1、 中垦农业资源开发股份有限公司 600313 2009年年度报告 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 1 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.19 八、董事会报告.19 九、监事会报告.27 十、重要事项.28 十一、财务会计报告.33 十二、备查文件目录.101 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 2一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
2、重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 单磊 董事 因工作原因 刘明勇(三)利安达会计师事务所有限责任公司 为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。(四)公司负责人姓名 李学林 主管会计工作负责人姓名 黄桂河 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 宋晓琪 公司负责人李学林、主管会计工作负责人黄桂河及会计机构负责人（会计主管人员）宋晓琪声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被
3、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 中垦农业资源开发股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中农资源 公司的法定英文名称 ZHONGKEN AGRICULTRAL RESOURCE DEVELOPMENT CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 ZARD 公司法定代表人 李学林(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄桂河 宋晓琪 联系地址 北京市西城区阜外大街甲 28 号京润大厦 12层 北京市西城区阜外大街甲 28 号京润大厦 12层 电话 010-83607371
4、 010-83607371 传真 010-83607370 010-83607370 电子信箱 ZHONGNZY163.COM bbxhd126.COM(三)基本情况简介 注册地址 北京市西城区阜外大街甲 28 号京润大厦 12 层 注册地址的邮政编码 100037 办公地址 北京市西城区阜外大街甲 28 号京润大厦 12 层 办公地址的邮政编码 100037 公司国际互联网网址 http:/电子信箱 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 3(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 HTTP:/WWW.SSE.COM.
5、CN 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所*ST 中农 600313(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999年 8月13 日 公司首次注册登记地点 北京市丰台区科学城 10D 地块2 号楼 首次变更 公司变更注册登记日期 2008年 6月20 日 公司变更注册登记地点 北京市西城区阜外大街甲 28 号京润大厦 12 层 企业法人营业执照注册号 1101067109250161000001103216（2-2）税务登记号码 110106710925016 组织机构
6、代码 1000001103216（2-2）71092501-6 公司聘请的会计师事务所名称 利安达会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号1号楼东区 20层 2008 室 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-27,627,610.96 利润总额-27,714,853.00 归属于上市公司股东的净利润-27,491,852.69归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-31,459,404.15经营活动产生的现金流量净额 71,494,166.40(二)非经常性损益项目和金额 单位：
7、元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 4,008,032.85除上述各项之外的其他营业外收入和支出-45,710.38少数股东权益影响额（税后）5,228.99合计 3,967,551.46(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 519,606,497.71 506,100,160.67 2.67 524,689,462.02 利润总额-27,714,853.00-22,268,252.86 24.46-56,952,657.54归属于上市公司股东的
