1、 1 股票简称：海正药业 股票代码：600267 公告编号：临 2020-83 号 债券简称：16 海正债 债券代码：136275 浙 江 海正 药 业股 份 有限 公 司 关 于 公司 2020 年 上 半年 募 集资 金 存放 和 实际 使 用情况 的 专项 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈述 或者 重大遗 漏，并对其 内容 的真实 性、准确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。一、募 集资金 基本 情况（一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可 2014 76
2、6 号文核准，并经上海 证券交易所同 意，浙 江海正 药业股份 有限公 司（以 下简称“公司”或“本 公司”）由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 125,822,784 股，发行价为每股人民币 15.80 元，共计募集资金 1,987,999,987.20 元，坐扣承销和保荐费用 37,789,999.78 元后的募集资金为 1,950,209,987.42 元，已由主承销商安信证券股份有限公司于 2014 年 9 月19 日汇入 本公司 募集 资金监管 账户。另减除 会计师费、律师 费、法 定信息披露费用等与发行权益性证券直接 相
3、关的新增外部费用 8,712,615.24 元后，公司本次募集资金净额为 1,941,497,372.18 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验 证，并由其出具验资报告（天健验2014195 号）。（二）募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 1,582,919,751.30 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 64,364,928.27 元；2020 年 1-6 月实际使用募集资金 12,922,137.20 元，2020 年 1-6 月收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,320,997.47 元；累计已使用募集资金
4、1,595,841,888.50 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 66,685,925.74 元，“年产 20 亿片固体制剂、4300 万 支 注 射 剂 技 改 项 目”节 余 募 集 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 2 216,292,201.06 元。公司使用闲置募集资金 100,000,000.00 元暂时补充流动资金。截至 2020 年 06 月 30 日，募集资金余额为 96,049,208.36 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。二、募 集资金 管理 情况（一）募集资金 管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效
5、益，保护投资者权益，本公司按照 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上海证券交易所股票上市规则及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)等有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 浙江海正药业股份有限公司募集资金管理办法（以下简称 管理办法）。根据 管理办法，本公 司对募 集资金实 行专户 存储，在银行设 立募集 资金专 户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于 2018 年 6 月分别与中国工商 银行股份有限 公司台州市椒江支行、上海浦东发展银行股份有限公司台州市椒江支行、中信银行股份有限公司杭州分行签订了 募集资金三方监管协议。于 2014
6、 年 9 月公司及控股子公司海正药业（杭州）有限公司连 同保荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行、国家开发银行股份有限公司浙江省分行、中国建设银行股份有限公司富阳支行签订了 募集资金专户存储四方监管协议，明 确了各 方的权 利和义务。三方 监管协 议与上海 证券交 易所三 方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金专户存储情况 截至 2020 年 06 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元 开户银 行 银行账 号 募集资 金余 额 备 注 上海浦东发展银行股份有限公司 台州 市椒 江支
7、 行 81040158000000241 34,866,246.69 募集资 金专 户 中信银 行股 份有 限公 司 杭州分 行 7331010182600301448 5,319,232.39 募集资 金专 户 中国工商银行股份有限公司台州 椒江 支行 1207011129200041518 5,863,729.28 募集资 金专 户 1207011114200028632 50,000,000.00 定期存 款账 户 3 合 计 96,049,208.36 截至 2020 年 06 月 30 日，公司在中国工商银行股份有限公司富阳支行开立的账户 1202087129900184765，公司
8、子公司海正药业（杭州）有限公 司在中国建设银行 股份 有限 公司 富 阳新登 支行 开立 的账 户 33001617281059599699，在 中国工商银行股份有限公司富阳支行开立的账户 1202087129900184641，在国家开发银行浙江省分行开立的账户 33101560024194550000 已注销。上述募集资金专项账户注销后，公司、保 荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行签订的 募集资金三方监管协议 相应终止；公司及控股子公司海正药业（杭州）有限公司、保荐机构安信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司富阳支行、国家开发银行股份有限公司浙江省分行、中国
9、建设银行股份有限公司富阳支行签订的募集资金专户存储四方监管协议相应终止。公 司 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 椒 江 支 行 开 立 的 账 户1207011129200041518，由于项目结项且募集资金已使用完毕，已于 2020 年 7 月30 日注销。三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况（一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 详见本报告附件。（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。（四）募集资金投资项目延期
10、说明 鉴于抗肿瘤固体制剂技改项目审批延后、工艺设计调整以及设备采购周期长等因素影 响，经 公司第 八届董事 会第十 一次会 议、2019 年 年度股 东 大会审议通过项目延期。外沙厂区抗肿瘤固体制剂项 目分两部份建设内容，一幢抗肿瘤口服固体制剂生产车间和配套的三废 处理中心。抗肿瘤口服 固体制剂生产车间已建 设投产,于2019 年 4 月取得抗肿瘤片剂 GMP 证书。截 止 2019 年 12 月底，三废处理中心于2018 年 11 月份完成设计和前期的报建手续，完成打桩，处于土建施工阶段。2019 4 年度公司发展战略调整，管理层对在建项目进行全面、细致梳理，根 据梳理结果，对部分项目作出停
