1、浙江银轮机 械股份有 限公司内 部控制规 则落实自 查表 1 证券代码：002126 证 券简称：银轮股份 内部控制规则落实自查表 内部 控制 规则 落实 自查 事项 是/否/不适 用 说明 一、内部 审计 和审 计委 员会 运作 1、内 部审 计部 门负 责人 是否 为专 职，并由 审计 委员 会提 名，董事 会任 免。是 2、公 司是 否设 立独 立于 财务 部门 的内 部审 计部 门，是否 配置 专职 内部 审计 人员。是 3、内 部审 计部 门是 否至 少每 季度 向审 计委 员会 报告 一次。是 4、内 部审 计部 门是 否至 少每 季度 对如 下事 项进 行一 次检 查：-（1）募
2、集 资金 的存 放与 使用 是（2）对 外 担保 是（3）关联 交易 是（4）证券 投资 是（5）风险 投资 是（6）对外 提供 财务 资助 是（7）购买 和出 售资 产 是（8）对外 投资 是（9）公司 大额 资金 往来 是（10）公司 与董 事、监 事、高 级管 理人 员、控股 股东、实际 控 制人 及其 关联 人资 金往来 情况 是 5、审 计委 员会 是否 至少 每季 度召 开一 次会 议，审议 内部 审计 部门 提交 的工 作计 划和报 告。是 6、审 计委 员会 是否 至少 每季 度向 董事 会报 告一 次内 部审 计工 作进 度、质量 以及 发现的 重大 问题 等内 部审 计工
3、作情 况。是 7、内 部审 计部 门是 否按 时向 审计 委员 会提 交年 度内 部审 计工 作报 告和 次一 年度 内部审 计工 作计 划。是 二、信息 披露 的内 部控 制 1、公 司是 否制 定信 息披 露事 务管 理制 度和 重大 信息 内部 保密 制度。是 2、公 司是 否指 派或 者授 权董 事会 秘书 或者 证券 事务 代表 负责 查看 互动 易网 站上 的投资 者提 问，并及 时、完整 进行 回复。是 3、公 司与 特定 对象 直接 沟通 前是 否要 求特 定对 象签 署承 诺书。是 4、公 司每 次在 投资 者关 系活 动结 束后 两个 交易 日内，是 否编 制 投资 者关
4、系活 动记录 表 并 将该 表及 活动 过程 中所 使用 的演 示文 稿、提供 的文 档等 附件（如有）及时在 深交 所互 动易 网站 刊载，同 时在 公司 网站（如 有）刊载。是 三、内幕 交易 的内 部控 制 1、公 司是 否建 立内 幕信 息知 情人 员登 记管 理制 度，对内 幕信 息的 保密 管理 及在 内幕信 息依 法公 开披 露前 的内 幕信 息知 情人 员的 登记 管理 做出 规 定。是 2、公 司是 否在 内幕 信息 依法 公开 披露 前，填写 上市 公司 内 幕信 息知 情人 员档 案并在 筹划 重大 事项 时形 成重 大事 项进 程备 忘录，相 关人 员是 否 在备 忘录
5、 上签 名确认。是 3、公 司是 否在 年度 报告、半 年度 报告 和相 关重 大事 项公 告后 5 个交易 日内 对内 幕信息 知情 人员 买卖 本公 司证 券及 其衍 生品 种的 情况 进行 自查。发现 内幕 信息 知情 人员进 行内 幕交 易、泄 露内 幕信 息或 者建 议他 人利 用内 幕信 息进 行交 易的，是否 进行核实、追究 责任，并在 2 个 工作 日内 将有 关情 况及 处理 结果 报 送深 交所 和当 地证 监局。是 4、公 司董 事、监事、高 级管 理人 员和 证券 事务 代表 及前 述人 员的 配偶 买卖 本公 司 是 浙江银轮机 械股份有 限公司内 部控制规 则落实自
6、 查表 2 股票 及其 衍生 品种 前是 否以 书面 方式 将其 买卖 计划 通知 董事 会 秘书。5、公 司关 联交 易是 否严 格执 行审 批权 限、审议 程序 并及 时履 行信 息披 露义 务。是 四、募集 资金 的内 部控 制 1、公 司及 实施 募集 资金 项目 的子 公司 是否 对募 集资 金进 行专 户 存储 并及 时签 订 募集资 金三 方监 管 协 议。是 2、内 部审 计部 门是 否至 少每 季度 对募 集资 金的 使用 和存 放情 况进 行一 次审 计，并对募 集资 金使 用的 真实 性和 合规 性发 表意 见。是 3、除 金融 类企 业外，公 司是 否未 将募 集资 金
