1、发明专利领域的中美欧日韩五局合作总体介绍IP5 合作系列介绍 (一) 李晓静 李博 胡岸 王华 国家知识产权局国际合作司多边合作项目组 摘 要： 发明专利领域的五局合作 (IP5) 是中美欧日韩五大知识产权机构于 2007 年建立的合作机制, 合作愿景为“消除各局之间不必要的重复性工作, 提高专利审查效率和质量, 确保专利权的稳定性”。五局局长每年定期召开会议制定合作战略并听取合作进展。五局合作的内容涵盖文献、自动化、培训、统计指标、质量管理、PCT 议题和法律协调等多方面内容。合作已经直接惠及各国/地区的产业界, 帮助五局提升用户服务水平、增强其专利系统对于创新者的易用性和法律确定性。本文将
2、从合作起源、合作内容以及最新进展等几部分对五局合作的总体情况进行介绍。关键词： 发明五局合作; 工作共享; 全球案卷; Brief Introduction of the Cooperation in Invention Patent Field among SIPO, EPO, JPO, KIPO and USPTOIntroduction of IP5 Cooperation () LI Xiaojing Li Bo HU An WANG Hua Abstract： IP5 is a cooperation mechanism set up jointly by State Intelle
3、ctual Property Of fice of the Peoples Republic of China (SIPO) , European Patent Office (EPO) , Japan Patent Office (JPO) , Korean Intellectual Property Of fice (KIPO) , and United States Patent and Trademark Of fice (USPTO) in 2007. The vision of IP5 cooperation is: “The elimination of unnecessary
4、duplication of work among the offices, enhancement of patent examination efficiency and quality, and guarantee of the stability of patent right”. The heads of IP5 of fices meet annually to decide on strategy and review progress. The cooperation projects are related with documentation, IT application
5、, training, statistic data, quality management, PCT and legal harmonization, etc. The work of IP5 has direct bene fit to industries in all corresponding regions. IP5 cooperation is helping the IP5 of fices to improve their services and to make the patent system more user-friendly for innovators and
6、legally certain. This paper will introduce the origin, content and latest status of IP5 cooperation.Keyword： IP5 Cooperation; work-sharing; Global Dossier; 最新的统计数据表明, 2009 到 2013 年, 全球范围内全部发明专利申请中的 92%来自中美欧日韩五国/地区, 年度所占比重从 2009 年的 90%上升到了 2013 年的93%, 截至 2013 年底, 全球 940 万有效专利中的 89%在五国/地区负责发明专利的知识产权机构
7、所管辖的范围内有效。专利的数量, 作为衡量创新活动的重要工具, 体现了中美欧日韩五国/地区创新活动日益活跃, 同时也体现了全球产业界对于这五大经济体技术市场的高度重视。因此, 发明专利领域的中美欧日韩五国/地区的合作也在全球范围内受到越来越广泛的关注。本文将从合作起源、合作内容以及最新进展等几部分对五局合作的总体情况进行介绍。一、五局合作起源随着经济全球化程度的加深以及专利申请数量不断激增, 世界主要知识产权局共同面临着专利积压的挑战。世界知识产权组织 (WIPO) 发布的2006 年 WIPO专利报告显示, 中国、日本、欧洲、韩国和美国受理了全世界专利申请总量的 75%。为解决共同面临的专利