8、净利润-27,491,852.69-23,223,405.30 18.38-54,225,298.50归属于上市公司股东的扣-31,459,404.15-22,748,300.66 38.29-48,904,476.08中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 4除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 71,494,166.40-10,535,348.41-778.61 59,611,883.43 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 578,956,939.22 679,470,923.79-14.79 706,270,704
9、.68所有者权益（或股东权益）425,046,192.82 452,972,592.86-6.17 476,295,998.16 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）-0.0904-0.0763 18.48-0.1783 稀释每股收益（元股）-0.0904-0.0763 18.48-0.1783 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.1034-0.0748 38.24-0.1608 加权平均净资产收益率（%）-6.26-5.00 减少 1.26 个百分点-10.66扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-7.17-
10、4.89 减少 2.28 个百分点-9.57每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.2350-0.0346-779.19 0.1960 2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%)2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.3973 1.4891-6.16 1.5657 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 新华信托股份有限公司 55,840,000 15,210,000
11、0 40,630,000股权分置改革 2009年12月24日 中国农垦（集团）总公司 100,100,000 0 0 100,100,000股权分置改革。本公司第一大股东-中国农垦（集团）总公司的关联方对公司的非经营性资金占用问题尚未解决，其所持有的本公司限售股份暂不申2009年12月24日 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 5请上市流通。合计 155,940,000 15,210,000 140,730,000/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等
12、原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 18,165户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国农垦（集团）总公司 国有法人 32.91 100,100,000 100,100,000 冻结 100,100,000 新华信托股份有限公司 境内非国有法人 23.36 71,050,000 40,630,000 无 陈磊 未知 1.22 3,722,688 未知 江苏嘉富宁盛投资顾问有限
13、公司 未知 0.90 2,738,800 未知 莫少青 未知 0.68 2,066,233 未知 南京隆鑫投资咨询有限责任公司 未知 0.46 1,388,800 未知 刘隽隽 未知 0.41 1,238,000 未知 严子中 未知 0.33 1,000,125 未知 张利群 未知 0.33 1,000,000 未知 王玉荣 未知 0.31 937,644 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新华信托股份有限公司 30,420,000 人民币普通股 陈磊 3,722,688 人民币普通股 江苏嘉富宁盛投资顾问有限公司 2,738,800 人民
14、币普通股 莫少青 2,066,233 人民币普通股 南京隆鑫投资咨询有限责任公司 1,388,800 人民币普通股 刘隽隽 1,238,000 人民币普通股 严子中 1,000,125 人民币普通股 张利群 1,000,000 人民币普通股 王玉荣 937,644 人民币普通股 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 6李萍 894,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知前十名股东之间存在关联关系或一致行动人的情况；未知前十名无限售条件股东之间存在关联关系或一致行动人的情况。因借款合同纠纷案，北京市第一中级人民法院已依法冻结了中国农垦（集团）总公司持有的本公司国
15、有法人股,其中 5510 万股冻结期限为 2008 年7 月21 日至2010年 7 月21 日止,4500 万股冻结期限为2010年 4月15 日至 2010年 10 月 14日止。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国农垦（集团）总公司 100,100,000 2010年12月24日 1、在 G+12个月内不出售；2、在上述 1 承诺期满后出售数量占公司股份总数的比例在 12个月之内不超过 5%；在 24 个月之内不超过10%。（G 指公司
16、股权分置改革方案实施后首个交易日）2 新华信托股份有限公司 40,630,000 2010年12月24日 15,210,000 1、在 G+12个月内不出售；2、在上述 1 承诺期满后出售数量占公司股份总数的比例在 12个月之内不超过 5%；在 24 个月之内不超过10%。（G 指公司股权分置改革方案实施后首个交易日）2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 1 法人控股股东情况 公司第一大股东：中国农垦(集团)总公司 法人代表：李小平 注册资本：49,807.7 万元 成立日期：1980 年3 月5日 主要经营业务或管理活动：承包本行业国外工程和境内外资工程；进出口
17、业务；组织农垦系统企业的生产；农垦企事业单位所需商品的计划内供应和计划外销售；农垦系统及联营企业生产产品的销售等；农用生产资料、普通机械、建筑材料、五金交电、化工产品（不含易燃、易爆、易制毒化学危险品）、机电产品、橡胶及制品、日用百货、玻璃及制品、陶瓷制品、塑料及制品、工艺品、针纺织品及服装、皮革及制品、家具玩具、文体用品、钟表的销售；农产品、草产品的种植；水产品、畜禽的养殖；与上述业务有关的信息服务。许可经营项目：对外派遣境外工程所需的劳务人员（有效期至 2009 年12月 31 日）。公司第二大股东：新华信托股份有限公司 法人代表：黄晓东 注册资本：50,000 万元 成立日期：1998
18、年4 月20 日 主要经营业务或管理活动：本外币业务；资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱等业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（以上经营范围按相关行政许可核定事项及期限从事经营）。中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 7 2 法人实际控制人情况
19、 1、第一大股东实际控制人名称：中国农业发展集团总公司 法定代表人：刘身利 注册资本：159,313.50 万元 成立日期：2004年 10月 主要经营业务或管理活动：对外派遣实施境外承包工程所需的劳务人员；承包境外渔业工程及境内渔业国际招标工程；海洋捕捞、养殖、加工方面的国际渔业合作；承担本行业我国对外经济援助项目；对外提供与渔业有关的咨询、勘察和设计；利用外方资源、资金和技术在境内开展劳务合作；进出口业务；承办来料加工；水产行业对外咨询服务；渔船、渔机及渔需物资的销售。2、第二大股东实际控制人名称：北京海淀科技发展有限公司 法人代表：李再生 注册资本：8,000 万元 成立日期：1999年
20、 10月 29 日 主要经营业务或管理活动：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。北京市海淀区国有资产投资经营公司（持有北京海淀科技发展有限公司 40%股份）：法人代表：刘广明；注册资本：78,000 万元；成立日期：1992年 12 月 04日；主要经营业务或管理活动：优化国有资产配置；安排国有资金投入；委派国有资产产权代表；国有资产经营开发；组织收缴国有资产应取得的收益；收缴国有企业产权转让、撤消、破产企业资产收入；资产
21、评估、咨询；闲置国有资产调剂；金融投资；建立国有资产发展基金；对国有企业贷款担保；房地产信息咨询。法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 8实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 1、北京海淀科技发展有限公司是公司第二大股东-新华信托股份有限公司所持股份的实际控制人，新华信托股份有限公司依照信托合同以信托方式代其持有7,105万股股
22、份，占公司已发行股份的23.36%。2、根据信托合同的约定，新华信托股份有限公司在公司的所有表决权的行使，均须获得北京海淀科技发展有限公司的书面授权。3、北京海淀科技发展有限公司与新华信托股份有限公司于 2008 年10月15 日签订了关于信托终止事宜的备忘录：该信托合同将于 2010 年4 月20 日到期，到期前北京海淀科技发展有限公司将视具体情况与新华信托协商，决定是否继续延期该信托合同，或终止该合同并将上述股份转回北京海淀科技发展有限公司名下。在信托期内，北京海淀科技发展有限公司按信托财产金额的 0.8%支付信托年费，即每年 1，174，314.40 元。3、其他持股在百分之十以上的法人
23、股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 李小平 原董事长 男 46 2005年6月15日 2009年12月24日 17.6 否 王世水 董事 男 52 2005年6月15日 17.6 否 毕文军 原副董事长 男 42 2005年6月15日 2009年12月24日 3.7 是 刘明勇 副董事长 男 40 2007年6月1
24、日 是 章恒埃 董事 男 43 2005年6月15日 2009年12月24日 是 包峰 董事 男 42 2005年6月15日 是 张秋 监事（原董事）男 57 2005年6月15日 是 夏维剑 原独立董事 男 42 2005年6月15日 2009年12月24日 5 否 莫少平 独立董事 男 52 2005年6月15日 5 否 曲凯 原独立董事 男 40 2005年6月15日 2009年12月24日 5 否 刘建营 独立董事 男 41 2005年6月15日 5 否 曹华锋 原监事 男 39 2007年 2009年 是 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 96月1日 12月24日 关
25、永光 原副监事长 男 64 2005年6月15日 2009年12月24日 是 章骥 副监事长 男 44 2005年6月15日 是 杨汉琴 原监事 女 55 2005年6月15日 2009年12月24日 是 包秀丽 职工监事 女 50 2005年6月15日 6.6 否 吴晓梅 职工监事 女 52 2005年6月15日 8.2 否 何新历 监事 女 57 2005年6月15日 2009年12月24日 是 赵亚愚 监事 男 39 2006年10月30日 2009年12月24日 是 廖雅萍 原职工监事 女 47 2005年6月15日 2009年12月24日 8.2 否 黄桂河 董事会秘书、临时财务负责
26、人 男 42 2005年6月15日 18.9 否 黄金鉴 党总支书记 男 47 2006年3月1日 15.3 否 李学林 董事长 男 45 2009年12月24日 是 许军 董事 男 55 2009年12月24日 是 单磊 董事 男 38 2009年12月24日 是 朱银萍 董事 女 44 2009年12月24日 是 任大鹏 独立董事 男 47 2009年12月24日 否 秦程宏 独立董事 男 37 2009年12月24日 否 徐进 监事长 男 52 2009年12月24日 是 张忠林 监事 男 55 2009年12月24日 是 吴静 监事 女 40 2009年12月24 是 中垦农业资源开发
27、股份有限公司 2009年年度报告 10日 常昊平 监事 女 33 2009年12月24日 是 刘桂生 监事 男 39 2009年12月24日 否 合计/116.1/李小平：2002 年3 月至2008 年1 月任中国农垦（集团）总公司副总经理，2008年 2月至今任中国农垦（集团）总公司总经理。2005年6 月-2009 年12 月任本公司第三届董事会董事长。王世水：2002 年3 月至今在中国农垦（集团）总公司任总会计师，2007 年10月 24 日起兼任本公司总经理。现任本公司第四届董事会董事。毕文军：2000 年3 月-2004 年11 月在北京海淀科技发展有限公司工作，2004 年11
28、 月-12 月在新华信托股份有限公司中农资源项目组工作，2005年1-6 月任本公司副总经理，2005年 7月至 2007 年10月在新华信托股份有限公司中农资源项目组工作，2007年10月至2009年3月任本公司副总经理。2005年 6 月至2009 年12月 24日先后任本公司第三届董事会董事、副董事长。2009年 4月在北京三聚环保新材料股份有限公司任董事、董秘、副总经理。刘明勇：2004 年至今，在北京海淀科技发展有限公司任财务总监，2006年 10 月起任公司第三届监事会监事，2007 年6 月任公司第三届董事会董事，现任公司第四届董事会副董事长。章恒埃：2001 年9 月至今在新华
29、信托股份有限公司工作，现任该公司副总经理。2005 年6 月至2009年 12 月任本公司第三届董事会董事。包峰：2004年7 月起在中国农垦（集团）总公司先后任改革发展部副经理、经理、改革重组办公室主任，2008年4 月任副总经理。2005年6 月至今任本公司第三届董事会董事、第四届董事会副董事长。张秋：2003年至今先后在中国农垦（集团）总公司任财务部副经理，资产财务部主任、审计部经理。2005年 6 月至 2009 年 12 月任本公司第三届董事会董事。2009 年12 月起任公司第四届监事会监事。夏维剑：2002 年至今在江苏金禾律师事务所任执业律师，2005 年6 月至2009 年1
