1、1 证券 代码：000060 证 券简称：中金岭南 公告编 号：2021-027 债券 代码：127020 债 券简称：中金转债 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2020年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况 2017 1 201764 A 167,162,280 1,524,519,993.60 32,490,399.87 1,492,029,593.73 1,747,162.28 1,490,282,431.45 1,937,975.22 1,492,220,406.
2、67 2017 6 20()201748080004 2 2、截至2020 年12 月31 日募集资金 使 用情况及结 余情况 项目 金额（万元）募集资金净 额（注）149,222.04 以前年度 以前年度已 投入 87,483.24 理财收益及 利息 10,015.83 手续费支出 4.95 2019 年12 月 31 日募 集资金余 额 71,749.67 2020 年度情 况 直接投入募 集资金项 目 13,165.51 理财收益及 利息 2,442.51 手续费支出 0.63 募集资金购 买理财产 品余额 56,000.00 募集资金专 项账户实 际余额 5,026.03 1()202
3、0 1 20201181 380,000.00 6 3,800,000,000.00 3,784,495,283.02 2020 7 24()2020 050017 3 2、截至2020 年12 月31 日募集资金 使 用情况及结 余情况 项目 金额（万元）募集资金净 额（注 1）378,449.53 2020 年度使用金额 直接投入募 集资金项 目（-）91,521.86 境外项目投 入美元折 人民币与 原人民币 差额(+)（注 2）186.13 账户手续费 支出(-)18.12 前期投入置 换(-)29,650.05 临时补充流 动资金(-)71,000.00 2020 年收益情况 理财收
4、益(+)-利息收入(+)1,283.45 募集资金购 买理财产 品余额 120,000.00 募集资金专 项账户实 际余额 67,729.08 1 2 二、募集资金管理与存放情况 2017 1 2 2018 2020 2 20174 7 18 2017 7 18 2017 7 18 2017 7 18,2017 7 18 2019 10 31 2020 1 10 2020-03 2017 5 2020 12 31 2020 12 31 单位：万 元 账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 2020 年 12 月31 日余额 深 圳 市中 金 岭南 有色 金 属股份有限公 司凡口铅 锌矿 中 国
5、 银 行 韶关分行 678268836672 募集资金专户 1,777.32 深 圳 市中 金 岭南 有色 金 属股份有限公 司 广 发 银 行 深圳分行 9550880006283900123 募集资金专户 183.41 深 圳 市中 金 岭南 科技 有 限公司 中 国 银 行 深圳坪山支行 741968902422 募集资金专户 2,645.07 深 汕 特别 合 作区 中金 岭 南新材料有限 公司 中 国 银 行 深圳坪山支行 766672760010 募集资金专户 420.23 合计 5,026.03 1 2 56,000.00 2020 1 2020 2 6 2020 8 3 202
6、0 9 28 2020 11 6 2020 12 31 2020 12 31 单位：万 元 账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 币种 原币金额 折 人民币金额 深 圳 市 中 金 岭南有 色 金 属 股 份有限公司 中 国 建 设 银行 深 圳 华 侨城支行 44250100000700003166 募集资金专户 人民币 20,414.09 20,414.09 深 圳 市 中 金 岭南有 色 金 属 股 份有限公司 中 国 银 行 深圳 市 分 行 营业部 745873799567 募集资金专户 人民币 195.34 195.34 7 深 圳 市 中 金 岭南有 色 金 属 股 份有限 公
7、 司 凡 口 铅锌矿 中 国 银 行 韶关 分 行 仁 化支行 667873457246 募集资金专户 人民币 240.51 240.51 深 圳 市 中 金 岭南有 色 金 属 股 份有限 公 司 丹 霞 冶炼厂 中 国 银 行 韶关 分 行 仁 化支行 683473449194 募集资金专户 人民币 13,201.69 13,201.69 中金岭南（香港）矿业有限公 司 平 安 银 行 香港分行 385-758-2-00000511 募集资金专户 人民币 23,221.75 23,221.75 港币-美元 147.19 960.41 佩利雅公司 中 国 工 商 银行澳洲分行 0125001