8、申请量剧增、待审案卷积压严重等问题, 2007年 5 月, 中美欧日韩五个国家/地区的知识产权机构欧洲专利局 (EPO) 、美国专利商标局 (USPTO) 、日本特许厅 (JPO) 、韩国特许厅 (KIPO) 和中国国家知识产权局 (SIPO) 在美国夏威夷召开了第一届五局局长会议, 共同建立了五局合作 (IP5) 机制。在此机制下, 五局每年定期轮流主办会议, 讨论合作项目及下一步发展方向, 世界知识产权组织 (WIPO) 以观察员身份出席各层级会议。在 2008 年 10 月于韩国济州岛举行的第二次五局局长会议上, 五局共同确定了合作愿景:“消除各局之间不必要的重复性工作, 提高专利审查效
9、率和质量, 确保专利权的稳定性”。五局将“工作共享”作为合作的重要理念和主要方式, 并且将“及时性和质量”列为实现工作共享的先决条件。二、五局合作内容(一) 五局合作的第一阶段2008 年, 五局确立了十项基础项目, 每个局分别牵头其中的两个项目, 内容涵盖专利分类、文献数据、人员培训、信息化系统、审查业务工作共享与质量管理等诸多方面。直至 2012 年, 合作主要围绕这十项基础项目开展, 项目具体包括:(1) 共同的混合分类 (牵头局:EPO) (2) 共同文献 (牵头局:EPO) (3) 共同申请格式 (牵头局:JPO) (4) 检索和审查结果的共同获取 (牵头局:JPO) (5) 共同培
10、训策略 (牵头局:KIPO) (6) 交互机器翻译 (牵头局:KIPO) (7) 共同的审查业务规则及质量管理 (牵头局:SIPO) (8) 共同的审查业务统计指标 (牵头局:SIPO) (9) 共同检索和审查支持工具 (牵头局:USPTO) (10) 共享和记录检索策略的共同路径 (牵头局:USPTO) 为深入推进合作项目, 五局设立项目管理组以及各工作组, 具体包括涉及分类工作的第一工作组 (Working Group1, 简称 WG1) 、涉及文献数据和信息化相关工作的第二工作组 (Working Group 2, 简称 WG2) 、以及涉及审查业务工作共享、质量和培训工作的第三工作组
11、(Working Group 3, 简称 WG3) , 分别负责不同类型业务项目的合作。各工作组每年定期召开会议, 向五局副局长会议报告合作成果, 最终成果在每年一次的五局局长会议上进行报告, 五局局长听取合作成果报告并制定未来的合作方向。这一阶段, 五局合作组织结构图见图1。图 1 五局合作第二阶段组织结构图 下载原图(二) 五局合作的第二阶段2012 年, 历经五年多的合作, 部分基础项目已经结束或需要调整, 五局对合作内容和方向有了新的认识, 越来越重视来自产业界的意见。在此情况下, 五局对合作框架下的各工作组进行了重组:(1) 增加五局局长与产业界会议, 在每年五局局长会前召开。(2)
12、 第一工作组, 终止共同的混合分类项目, 提出全球分类倡议 (Global Classification Initiative, GCI) 。(3) 第二工作组, 新增 SIPO 的“云专利审查解决方案”、USPTO 与 JPO 共同提出的“全球案卷”等项目, 在第二工作组下成立了由五局、五国/地区产业界和WIPO 共同参加的全球案卷任务组 (Global Dossier Task Force, 简称 GDTF) , 并定期召开 GDTF 会议, 五局和产业界共同讨论全球案卷项目。(4) 第三工作组, 新增与 PCT、PPH 相关的议题等, 成立了由各局法律专家组成的专利协调专家组 (Pate
13、nt Harmonization Expert Panel, 简称 PHEP) , 并定期召开 PHEP 会议, 五局共同讨论法律相关议题。(5) 成立五局统计工作组 (Statistics Working Group, 简称 Stat WG) , 统计工作组是由美日欧三边扩展至五局, 负责统计相关事务, 包括统计数据、报告、预测的交换和共同统计指标等项目, 并形成五局统计报告。重组后, 五局合作进入第二阶段, 产业界在这一阶段中逐渐参与到五局合作中。目前来自产业界的代表主要来自五个国家/地区的六个协会, 分别为欧洲商会 (Business Europe) 、美国知识产权法律协会 (AIPLA
14、) 、美国知识产权所有人协会 (IPO) 、日本知识产权协会 (JIPA) 、中国专利保护协会 (PPAC) 和韩国知识产权协会 (KINPA) 。产业界直接参与的五局活动包括每年的五局局长与产业界会议及全球案卷任务组会议。此外, 产业界的意见还直接影响到五局合作框架下工作共享与质量、专利协调、信息化相关等诸多项目的发展方向。重组后的五局合作第二阶段组织结构图见图 2。图 2 五局合作第二阶段组织结构图 下载原图三、最新进展情况自 2007 年合作机制建立至今 (2016 年 11 月) , 五局共召开了 9 次局长会议和16 次五局副局长会议, 各工作组每年召开 12 次会议。五局合作覆盖的