30、2 月任本公司第三届董事会独立董事。莫少平：1995 年至今在北京莫少平律师事务所任主任，2005年 6 月起任本公司第三届、第四届董事会独立董事。曲凯：2003年之至今一直在凯文律师事务所工作。2005年6 月至2009年 12 月任本公司独立董事。刘建营：2003-2009 年在北京中海新智管理公司、北京兴中海会计师事务所担任董事长。2005年 6 月担至今任本公司第三届、第四届董事会独立董事。曹华锋：1999 年11 月起在北京海淀科技发展有限公司工作，2008年 3月在北京三聚环保材料股份有限公司任上市办副主任。2007年 6月至 2009 年12 月任公司第三届监事会监事。关永光：2
31、001 年6 月至2008 年1 月，在中国农垦（集团）总公司担任总经理、党委书记；2009年 1月起任中国农业发展集团总公司外部董事；2005 年6 月至2009 年12 月任本公司第三届监事会副监事长。章骥：2009年 5 月起在北京海科融通信息技术有限公司任职，2005 年6 月起先后任本公司第三第四届监事会监事、副监事长。杨汉琴：2000 年-2004 年8 月在江苏大圣集团有限公司任总经理，2004年9 月内退。2005年 6 月至2009年 12 月任本公司第三届监事会监事。包秀丽：2004 年至今在本公司所属北京第一分公司任经理，2007 年11 月至今在本公司财务部工作兼任北京
32、第一分公司经理。2005年 6月起任本公司第三届、第四届监事会职工监事。吴晓梅：2004 年至今任本公司总经理办公室主任。2005 年6月起任本公司第三届、第四届监事会职工监事。何新历：2002 年4 月至2008 年8 月在中国农垦（集团）总公司任审计部经理，2008年 9 月退休。2005年 6 月至2009 年12 月任本公司第三届监事会监事。赵亚愚：2003 年至2005年 4 月，在中国海外农业发展总公司任副总经理，2005年4 月至今在中国农垦（集团）总公司先后任改革发展部副主任、企业管理部主任、总经理助理；2006 年10 月至2009 年12 月任公司第三届监事会监事。廖雅萍：
33、2004 年至今任本公司人力资源部经理，2005年 6 月至2009年 12 月任本公司第三届监事会职工监事。中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 11黄桂河：2002 年至今在本公司任董事会秘书，2006 年8 月兼任临时财务负责人，2007年 10 月至 2009年 12 月兼任财务总监，现兼任临时财务负责人。黄金鉴：2003 年-2005 年任公司副总经理，2006年至今任本公司党总支书记。李学林：2005 年4 月至今历任中国农垦（集团）总公司副总经理、党委副书记，2009 年12 月任中农资源第四届董事董事，现任公司第四届董事会董事长。许军：2002年至 2007 年任舟
34、山海洋渔业公司总经理、党委书记；2008年至今任中农发集团国际农业合作公司董事、中农发托管办副主任，2009年7 月任中国农垦（集团）总公司领导班子成员；2009年 12 月任公司第四届董事会董事。单磊：1994年至今就职于北京物资学院，任教师职务。2009 年12 月任公司第四届董事会董事。朱银萍：2006 年1 月至今担任北京海科融通信息技术有限公司董事、财务总监。2009 年12 月任公司第四届董事会董事。任大鹏：2002 年至今任中国农业大学人文与发展学院教授，博士生导师。2009年 12月任公司第四届董事会独立董事。秦程宏：2006年 11 月至今任职于中国高新投资集团公司。2009
35、年 12 月任公司第四届董事会独立董事。徐进：2005年 7 月至今任中国农垦（集团）总公司纪委书记。2009年12 月起任公司第四届监事会监事，现任公司第四届监事会监事长。张忠林：2003 年至今历任中国农垦（集团）总公司纪检监察室副主任、人事劳资部主任。2009年 12月起任公司第四届监事会监事。吴静：1999年至今在北京海淀科技发展有限公司任总裁办主任。2009年 12 月起任公司第四届监事会监事。常昊平：1999 年至今任北京海淀科技发展有限公司财务部副经理。2009年 12 月任公司第四届监事会监事。刘桂生：1999 年至今在本公司北京农牧分公司历任财务部经理、分公司副经理。2009
36、 年12 月起任本公司第四届监事会职工监事。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 李小平 中国农垦（集团）总公司 总经理 2008年1月24日 否 王世水 中国农垦（集团）总公司 总会计师 2002年3月22日 否 包峰 中国农垦（集团）总公司 副总经理 2008年4月30日 是 赵亚愚 中国农垦（集团）总公司 总经理助理 2008年5月6日 是 何新历 中国农垦（集团）总公司 退休 2008年9月1日 是 张秋 中国农垦（集团）总公司 审计部经理 2008年11月3日 是 关永光 中国农垦（集团）总公司 总经理 2001年6月