7、投 资于 持有 交易 性金 融资 产和 可供 出售的 金融 资产、借 予他 人、委托 理财 等财 务性 投资，未 将募 集 资金 用于 风险 投资、直接 或者 间接 投资 于以 买卖 有价 证券 为主 要业 务的 公司 或者 用 于质 押、委托 贷款 以及其 他变 相改 变募 集资 金用 途的 投资。是 4、公司 在进 行风 险投 资时 后 12 个 月内，是否 未使 用闲 置募 集 资金 暂时 补充 流动 资金，未 将募 集资 金投 向变 更为 永久 性补 充流 动资 金，未 将超 募 资金 永久 性用 于补 充流动 资金 或者 归还 银行 贷款。是 五、关联 交易 的内 部控 制 1、公
8、司是 否在 首次 公开 发行 股票 上市后 10 个 交易 日内 通过 深 交所 业务 专区“资料填报：关 联人 数据 填报”栏目 向深 交所 报备 关联 人信 息。关 联 人及 其信 息发 生变 化的，公司 是否在 2 个交 易日 内进 行更 新。公司 报备 的关 联人 信 息是 否真 实、准确、完整。是 2、公 司独 立董 事、监事 是否 至少 每季 度查 阅一 次公 司与 关联 人之 间的 资金 往来 情况。是 3、公 司是 否明 确股 东大 会、董事 会对 关联 交易 的审 批权 限，制定 相应 的审 议程 序，并得 以执 行。是 4、公 司董 事、监事、高 级管 理人 员、控股 股东
9、、实 际控 制人 及其 关联 人是 否不 存在直 接、间接 和变 相占 用上 市公 司资 金的 情况。是 六、对外 担保 的内 部控 制 1、公 司是 否在 章程 中明 确股 东大 会、董事 会关 于对 外担 保事 项的 审批 权限 以及 违反审 批权 限和 审议 程序 的责 任追 究制 度。是 2、公 司对 外担 保是 否严 格执 行审 批权 限、审议 程序 并及 时履 行信 息披 露义 务。是 七、重大 投资 的内 部控 制 1、公 司是 否在 章程 中明 确股 东大 会、董事 会对 重大 投资 的审 批权 限和 审议 程序，有关 审批 权限 和审 议程 序是 否符 合法 律法 规和 深交
10、 所业 务规 则 的规 定。是 2、公 司重 大投 资是 否严 格执 行审 批权 限、审议 程序 并及 时履 行信 息披 露义 务。是 3、公 司在 以下 期间，是 否未 进行 风险 投资：（1）使 用闲 置募 集资 金暂 时补 充流 动资金 期间；（2）将募 集资 金投 向变 更为 永久 性补 充流 动资 金后 十二 个月 内；（3）将超募 资金 永久 性用 于补 充流 动资 金或 者归 还银 行贷 款后 的十 二 个月 内。是 八、其他 重要 事项 1、公 司控 股股 东、实 际控 制人 是否 签署 了 控股 股东、实 际 控制 人声 明及 承诺 书并报 深交 所和 公司 董事 会备 案。
11、控股 股东、实际 控制 人发 生变 化的，新 的控 股股 东、实际 控制 人是 否在 其完 成变 更的 一个 月内 完成 控股 股东、实 际控 制人 声明 及承 诺书 的签 署和 备案 工作。是 2、公 司董 事、监事、高 级管 理人 员是 否已 签署 并及 时更 新 董事、监 事、高级 管理人 员声 明及 承诺 书 后报 深交 所和 公司 董事 会备 案。是 3、除 参加 董事 会会 议外，独 立董 事是 否每 年利 用不 少于 十天 的时 间，对公 司生 产经营 状况、管理 和内 部控 制等 制度 的建 设及 执行 情况、董事 会 决议 执行 情况 等进 行现场 检查。是 独董 姓名 天数 刘信 光 13 刘海 生 15 彭颖 红 13 浙江银轮机械股份有限公司 2020 年4 月28 日