15、业务范围不断扩展和深入, 产业界的参与和影响也日益增强。以下, 简要的介绍此合作框架下取得的最新成果以及持续推进的重点项目。(一) 最新成果签署五局合作共识2015 年 5 月 20 日至 22 日, 中国国家知识产权局于江苏省苏州市成功举办了五局合作第 8 次五局局长会、第 14 次五局副局长会以及第 4 次五局局长与产业界会议等一系列会议。在 SIPO 的倡议和积极推动下, 五局在五局局长会上共同签署了对未来合作方向具有里程碑意义的五局合作共识。根据该共识, 五局将共同努力为用户及社会公众提供更好的服务, 以进一步加强知识产权激励创新、促进经济社会发展的重要作用, 让创新之树在知识产权灌溉
16、下枝繁叶茂。该共识的签署标志着五局合作将向着服务企业、推动创新的方向更好发展, 也为我国落实创新驱动经济发展战略提供了更好的国际环境。2016 年 6 月于日本召开的第 9 次五局局长会上, 五局签署了2016 年东京五局联合声明, 重申了 2015 年苏州共识提出的“为用户和公众提供更好的服务”的合作理念, 确定了增进与用户的关系、提供高质量且可靠的审查结果、探索各局应对新兴技术知识产权保护三个重点合作方向。(二) 重点项目五局合作历时近十年, 合作项目从早期的关注工作共享、效率和质量从而提升五局自身能力, 逐渐向为用户和公众提供更好的服务转变。现阶段, 五局持续推进的注重提升五局自身能力的
17、重点项目主要包括:(1) 全球分类倡议在此项目下, 五局合作第一工作组为 IPC 分类体系下多个新兴和快速发展技术领域提供了大量的修订提案, 极大地推动了 IPC 分类的更新和完善, 使审查员、申请人和其他利益相关方能更便利地获取现有技术文件。(2) 云专利审查解决方案此项目是由中国国家知识产权局独立开发的信息化系统。该系统既能够通过汇聚各局公开或提供的审查案卷信息, 实现检索和审查的工作成果共享, 又可以通过即时消息等通讯方式, 使得各局审查员之间可以就同族案件的审查进行沟通与交流。自云审查系统发布以来, 多个局参与了试用并反馈了积极评价。目前 WIPO 和 EPO 已成为云审查的数据提供方
18、, 未来将根据其他局的反馈意见继续改善云审查系统, 为各局审查员的工作带来了更多的便利。(3) 五局质量管理会议此项目是出于五局对质量问题的共同关注, 由中国国家知识产权局推动建立的, 2014 年 10 月在中国举办了首次五局质量管理会议并形成每年召开的会议机制, 来自五局的质量专家定期面对面交流质量相关的议题。自 2012 年产业界参与到五局合作中, 特别是在 2015 年中国国家知识产权主办的第八次五局局长会上明确“为用户和公众提供更好服务”的下一步方向后, 用户和公众的需求对五局合作项目的影响日趋深入。目前, 五局已取得一定成果并在持续推进的其他大部分重点项目都将为用户和公众提供更好服
19、务作为目标, 项目主要包括:(1) 全球案卷此项目于 2012 年提出, 旨在服务全球申请人, 简化各局专利申请手续、一站式获取和管理专利数据及审查信息。目前, 各局已完成了全球案卷中案卷信息向公众公开, 中国国家知识产权局的相应系统也已于 2015 年 5 月正式投入使用;五局审查员可以通过全球案卷下的单一界面案卷信息访问系统 (One Portal Dossier, 简称 OPD) 获取案卷信息;五局在 2016 年实现了各自 OPD 系统与世界知识产权组织的 WIPO-CASE 系统的互联, 使得五局能够将案卷信息与加入WIPO-CASE 系统的各国 (截至 2016 年 6 月, 共
20、23 个国家/地区) 共享。此外, 五局还在就全球案卷项目下共享法律状态数据、对五局同族中的信息变化提供提醒、提供 XML 格式的文件、申请人名称标准化以及局间文件共享等项目开展进一步的合作。(2) 专利信息传播政策此项目是五局合作“共同文献”基础项目下的子项目之一, 目的在于推动五局交换获得的工业产权信息数据向公众和第三方传播, 以促进五局和公众的互惠互利。政策于 2014 年 6 月第七次五局局长会上获得授权并在五局实施, 中国国家知识产权局的专利数据服务试验系统也已于 2014 年 12 月 10 日上线, 以批量形式向公众提供专利信息传播政策下的五局著录项目数据、摘要数据、图像数据和全
21、文文本现档数据。(3) 共同申请格式此项目的目标在于规范专利申请 (发明和实用新型) 的格式, 使申请人只需准备一种格式的申请即可被五局中的任一局接受。长期目标是通过实施 XML 格式的共同申请格式文件实现专利申请、审查程序的全程数字处理, 有利于获得和共享申请数据, 改进各局的检索和审查, 促进专利信息的交流和传播。目前, 五局和 PCT 体系均已接受这一标准格式的申请。(4) 交互机器翻译此项目目标在于提高中国、日本、韩国等语言与英文之间的互译质量, 帮助用户消除理解专利信息时的语言障碍。(5) 共同引证文献此项目通过专利同族关联的方式为各局审查员和公众提供及时的一站式引证文献数据。(6)