11、止或调整建设内容的决定。鉴于本项目中三废处理设施是依据市政规划要求实施的迁建工程，为公司外沙厂区、东厂区提供综合配套服务，结合上述厂区有关项目的梳理结果以 及厂区重新定位，公司重新论证三废处理设施建设的规模、工艺技术要求和关键设备选型等内容，因此该三废处理中心项目建设有所延后。在工程施工过程中，由于地质原因重新设计和调整桩基工程成孔工艺，以及 增加基 坑围护 等工作，增加施 工难度 和工作量，工期 延长，预计 2020年 6 月开始设备安装，2020 年 10 月完成设备安装，2021 年 6 月前完成设备调试并投入使用。四、变 更募集 资金 投资项 目的 资金使 用情 况 公司于 2020
12、年 4 月 28 日召开的第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第六次会议及于 2020 年 5 月 20 日召开 的 2019 年年度股东大会审议通过了关于单个募 投项目 结项并 将节余募 集资金 永久补 充流动资 金的议 案，同意公司将募投项目“年产 20 亿 片固体制剂、4300 万支 注射剂技改项目”结项，并将节余募集资金 27,215.59 万 元永久补充流动资金。公司独立董事对上述募集资金永久补流事项发表了明确同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了 关于浙江海正药业股份有限公司单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的核查意见。截止 2020 年 06 月 30
13、 日，公司已将募投项目“年产 20 亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目”结余金额 21,629.22 万元用于 永 久 补 充 流 动 资 金，剩余5,586.37 万元将定存到期后永久补充流动资金。五、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附件 1：募集资金使用情况对照表 特此公告。浙江海正药业股份有限公司董事会 二二年八 月十八日 5 附件 1 募集资 金使用情况对照表 2020 年 1-6 月份 编制单 位：浙江 海正 药业 股份有 限公 司 单位：人民 币万 元 募集资金总额 194,149.74 本年度投入募集资金总额 1
14、,292.21 变更用途的募集资金总额 27,215.59 已累计投入募集资金总额 159,584.19 变更用途的募集资金总额比例 14.02%承诺投资 项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入金额(1)本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额(2)截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)(2)/(1)项目达到 预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 年产 20 亿片固体制剂、4300 万支注射剂技改项目 否 76,500.00 76,500.00
15、 76,500.00 342.91 50,757.78-25,742.22 注 1 100.00 注 5 2018 年 6 月 8,691.52 注 2 否 抗肿瘤固体制剂技改项目 否 31,500.00 31,500.00 31,500.00 949.30 21,643.72-9,856.28 注 1 68.71 2021 年 6 月 注 3 注 3 否 二期生物工程项目 否 86,500.00 86,500.00 86,500.00 87,182.69 682.69 100.79 2019 年 11 月-4,356.18 注 4 否 合 计 194,500.00 194,500.00 19
16、4,500.00 1,292.21 159,584.19-34,915.81 未达到计划进度原因（分具体项目）详见本专项报告之募集资金投资项目延期说明所述。项目可行性发生重大变化的情况说明 无。募集资金投资项目先期投入及置换情况 经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，同意公司以本次募集资金 51,474.98 万元置 换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际以募 集资金中的 51,474.98 万元置换 预先已投入募集资金投资项目的 6 自筹资金共计 51,474.98 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 经公司第七届董事会第二十六次
17、会议审议通过，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 15,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。自董事会 审议通过后，公司实际使用募集资金人民币 13,000 万元补充流动资金。2019 年 3 月 6 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专户。经公司第七届董事会第三十九次会议审议通过，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 20,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 06 月 30 日，公司实际 使用闲置募集资金 10,000.00 万元暂时补充流动资金。对
18、闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 经公司第八届董事会第六次会议审议通过，同意公司对最高额度不超过 1 亿元（含 1 亿元 且包含尚未到期的 1 亿元）的 部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以在 12 个月内滚动使用。截 至 2020 年 06 月 30 日，公司无闲置 资金购买理财。募集资金其他使用情况 经公司 2019 年年度股东大会审 议通过，同意公司将募投项目“年产 20 亿片固体制剂、4300 万支注射剂技改项目”结项，并将节余募集资金 27,215.59 万 元永久补充流动资金。注 1：该等项目在具体实施过 程中为满足最新的药品生产规范要求，确保产品质量，公
19、司在工艺设计上进行了 适当调整，在关键设备的选型和供应商的考察论证上把关加严，相应项目投资建设的周期有所延长，因此截止日实际募集资金投入金额和承诺投资金额存在差异。注 2：2015 年底，首条固体 制剂生产线取得 GMP 证书并投入生产，2018 年 6 月剩余 1 个制剂车间及相关配套设施结转固定资产并投产，由于配套的产品从研发落地到商业市场成熟需要经过一定市场培育过程，项目效益在 2020 年 6 月末尚未完全实现。注 3：截至 2020 年 06 月 30 日，“抗肿瘤固体制剂技改项 目”部分资产达到可使用状态，但尚未实现效益。抗肿瘤口 服固体制剂生产车间 已建成投产，并于 2019 年
20、 4 月份取得 GMP 证书。三废处理中心于 2018 年 11 月份完成设计 和前期的报建手续，新建的三废处理中心，集合了废水、废气、消防水池、应急水池等各项综合功能，根据其建设内容及建设周期，预计于 2021 年 6 月份完工。注 4：2017 年初，二期生物工程中的一条生产线中间体产品投入商业化生产，2019 年 11 月，另一条生产线原料药产品投入商业化生产，2020 年上 半年两条生产线生产 规模尚未完全释放，公司后期会加大产品的市场推广，逐步实现生产线规模与经济效益；其余大部分生产线已基本完工，部分处于设 备调试安装阶段或试生产状态，尚未正式投产，故经济效益尚未体现。注 5：“年产 20 亿片固体制 剂、4300 万支注射剂技改项目”在实施过程中，在保证项目质量的提前下，遵循谨慎、节约的原则，已完成 项目建设，达到预计可使用状态。该项目募集资金节余 27,215.59 万元（含利息和手续费的净额）经公司 2019 年年度股东大会 审议通过 将永久补充流动资金。