37、1日 2008年1月1日 是 刘明勇 北京海淀科技发展有限公司 财务总监 2004年7月1日 是 章恒埃 新华信托股份有限公司 副总经理 2005年12月1日 是 李学林 中国农垦（集团）总公司 副书记、副总经理 2005年5月1日 是 许军 中国农垦（集团）总公司 领导班子成员 2009年7月14日 是 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 12徐进 中国农垦（集团）总公司 纪委书记 2005年7月1日 是 张忠林 中国农垦（集团）总公司 人事劳资部经理 2008年11月3日 是 吴静 北京海淀科技发展有限公司 总裁办主任 1999年12月1日 是 常昊平 北京海淀科技发展有限公
38、司 财务部副经理 1999年12月1日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 莫少平 北京莫少平律师事务所 主任 1995年1月1日 是 曲凯 北京凯文律师事务所 合伙人 2003年5月1日 是 曲凯 北京恩菲环保股份有限公司 独立董事 2008年5月1日 是 曲凯 汇金立方资本管理有限公司 投资顾问 2008年1月1日 是 夏维剑 江苏金禾律师事务所 律师 1997年12月1日 是 夏维剑 马鞍山方圆回转支承股份有限公司 独立董事 2006年12月1日 2009年12月1日 是 夏维剑 安徽泰尔重工股份有限公司（未上市）独立董事
39、 2007年9月1日 2010年9月1日 是 刘建营 北京中海新智国际管理咨询公司 董事长 2004年1月1日 是 刘建营 北京兴中海会计师事务所 董事长 1999年5月1日 是 刘建营 北京中海税通事务所 董事长 2007年1月1日 是 刘建营 北京兴中海建工程造价咨询公司 董事长 2005年8月1日 是 王世水 华垦国际贸易有限公司(控股子公司)董事 2010年2月25日 否 毕文军 华垦国际贸易有限公司(控股子公董事（2009年3 月辞职）否 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 13司)赵亚愚*注1 北京中垦进出口有限公司 董事 2005年3月1日 否 赵亚愚*注1 北京中
40、垦华信物业有限公司 董事 2005年12月1日 否 赵亚愚*注1 赞比亚中垦产业公司 董事 2005年6月1日 否 赵亚愚*注1 华垦国际贸易有限公司(控股子公司)董事 否 吴晓梅 华垦国际贸易有限公司(控股子公司)监事长 2007年9月1日 否 李小平*注1 中国华信信息技术开发公司 总经理 2008年1月1日 否 包峰*注1 深圳华盛兴业投资有限公司 董事 2007年3月1日 否 毕文军*注2 北京三聚环保新材料股份有限公司 董事、副总经理、董事会秘书 2009年4月1日 是 曹华锋*注2 北京三聚环保新材料股份有限公司 上市办副主任2008年3月1日 是 刘明勇*注2 北京海科融通信息技
41、术有限公司 董事 2007年1月1日 否 刘明勇*注2 徐州大行润丰置业有限公司 董事 2007年1月1日 否 关永光 中国农业发展集团总公司 外部董事 2008年1月1日 否 赵亚愚*注1 深圳华盛兴业投资有限公司 董事 2007年3月1日 否 许军 中农发国际合作公司 董事 2008年9月1日 否 李学林*注1 非洲农业开发中心 总经理 2005年5月1日 否 李学林*注1 赞比亚中赞友谊农场 董事长 2005年5月1日 否 朱银萍*注2 北京海科融通信息技术有限公司 财务总监、董事 2006年1月1日 是 单磊 北京物资学 副教授 2009年 11月 1 是 中垦农业资源开发股份有限公司
42、 2009年年度报告 14院 日 章骥*注2 北京海科融通信息技术有限公司 职员 2009年5月1日 是 任大鹏 中国农业大学 教授 2002年1月1日 是 秦程宏 中国高新投资集团公司 2006年11月1日 是 秦程宏 高新现代智能系统股份有限公司 监事会主席 2007年1月1日 否 秦程宏 湖南惠同新材料股份有限公司 监事会主席 2009年5月1日 否 秦程宏 湖南湘瓷科艺股份有限公司 监事 2009年9月1日 否 注 1：、李学林、赵亚愚、李小平、包峰所任职的北京中垦进出口公司、中国华信信息技术开发公司、赞比亚中赞友谊农场等系公司第一大股东-中国农垦（集团）总公司所属公司。注 2：毕文军
43、、曹华锋、刘明勇、朱银萍、章骥任职的北京三聚环保新材料股份有限公司、北京海科融通信息技术有限公司等系公司第二大股东的实际控制人-北京海淀科技发展有限公司的控股公司。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事长薪酬、独立董事津贴由公司董事会提交股东大会批准；高级管理人员薪酬由公司董事会根据薪酬委员会提议批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据上一年度工资总额、同行业相关公司工资标准，结合年度内公司实际情况由董事会决定，按月发放。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，公司实际支付董事、高级管理人员报酬 116.1万元；不在公司领