22、 优先权文件交换通过此项目, 申请人无需向同族申请中的在后受理局提交优先权文件副本。(7) 五局专利审查高速路此试点项目已于 2014 年 1 月 6 日启动, 并于 2017 年 1 月起延长三年。根据五局 PPH, 被五局之一局认定具有可授权权利要求的申请, 在满足一定条件时, 申请人可以向其它四局就该申请提出加快审查请求, 此举对于加快五局用户的海外授权, 提高五局专利审查的及时性和质量具有重要意义。(8) 程序性审查业务规则此项目在原基础项目共同的审查业务规则和质量管理项目下, 将在程序性审查业务规则方面进一步开展合作, 项目内容主要针对审查流程、救济途径、期限信息以及费用信息等特定程
23、序性规则, 重点将关注成果的展现形式, 采用简洁直观的形式并结合自动化手段对成果信息进行多样化多维度展示, 便于用户了解和利用相关信息。(9) PCT 协作式检索和审查五局正在开展 PCT 协作式检索和审查第三期试点项目, 此项目是近年来在 PCT平台下开展的一项新业务试点, 旨在提升国际检索报告和书面意见的质量, 其是由处于不同地区、使用不同语言的不同局的审查员协作完成一件 PCT 申请的国际检索与审查工作, 产生一份共同的检索报告, 并且由一个主审查员负责撰写书面意见。其中, 中国国家知识产权局和日本特许厅在这一期首次参与到试点项目中。(10) 专利协调此项目旨在就五局发明专利法律相关问题
24、进行研究, 专利协调专家组就发明单一性、现有技术引证、说明书撰写和公开充分等专利协调议题开展研究与合作, 以提高专利申请程序的效率并降低成本。(11) 五局统计数据交换及公开五局通过每年定期出版世界五大知识产权局统计报告五局主要统计数据报告以及交换和公开各项统计数据等, 使用户对五局工作有更清晰的认识。(12) 五局网站五局建立了五局合作网站, 网址是 www.fiveipoffices.org, 定期发布五局合作的最新情况, 板块和内容逐渐丰富, 还增设了用户相关网页, 并提供相关会议资料, 使公众了解五局合作的总体信息和进展。四、小结发明专利领域的中美欧日韩五局合作在九年多的时间里取得了丰
25、硕的成果, 不仅对各参与局内部工作产生了广泛的实质性影响, 也产出了一系列便利用户和公众的项目产品。下一步, 五局将进一步共同努力, 为用户和公众提供更好的服务。作为五局合作中积极和重要的参与方, 中国国家知识产权局在合作中始终秉承五局合作建立之初的合作理念, 并且不断调整完善, 积极致力于为中国企业“走出去”提供更好的国际环境, 并为加强工作共享、提高专利审查效率和质量而不懈努力。参考文献1世界五大知识产权局统计报告 2014 年, 世界五大知识产权局, 2015 年11 月。 22006 年 WIPO 专利报告, 世界知识产权组织 (WIPO) , 2007 年。 注释()1 此处的专利申
26、请包括直接国家申请、直接地区申请以及初始 PCT 国际申请。()2 共同的混合分类 (Common Hybrid Classification, 简称 CHC) 项目旨在以国际专利分类 (IPC) 为基础, 通过在其一些重要领域引入诸如 ECLA、FI/F-term 和/或 USPC 等内部分类表, 以及充分利用 SIPO 和 KIPO 实施的最佳分类实践活动, 将 IPC 发展到必要的深度。总体着重于协调五局基于分类的检索策略, 将其作为提高工作共享的基础。 ()3 将现有内部分类表 (CPC 和 FI/F-term) 相同或潜在相同的部分 (而不是以前各自精华的部分) 引入 IPC。 ()
27、4 云专利审查解决方案 (Cloud patent examination solution, 简称 CPES) 是由 SIPO 独立开发的系统, 该项目将云技术应用到专利审查工作, 实现了“全球专利审查智慧分享”的核心理念。CPES 要建立汇聚全球专利审查信息、审查资源和审查智慧的专利审查云。云中的信息、资源、智慧可提供给任何一个希望使用它们的审查机构, 使其从中受益。在受益的同时, 又会以开放的方式将审查相关内容共享到云中。 ()5 全球案卷 (Global Dossier, 简称 GD) 是一个关于未来全球专利申请局面的蓝图, 其基本理念是:“为所有利益攸关方提供安全且一站式获取及管理数
28、据库和/或所有同族申请在各局的审查信息的虚拟环境, 它是通过为各个知识产权局的电子数据库系统建立共用的服务界面来实现的”, 期望基于已有的五局项目如检索和审查结果的共同获取项目下的单一界面案卷信息访问 (One portal dossier, 简称 OPD) 等实现。 ()6 中国及多国专利审查信息查询系统网址:http:/, 系统由中国部分和多国部分组成, 中国部分提供对中国案卷的信息查询服务, 多国部分系统提供对五局案卷的信息查询服务。 ()7 WIPO-CASE 系统最初由 WIPO 根据温哥华集团 (澳大利亚, 加拿大和英国) 的要求开发。开始于 2010 年, 并且试点在 2011 年在三局之间生效。试用系统允许各局上传其著录项目数据和文件进入系统 (通过安全的 FTP) , 并且通过Web 界面检索、浏览和下载文件。系统为所有交互操作提供安全的通路, 现已发展成为面向世界范围的专利局的开放案卷共享平台。截至 2016 年 6 月, 已有23 个国家/地区成员。 ()8 专利数据服务试验系统网址:
