承诺 超期 未履 行完 毕的，应当详 不适用 常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 8 细说明 未完 成履 行的 具体 原因及下一步 的工 作计 划 四、金 融资产 投资 1、证券投资情况 适用 不 适用 单位：元 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计计量模式 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目 资金来源 境内外股票 600166 福田汽车 41,784,000.00 公允价值计量 260
31、,100,000.00 89,590,000.00 261,720,100.00 0.00 0.00 0.00 349,690,000.00 其他权益工具投资 自有资金 境内外股票 600919 江苏银行 18,000,000.00 公允价值计量 102,060,000.00 7,380,000.00 77,724,000.00 0.00 0.00 0.00 109,440,000.00 其他权益工具投资 自有资金 合计 59,784,000.00-362,160,000.00 96,970,000.00 339,444,100.00 0.00 0.00 0.00 459,130,000.00
32、-2、衍生品投资情况 适用 不 适用 公司报 告期 不存 在衍 生品 投资。五、募 集资金 投资 项目进 展情 况 适用 不 适用 六、对 2020 年度 经营业 绩的 预计 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生大幅 度变 动的 警示 及原 因说明 适用 不 适用 七、日 常经营 重大 合同 适用 不 适用 常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 9 八、委 托理财 适用 不 适用 单位：万元 具体类 型 委托理 财的 资金 来源 委托理 财发 生额 未到期 余额 逾期未 收回 的金额 券商理 财产 品 自有资 金 730
33、.00 1,380.00 0.00 银行理 财产 品 自有资 金 310.00 0.00 0.00 合计 1,040.00 1,380.00 0.00 单项金 额重 大或 安全 性较 低、流 动性 较差、不 保本 的高风 险委 托理 财具 体情 况 适用 不 适用 委托理 财出 现预 期无 法收 回本金 或存 在其 他可 能导 致减值 的情 形 适用 不 适用 九、违 规对外 担保 情况 适用 不 适用 公司报 告期 无违 规对 外担 保情况。十、控 股股东 及其 关联方 对上 市公司 的非 经营性 占用 资金情 况 适用 不适 用 公司报 告期 不存 在控 股股 东及其 关联 方对 上市 公
34、司 的非经 营性 占用 资金。十 一、报告期 内接 待调研、沟 通、采 访等 活动登 记表 适用 不 适用 接待时 间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对 象 谈论的 主要 内容 及提 供的资料 调研的基本情况索引 2020 年 9 月 14 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司 2020 年非 公开 发行 股票方案 定价 情况 互动易平台 2020 年 8 月 18 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 厚生新 能源 公司 股权 结构及产品 情况 互动易平台 2020 年 8 月 18 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 厚生新 能源 公司 股权 结构 互动易平台
35、2020 年 8 月 13 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司持 有的 福田 汽车 股份处置计 划 互动易平台 2020 年 8 月 13 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司上 半年 销售 费用 增长原因 互动易平台 2020 年 8 月 13 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司非 公开 发行 股票 申请的进展 互动易平台 2020 年 7 月 27 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司非 公开 发行 股票 的进展 互动易平台 常柴股份有限公司 2020 年第三 季度报告正文 10 2020 年 7 月 27 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资
36、者 公司技 术中 心创 新能 力建设项目 建设 期 互动易平台 2020 年 7 月 24 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司寻 求政 府帮 助的 建议 互动易平台 2020 年 7 月 24 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 老旧厂 房处 理流 程 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司高 管薪 酬考 核标 准以及投资 者交 流会 计划 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 锂电隔 膜项 目验 厂情 况 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司产 业转 型升 级的 情况 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司产 业转 型升 级的 情况 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司产 品研 发情 况 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司董 秘任 职情 况 互动易平台 2020 年 7 月 7 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 厚生新 能源 公司 总经 理的劳动合 同关 系 互动易平台 2020 年 7 月 6 日 互动易平台 其他 个人 个人投 资者 公司土 地情 况 互动易平台
