1、国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 上 海 科 华 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 持 续 督 导 2016 年 度 保 荐 工 作 报 告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：科华生物 保荐代表人姓名：尤凌燕 联系电话：18805712599 保荐代表人姓名：支洁 联系电话：021-38674714 一、保 荐 工作 概 述 项 目 工作内容 1.公司信息 披露审阅情况（1）是否及 时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时 审阅公司信息披露文件的次 数 无 2 督 导 公 司 建 立 健 全 并 有 效 执 行 规 章
2、 制 度的情况（1）是 否 督 导 公 司 建 立 健 全 规 章 制 度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是 否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金 监督情况（1）查询公 司募集资金专户次数 0 次。本次非公开发行股票的募集 资金已于 2015 年度 使用完毕。（2）公 司 募 集 资 金 项 目 进 展 是 否 与 信 息 披露文件一致 是 4.公司治理 督导情况（1）列席公 司股东大会次数 1 次（2）列席公 司董事会次数 0 次（3）列席公 司监事会次数 0 次 5.现场检查 情况（1）现场检 查次数 1
3、次（2）现场检 查报告是否按照本所规定报 送 是（3）现场检 查发现的主要问题及整改情 况 无 6.发表独立 意见情况（1）发表独 立意见次数 0 次（2）发表非 同意意见所涉问题及结论意 见 无 7.向本所报 告情况（现场检查报告除外）（1）向本所 报告的次数 无（2）报告事 项的主要内容 无（3）报告事 项的进展或者整改情况 无 8 关注职责 的履行情况（1）是否存 在需要关注的事项 不存在（2）关注事 项的主要内容 无（3）关注事 项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务 工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公 司培训情况（1）培训次 数 1 次（2）培训日 期 2016 年 12
4、 月 21 日（3）培训的 主要内容 信息披露事务、上市公司违规案例 等内容 11.其他需要 说明的保荐工作情况 无 二、保 荐 机构 发 现 公 司存 在 的 问 题及 采 取 的 措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和执行 无 无 3“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）不适用 不适用 10 发行人或 者其聘请的中 介机构配合保荐工
5、作的情况 无 无 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）无 无 三、公 司 及股 东 承 诺 事项 履 行 情 况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 1、大股东股份限售承诺 是 不适用 2、首次公开发行时大股东关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用 3、大股东追加股份限售的承诺 是 不适用 四、其 他 事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 本 所 对 保 荐 机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 不适用 3.其他需要报告的重大事项 不适用（以下无正文）（本页无正文，为 国泰君安证券股份有限公司关于上海科华生物工程股份有限公司 非公开发行股票持续督导 2016 年 度保荐工作报告 之签字盖章页）保荐代表人：尤凌燕 支 洁 保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 年 月 日
