1、软控股份有限公司 2012 年第一 季度季度报告正文 1 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2012-012 软 控 股 份 有 限 公司 2012 年 第 一 季度 季 度 报 告 正 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 一季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司负责 人袁仲雪先 生、主管会计工 作负责人 毛 延峰先生及会 计机构负 责人向坤宏先
2、生 声明：保证季度 报告 中财 务报 告的 真实、完整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 增减变动（）资产总额（元）5,706,018,462.38 5,376,607,782.50 6.13%归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,988,934,453.57 2,916,770,095.12 2.47%总股本（股）742,365,000.00 742,365,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每 股净资产（元/股）4.03 3.93 2.54%本报告期 上年同期 增减变动（）营业总收入（元）376,648,528.67 29
3、9,298,494.12 25.84%归属于上市公司股东的净利润（元）53,922,631.98 61,642,824.45-12.52%经营活动产生的现金流量净额（元）-31,031,181.55-329,302,523.24 90.58%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.04-0.44 90.91%基本每股收益（元/股）0.07 0.08-12.50%稀释每股收益（元/股）0.07 0.08-12.50%加权平均净资产收益率（%）1.83%2.56%-0.73%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.69%2.51%-0.82%非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元
4、 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-105,296.97 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外 4,850,510.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 210,289.74 所得税影响额-747,881.43 软控股份有限公司 2012 年第一 季度季度报告正文 2 合计 4,207,622.04-2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）36,885 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有
5、无限售条件流通股的数量 种类 袁仲雪 35,933,625 人民币普通股 青岛高等学校技术装备服务总部 21,650,236 人民币普通 股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 21,485,315 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 19,406,285 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 12,346,869 人民币普通股 中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 11,777,778 人民币普通股 交通银行国泰金鹰增长证券投资基金 10,750,288 人民币普通股 中国银行平安大华行业先锋股票型证券投资基金 10,0
6、20,865 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金 9,908,358 人民币普通股 中国建设银行交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 9,432,905 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用 1、总体经营情况说明：（1）公司 2011 年一季度，公 司生产经营情况良好，各项业务稳步推进。一季度公司实现销售收入 3.77 亿元，比去年同 期增长 25.84%；归属于公司普通股 股东的净利润 5,392.26 万元，比去年同期降低 12.52%。（2）营业收入比去年同期增加 7,735.00
7、万元，增长 25.84%，主要是公司业务稳定增长所致。归属于上市公司股东的净利润比上年同期降低 12.52%，净利润降低主要由于公司业务的发展、生产销售规模的扩大，销 售费用、工资、折旧、研究开 发等费用以及财务费用都有较大幅度的增长。（3）随着业务规模的扩大，存货和预付账款期末比期初增加 8,819.61 万元；同时应付票 据和应付账款期末比期初减少10,445.08 万元，由此导致经营 活动现金流量净额为-3,103.12 万元。但比去年同期-32,930.25 万元有较大幅 度改善，增长 90.58%。2、主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况说明：资产负债表项目：（1）其他应收款期
