1、 1 康 佳 集 团 股 份 有限 公 司 内 幕 信 息 及 知 情人 管 理 制 度（2022 年修订）（2022 年8 月 23 日 经康佳集 团 第十 届 董事局第 二次会 议 审议通过）第 一章 总 则 第一条 为了进一步规范康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息 披露管理办法、上市公司监管指引第 5 号上市公司内幕信息知情人登记管理制度、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 信息披露事务管理 等有 关法律、法规、规范性文件及 康佳集团股份有限公
2、司信息披露管理制度 等 公司内部制度 的规定，制定本制度。第二条 公 司 内 幕 信 息 登 记 备 案 工 作 由 公 司 董 事 局 负 责，公 司 董 事 局 应 当 保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事局主席为主要责任人；董事局秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事局主席 及董事局秘书应当在书面 承诺上签字确认。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第三
3、条 董事局秘书处为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。第 二章 内幕 信息的 范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司 股票及其衍生品 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定信息披露刊物或网站上正式公开的事项。第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）证券法第八十条第二款规定的重大事件；（二）公司发生大额赔偿责任；（三）公司计提大额资产减值准备；（四）公司出现股东权益为负值；（五）公 司 主要 债务 人出 现资不 抵 债或 者进 入破 产程序，公司 对相 应债 权未提取足额坏账准备；（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可
4、能对公司产生重大影响；2（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；（八）法 院 裁决 禁止 控股 股东转 让 其所 持股 份；任一股 东 所持 公司 百分 之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；（十一）主要或者全部业务陷入停顿；（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；（十四）会计政策、会计估计重大自主变
5、更；（十五）因 前 期已 披露 的信 息 存在 差 错、未按 规定 披 露或 者 虚假 记载，被 有 关机关责令改正或者经董事局决定进行更正；（十六）公 司 或者 其控 股股 东、实 际 控制 人、董事、监事、高级 管理 人员 受 到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；（十七）公 司 控股 股东、实 际 控制 人、董 事、监事、高级 管 理人 员涉 嫌严 重 违纪违法或者职务犯 罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；（十八）除董事局主席或总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到
6、或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；（十九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。第 三章 内幕 信息知 情人 的范 围 第六条 本 制 度 所 指 内 幕 信 息 知 情 人 是 指 公 司 内 幕 信 息 公 开 前 能 直 接 或 者 间 接获取内幕信息的人员。第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及 其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人
7、员等。（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于持有公司 5%以上股份的自然人股东；持有公司 5%以上股份的法人股东的董事、监事、高级管理人员；公司 控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；交易对手方和其关联人及其董事、监事、高级管理人员；相关事项提案股东及其董事、监事、高级管理人 员；因职务、工作可以 获取内幕信 息的证券监督管理机构工 3 作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券 登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有
8、关内幕信息的外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环 节的外部单位人员；（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在 亲属关系、业务往来关 系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员。（四）中国证监会规定的其他人员。第 四章 内幕 信息 知情人 登记 管理 第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司 内幕信息知情人登记表（格 式见附件），及时记录 商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证 件号码或者统一社会信
9、用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类 型、知情日期、知情地 点、知情方式、知情阶 段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公
10、司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第八条的要求进行填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转 环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。第十条 公司发生以下重大事项 的，应当按 本管理制度规定向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案：4（一）重大资产重组；（二
11、）高比例送转股份；（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；（四）要约收购；（五）证券发行；（六）合并、分立、分拆上市；（七）股份回购；（八）年度报告、半年度报告；（九）股权激励草案、员工持股计划；（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。应当按本指引规定向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。公司应当结合具体情
12、形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。对于本条所列重大事项，除按照本制度规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露