8、600000034764 募集资金专户 美元 999.99 6,524.83 全球星矿业 公司 中 国 工 商 银行澳洲分行 0125001200000026066 募集资金专户 美元-多 米 尼 加 矿 业公司 中 国 工 商 银行澳洲分行 0125001200000026190 募集资金专户 美元-多 米 尼 加 矿 业公司 多 米 尼 加 储备银行 9603108728 募集资金专户 美元 403.03 2,629.71 多 米 尼 加 矿 业公司 多 米 尼 加 储备银行 9603108352 募集资金专户 多米尼加比索 3,033.49 340.74 合计 67,729.08 1 2
9、 120,000.00 三、募集资金使用情况 2017 1 1 2 3 2019 8 27 2017 60,000 8 2020 8 27 59,000 12 2019 办理 单位 签约 银行 产品名称 产品类型 金额（万元）预计年化收益率 期限 收益（万元）深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 中国工商银行韶关南门支行 法人人民币结构性存款产品-专户型2019 年第165期 C 款 保本浮动收益型 25,000 最高 4.0%最低 1.3%2019.9.5-2020.03.03 493.15 兴业银行深圳分行 兴业银行企业金融结构性存款 保本浮动收益型 30,000 4.0745%或4.0%2
10、019.9.4-2020.03.03 606.15 广发银行深圳深圳湾支行 广发银行“薪加薪 16号”人民币结构性存款 保本浮动收益型 3,000 1.5%或3.85%2020.03.05-2020.06.03 28.48 广发银行深圳深圳湾支行 广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款 保本浮动收益型 26,000 1.5%或3.9%2020.03.05-2020.08.26 483.39 兴业银行深圳中心区兴业银行企业金融结构性存款 保本浮动收益型 30,000 3.9825%或3.9%2020.3.4-2020.08.26 572.83 9 办理 单位 签约 银行 产品名称 产品类型 金
11、额（万元）预计年化收益率 期限 收益（万元）支行 中国 银行深圳市分行 挂钩型结构性存款（机 构客户）保本保最低收益型 38,000 1.5%或3.3%2020.9.7-2021.3.8 未到期 深圳市中金岭南科技有限公司 中国银行深圳市分行 挂钩型结构性存款（机 构客户）保本保最低收益型 3,000 1.5%或3.3%2020.9.7-2020.12.7 24.68 中国银行深圳市分行 挂钩型结构性存款（机 构客户）保本保最低收益型 18,000 1.5%或3.3%2020.9.7-2021.3.8 未到期 4 5 2020 1 2 2 2020 8 29 296,500,453.42 20
12、0 2020 9 88,145,330.00 10 208,355,123.42 3 2020 8 27 120,000 12(2020-82)办理 单位 签约 银行 产品名称 产品类型 金额（万元）预计年化收益率 期限 收益（万元）深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 中国银行深圳市分行 挂钩型结构性存款（机 构客户）保本保最低收益型 70,000 1.5%或3.3%2020.9.7 2021.3.8 未到期 中国工商银行韶关南门支行 挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-专户型 2020 年第148 期I 款 保本浮动收益型 50,000 最高3.45%最低1.5%2020.9.4 202
13、1.6.1 未到期 4 5 2020 8 27 120,000 11(2020-83)2020 12 31 71,000.00 四、变更 募投项目的资金使用情况 2017 2019 3 28 2019 12 2019-37 2019 8 27 34,402.30 2021 12 2021 7 7,208.42 2020 9 2019-72 2020 3 6 2020 12 31 2020-19 2020 2020 12 31 12 五、募集资金使用及披露中存在的 问题 2020 12 31 1 2017 2 2020 2021 3 31 13 1 2017 募集资金 总额 149,222.04
14、（注 1）本期投入 募集资 金总额 13,165.51 报告期内 变更用 途的募 集资金 总额 0.00 已累计投 入募集 资金总 额 100,648.76（注 2）累计变更 用途的 募集资 金总额 68,588.58 累计变更 用途的 募集资 金总额 比例 45.96%承诺投资 项目和超募 资金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投 资总额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度（%）(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承 诺 投 资 项目 尾 矿 资 源 综合 回