44、取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 刘明勇 是 章恒埃 是 包峰 是 张秋 是 曹华锋 是 关永光 是 章骥 是 杨汉琴 否 何新历 是 赵亚愚 是(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 夏维剑 独立董事 离任 董事会换届 毕文军 副总经理、董事 离任 辞职；董事会换届 李小平 董事长 离任 董事会换届 关永光 副监事长 离任 监事会换届 何新历 监事 离任 监事会换届 曹华锋 监事 离任 监事会换届 杨汉琴 监事 离任 监事会换届 中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 15廖雅萍 监事 离任 监事会换届
45、 曲凯 独立董事 离任 董事会换届 章恒埃 董事 离任 董事会换届 赵亚愚 监事 离任 监事会换届(五)公司员工情况 在职员工总数 69公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产技术 12销售 18财务 11管理 25教育程度 教育程度类别 数量（人）高级职称 9中级职称 25 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 1、报告期内公司根据公司法、证券法、公司章程及中国证监会、上海证券交易所发布的有关建立规范的上市公司治理结构的要求，进一步完善公司治理，规范公司运作。（1）根据企业内部控制基本规范等文件要求，公司对原有内控制度进行了梳理，重新修订了固定资产、存货、
46、担保、资金、采购与付款内部控制制度、销售及收款、预算等内部控制制度，为合理保障公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果提供了基础。（2）公司按照法律法规、公司章程以及信息披露办法的规定，真实、准确、及时、完整地披露信息，保证所有股东有平等机会获得信息。通过不断完善制度，保障全体股东及时、快捷的了解公司的运转情况。（3）大力开展规范运作培训工作。为了提高公司规范运作水平，组织董事、监事和高管以及相关人员参加北京证监局和上海证券交易所各类培训。通过培训，有效地提高了公司管理层和员工的规范运作意识，切实提高了公司规范运作水平。（4）结合公司 2009 年年报相关
47、工作，公司为各专门委员会开展工作创造条件，公司董事会秘书协助董事会审计委员会、薪酬考核委员会按照有关规定的要求开展工作并形成了工作情况记录，工作意见真正成为董事会决策的参考。2、为了检查落实公司治理专项活动的整改计划，持续提高公司治理水平，巩固公司治理专项活动成果，根据中国证券监督管理委员会公告200827 号关于公司治理专项活动公告的通知、中国证监会北京证监局关于开展防止资金占用问题反弹推进公司治理专项工作的通知（京证公司发200885 号）精神的要求，公司在 2007年开始进行了治理整改活动，截至目前涉及到的限期整改问题大部分已经整改完毕，如：公司章程的修订；加强公司内控制度的建设和执行力
48、度，尤其是加强对子公司的控制和管理；公司部分募集资金未履行相关程序使用问题的整改；董事会、监事会换届问题以及所聘总经理存在双重兼职问题；收回原控股子公司-大华种业集团公司所使用的临时用于流动资金周转的募集资金等。中垦农业资源开发股份有限公司 2009年年度报告 16今后公司将在监管部门及广大社会投资者的帮助下，从严遵守相关监管要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度和内控制度建设，进一步规范公司的股东大会和董事会运作、强化公司董事(包括独立董事)的履职意识，不断加强法人治理建设，使公司治理结构更加高效、规范、科学，切实维护公司及全体股东合法利益，实现公司可持续的健康发展。年内完成整改的治理
49、问题 编号 问题说明 1 关于董事会、监事会换届问题以及所聘总经理存在双重兼职问题：2009年 12 月24 日，公司完成了董事会、监事会的换届工作，公司原总经理王世水先生亦于同日卸任。2 大华种业集团公司所使用的临时用于流动资金周转的募集资金，2009年 6 月已全额收回。年内未完成整改的问题 问题说明 整改责任人 未及时完成整改的原因 目前整改进展 承诺完成整改的时间 大股东非经营性占用：华垦公司为中垦集团所属中国农垦农业公司、北京新垦实业有限公司、北京中垦东方贸易有限公司担保代偿余额为2,748.97万元。王世水（原总经理）中国农垦农业公司、北京新垦实业有限公司、北京中垦东方贸易有限公司
50、的破产清算工作尚未完毕。华垦公司已经通过司法方式向相关企业主张债权。法院已召开债权人会议，三家破产公司的管理人目前已核实债权及利息。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 李小平 否 9 6 1 3 0 是 王世水 否 9 9 1 0 0 否 章恒埃 否 9 7 1 2 0 否 张秋 否 9 7 1 2 0 否 包峰 否 9 9 1 0 0 否 莫少平 是 9 8 1 1 0 否 夏维剑 是 9 8 1 1 0 否 刘建营 是 9 7 1 2 0 否