13、后五个交易日内向深圳证 券交易所报送重大事项进程备忘录。第十一 条 行 政 管 理 部 门 人 员 接 触 到 公 司 内 幕 信 息 的，应 当 按 照 相 关 行 政 部 门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。5 第十二条 公司董事、监事、高级管理人
14、 员及各职能部门、各分公司、各控股子公司 及 公 司 能 够 对 其 实 施 重 大 影 响 的 参 股 公 司 的 主 要 负 责 人 应 当 积 极 配 合 公 司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。公司各职能部门、各分公司、各控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司 应加强对内幕信息的管理，严格按照要求报告内幕信息并对有关人员进行登记。第十三条 公司内幕信息登记备案的流程为：1、当 内 幕 信 息 发 生 时，知 晓 该 信 息 的 知 情 人（主 要 指 各 部 门、机 构 负 责 人）需第一时间告知公司董事局秘书。董
15、 事局秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；2、董 事 局 秘 书 应 第 一 时 间 组 织 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 填 写 内 幕 信 息 知 情 人 登记表 并及时对内幕信息加以核实，以确保 内幕信息知情人登记表 所填写的内容真实性、准确性。第十四条 公司内幕信息流转的审批程序为：1、内 幕 信 息 一 般 应 严 格 控 制 在 所 属 职 能 部 门（分 公 司、控 股 子 公 司 及 公 司 能够对其实施重大影响的参股公司）的范围内流转。2、对 内 幕 信 息 需 要 在 公 司 职 能 部 门（分 公 司、控 股
16、子 公 司 及 公 司 能 够 对 其 实施重大影响的参股 公司）之间的流转，各 职能 部门（分公司、控股子 公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司）对内幕信息的流转需履行必要的审批程序，由 职能部门（分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司）的主要负责人 批准后方可流转到其他 职能部门（分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司）。3、内幕信息需要在 职能部门（分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司）之间的流转，由内幕信息原持有 职能部门（分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司）的负责人批准后方可流转到其他 职能部门（分公司
17、、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司）。4、对 外 提 供 内 幕 信 息 须 经 相 关 职 能 部 门（分 公 司、控 股 子 公 司 及 公 司 能 够 对其实施重大影响的参股公司）的主要负责人批准。第十五条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司 证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证监局和深圳证券交易所 并对外披露。第十六条 公 司 应 当 及 时 补 充 完
18、善 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 和 重 大 事 项 进 程 备 忘录。内幕信息知情人档案 和重大进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 6 10 年。中国证监会、深圳证监局、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案。公司进行本制度第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘 录。公 司 筹 划 重 大 资 产 重 组（包 括 发 行 股 份 购 买
19、资 产）,应 当 于 首 次 披 露 重 组 事 项时向 深圳证券交易所 报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。第 五章 保密 及处 罚 第十七条 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 中 应 当 明 确 内 幕 信 息 知 情 人 的 保密义 务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕
20、交易告知书等必要方式将 上 述 事 项 告 知 有 关 人 员 等 内 容。公 司 董 事 局 应 当 对 内 幕 信 息 知 情 人 信 息 的 真 实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。公司董事局秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事 局主席及董事 局秘书应当在书面承诺上签字确认。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第十八条
21、公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第二十条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。第 二十一条 内 幕 信 息 知 情 人 应 当 积 极 配 合 公 司 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 备 案 工
22、7 作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内 幕信息知情人信息。第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事局对相关责任人给予行政及经济处罚。第二十三 条 公 司 应 对 内 幕 信 息 知 情 人 及 其 关 系 人 买 卖 公 司 股 票 情 况 进 行 定 期查询并形成书面记录，对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果向深圳证监局和深圳证券交易所报告。第二十四条 为公司履行信息披露义务
23、出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第二十五 条 如 果 公 司 内 幕 信 息 由 于 国 家 法 律、法 规、行 政 规 章 制 度 的 要 求 确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保 密的承诺。第 六章 附 则 第二十六条 本制度自董事局审议通过之日起生效。第二十七 条 本 制 度 未 尽 事 宜，按 公 司 法、证 券 法、深 圳 证 券 交 易所股票上市规则、公司章程、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法 上市公司 监管指引第 5 号上市公司内幕信息知情人登记管理制度 以及 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号信息披露事务管理 等有关规定执行。第二十八条 本制度由本公司董事局负责修订和解释。康佳集团股份有限公司 二二二年八 月二十四日 8 1 2 3 4 5 6 9 1.2.3.4.5.6.