15、收 及 环境 治 理 开 发项目 是 60,701.00 34,402.30 5,846.74 6,276.16 18.24 2021年12月 不适用 不适用 否 高 性 能 复 合金 属 材 料 项目 否 26,328.00 26,328.00 1,686.45 6,880.68 26.13 2021年7月 不适用 不适用 否 高 功 率 无 汞电 池 锌 粉 及其 综 合 利 用项目 是 15,096.00 7,208.42 2,511.72 6,484.31 89.95 2020年9月 不适用 不适用 否 新 材 料 研 发中心项目 否 4,592.00 4,592.00 3,119.5
16、0 4,315.17 93.97 2020年12月 不适用 不适用 否 补 充 一 般 流动资金项 目 否 45,735.00 45,735.00 1.11 42,506.15 92.94 不适用 不适用 不适用 否 永 久 补 充 流动资金 34,186.28-34,186.28 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 承 诺 投 资 项目小计 152,452.00 152,452.00 13,165.51 100,648.76 66.02 未达到计 划进度 或预计 收益的 情况和 原因 高性能复 合金属 材料项 目：综合 考虑 市场环 境变化、项 目盈利能 力及公司新材 料高质 量发
17、展 策略等 因素，经审慎 分析和 认真 研究，在原 有募集资金 投资方 向不变 的情况 下，公司 拟对高 性能复 合 金属材料 项目产品细分、投资规 模、达 到预定 可使用 状态时 间及实 施 主体名称 进行合理调整。将项 目设计 产能调 整至1800 吨/年，同 时调 整产品细 分，14 建成达到 预定使 用状态 时间延 长至2022 年7 月，变更后 项目投资 总额为25,720.10 万元，拟 使用募 集资 金投资24,020.10 万元，根据 本项目变更 计划，高 性能复 合金属 材料项 目将有2,307.9 万元的募 集资金节余，公 司拟将 该项目 节余资 金永 久补充 流动资 金。
18、此事项尚 需公司董事会、监事 会及股 东大会 审议，详见公 司后续 公告。项目可行 性发生 重大变 化的情 况说明 本报告期 内，项 目可行 性未发 生重大 变化。超募资金 的金额、用途 及使用 进展情 况 不存在实 际募集 资金净 额超过 计划募 集资金 金额的 情况。募集资金 投资项 目实施 地点变 更情况 变更高性 能复合 金属材 料项目 实施主 体为深 汕特别 合作 区中金岭 南新材料有 限公司，实施地 址变更 为深圳 市深汕 特别合 作 区鹅埠镇 标准工业厂房，项目 达到预 定可使 用状况 日期为2021 年7 月。（公告 编号：2019-72）募集资金 投资项 目实施 方式调 整情
19、况 无 募集资金 投资项 目先期 投入及 置换情 况 无 用闲置募 集资金 暂时补 充流动 资金情 况 无 项目实施 出现募 集资金 结余的 金额及 原因 1.高功率 无汞电 池锌粉 及其综 合利用 项目：截止至 报告 披露日，高 功率无汞电 池锌粉 及其综 合利用 项目已 完工，实际已 投入 完工金额（含已完工尚 未支付 的工程 质保金）为7,080.68 万元，占募 集资金投 资总额的98.23%，项 目产生 结余127.74 万 元。公 司细化 设 备采购方 案，以最优投 入基本 达到计 划产能 目标，同 时，认真把 控项 目各环节，合理降低项 目土建 工程建 设费用，从而 形成了 资金
20、结 余。该项目在 报告期内开展 调试和 试生产，暂未 实现达 产状态。2.新材 料研发 中心项 目：截 止至报 告披露 日，研 发中心 项目实际 已完工，实 际已投 入完工 金额（含已完 工尚未 支付的 工程 质保金）为4568.61 万元，占 募集资 金投资 总额的99.49%，项目结 余23.39 万元。由于项目 对研发 投入和 研发设 备采购 等环节 合理调 度和 优化，较好的控制了采 购成本，形成 了资金 结余。尚未使用 的募集 资金用 途及去 向 截止 2020 年 12 月 31 日，尚 未使用 的募集 资金：（1）购买保 本型银行理财 产品 56,000 万元；（2）其余 502
21、6.03 万元存 放于募集 资金专户中。募集资金 使用及 披露中 存在的 问题或 其他情 况 无 1 149,222.04 2 15 2 2020 募集资金 总额 378,449.53（注 1）本期投入 募集资 金总额 121,171.91(注 2)报告期内 变更用 途的募 集资金 总额 0.00 已累计投 入募集 资金总 额 121,171.91（注 2）累计变更 用途的 募集资 金总额 0.00 累计变更 用途的 募集资 金总额 比例 0.00%承诺投资 项目和超募 资金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截
22、至期末投资进度（%）(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承 诺 投 资 项目 多 米 尼 加 矿业 公 司 迈 蒙矿 年 产 200万 吨 采 选 工程项目 否 173,000.00 173,000.00 29,662.60 29,662.60 17.15 2022年12月 不适用 不适用 否 丹 霞 冶 炼 厂炼 锌 渣 绿 色化 升 级 改 造项目 否 141,000.00 141,000.00 35,244.41 35,244.41 25.00 2021年6月 不适用 不适用 否 凡 口 铅 锌 矿采 掘 废 石
23、 资源 化 利 用 技术改造项 目 否 16,000.00 16,000.00 6,264.89 6,264.89 39.16 2021年7月 不适用 不适用 否 补 充 一 般 流动资金项 目 否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 承 诺 投 资 项目小计 380,000.00 380,000.00 121,171.91 121,171.91 31.89 未达到计 划进度 或预计 收益的 情况和 原因 丹霞冶炼 厂炼锌 渣绿色 化升级 改造项 目：新 冠肺炎 疫情 一定程度 上影响了建设 工期，同时工 程
24、建设 与现有 复杂生 产系统 紧密 衔接，为 保障生产系统 的安全 环保，建设速 度减缓。经审 慎研究，公 司申请项 目建设延后至2022 年6 月30 日达 到预定 可使用 状态。此事 项尚需履 行公司相关审 议程序，详见 公司后 续公告。项目可行 性发生 重大变 化的情 况说明 无 超募资金 的金额、用途 及使用 进展情 况 不存在实 际募集 资金净 额超过 计划募 集资金 金额的 情况。募集资金 投资项 目实施 地点变 更情况 无 16 募集资金 投资项 目实施 方式调 整情况 无 募集资金 投资项 目先期 投入及 置换情 况 2020 年8 月27 日，公 司第八 届董事 局第二 十六
25、次 会议审 议通过了 关于使用募 集资金 置换预 先投入 募投项 目自筹 资金的 议案。同意 公司使用296,500,453.42 元募集 资金置 换预先 已投入 多米尼 加矿业公 司迈蒙矿年产200 万吨采 选工程 项目及 丹霞冶 炼厂炼 锌渣 绿色化升 级改造项目的 自筹资 金，2020 年9 月，公司 已经完 成资金 置 换工作。中审众环会计 师事务 所（特 殊普通 合伙）已对公 司以自 筹资 金预先投 入上述募集资 金投资 项目情 况进行 了审核，并出 具了鉴 证报 告。保荐 机构中信建投 证券股 份有限 公司出 具了关 于深圳 市中金 岭南 有色金属 股份有限公司 关于使 用募集 资
26、金置 换预先 已投入 募投项 目自 筹资金的 核查意见。保 荐机构 对中金 岭南使 用募集 资金置 换预先 已投 入募投项 目自筹资金事 项无异 议。（详见公 告：2020-84）用闲置募 集资金 暂时补 充流动 资金情 况 2020 年8 月27 日，公 司第八 届董事 局第二 十六次 会议审 议通过了 关于公司使 用部分 闲置募 集资金 暂时补 充流动 资金的 议案。同意 公司使用不超 过人民币120,000 万 元闲置 募集资 金暂时 补充 流动资金，仅限于与主 营业务 相关的 生产经 营使用，不得 使用闲 置募 集资金直 接或间接进行 证券投 资、衍 生品交 易等高 风险投 资。上 述
27、资 金使用期 限自董事会审 议通过 之日起 不超过 十二个 月，到 期归还 至募 集资金专 项账户。保荐 机构中 信建投 证券股 份有限 公司出 具了关 于深 圳市中金 岭南有色金属 股份有 限公司 使用部 分闲置 募集资 金暂时 补充 流动资金 的核查意见。保荐机 构对中 金岭南 使用部 分闲置 募集资 金暂 时补充流 动资金事项无 异议(公告编 号：2020-83)。截止2020 年12 月31 日，公司使 用部分 闲置募 集资金 暂 时补充流 动资金余额71,000.00 万元。项目实施 出现募 集资金 结余的 金额及 原因 截止本报 告期末，募 投项目 正在进 行，未能决 定募集 资 金结余的 金额。尚未使用 的募集 资金用 途及去 向 截止 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募 集资金：（1）购买保本 型银行理财产品 120,000 万元；（2）临时补 充流动 资金 71,000 万元；（3）其余 67729.08 万元存放于募集 资金专 户中。募集资金 使用及 披露中 存在的 问题或 其他情 况 无 1 378,449.53 2 2020