8、末比期初增长 187.37%，主要是业务借款增加；（2）其他流动资产期末比期初降低 72.50%，主要是待摊费用 按期摊销；（3）投资性房地产期末比期初增加了 103.41%，为原来自用的保税区二期厂房转为出租；（4）应交税费期末比期初减少了 45.06%，主要是应交增值税 和所得税减少所致；（5）其他流动负债期末比期初增加了 873.72%，为预提的未结算费用；（6）其他非流动负债期末比期初增 加了 87.72%，主要是收到 政府补助增加：利润表项目：（1）营业收入比去年同期增加 7,735.00 万元，增长 25.84%，主要是产品销量增加。软控股份有限公司 2012 年第一 季度季度报告
9、正文 3（2）营业税金比去年同期增加 235.25 万元，增长了 107.12%，主要是由于出租业务增加 而相应增加了房产税、营业税 及期附加税费；同时由于业务增长，增值税增加而相应增加的附加税费所致；（3）销售费用比去年同期增加 516.42 万元，增长了 53.84%，系公司销售业务量增加而相应增加的销售人员人工、售后服务费、运输装卸费、投标费以及业务招待费等；（4）管理费用比 去年同期增加 2,663.58 万元，增长了 53.77%，系公司因业务发展，经营 规模的扩大，而相应增加的人工、资产折旧及摊销、研发费用等；（5）财务费用比去年同期增加 1,204.46 万元，增长了 535.6
10、3%，主要是去年 6 月份公司发 行公司债券而增加的利息支出；（6）资产减值损失比去年同期 增加 2,253.28 万元，增长了 159.86%，主要由于去年同期收回了账龄较长的应收账款而转回了坏账准备；（7）营业外收入比去年同期增加 3,206.96 万元，增长了 359.46%，主要是由于增值税返还增加；（8）营业外支出比去年同期减少 35.11 万元，降低了 75.53%，主要是捐赠支出减少。3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不
11、适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 1、2010 年 6 月 22 日，公司与 缅甸 MEC 公司签订年产 85.5 万套轮胎项目的设备供货 承包合同，合同总金额 6,983 万美元，公司已收到本合同预付款 1,047.45 万美元。目前该项目 正按计划进行生产加工，部分产品已发货，截至报告期末已确认收入 6,809.62 万人民币。2、2011 年 3 月 23 日，公司公 告了与山东奥赛轮胎有限公司签订设备买卖合同的公告，合同金额合计 57,255.20 万元。截 至报告期末确认收入 255 万元。3、2011 年 3 月 30 日，公司公 告了与抚顺伊科思
12、新材料有限公司关于“4 万吨/年异戊橡胶 联合装置项目”的设备设计、制造、安装及服务合同，合同金额合计 9,151.21 万元。目前该项目 已基本完成，截至报告期末确认收入 9,151.21 万元。3.2.4 其他 适用 不适用 公司债券相关情况 1、债券名称：软控股份有限公司 2011 年公司债券 2、债券简称：11 软控债 3、债券代码：112029 4、信用评级：经鹏元资信出具的债券信用评级报告，公司 债券发行人（以下简称“发行人”）的主体信用等级为 AA，本期公司债券信用等级为 AA。在 本期公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。5、担保方
13、式：无担保 6、债券面额(元)：100.00 7、债券期限(年)：5 年。第 3 年末附发行人上调票面利率选择权及投资 者回售选择权。8、债券利率(%)：5.48 9、计息方式：固定利率 10、付息方式：每年付息一次，到期一次还本。11、发行总额(元)：950,000,000.00 软控股份有限公司 2012 年第一 季度季度报告正文 4 12、发行价格(元)：100 13、发行日：2011-06-02 14、上市日：2011-07-25 15、兑付日：每年的 6 月 2 日(节假日顺延)16、主承销商：本期债券的主 承销商为西南证券股份有限公司；分销商为长城证券有限责任公司。17、上市交易所
14、：深圳证券交 易所 18、备注：利率上调选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末上调 本期债券后 2 年的票 面利率，调整幅度为 0 至 100 个基点(含本数)，其中 1 个基点为 0.01%。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本次公司债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。回售条款：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于发行人发布关于是否上调本期
15、债券票面利率以及上调幅度的公告日起 5 个工作日内进行登记。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。若投资者行使回售选择权，本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深圳证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。关于公司债券具体情况详见 2011-035 软控股份有限公司 2011 年公司债券上市公告书。截至报告日，软控股份有限公司 2011 年公司债券（证券简称：11 软控债；证券代码：112029）前十名持有人情况
16、：单位：股 序号 证 券账户名 称 持 有数量 1 中国工商银行股份有限公司 1370000 2 广发证券股份有限公司 1000000 3 中国农业银行大成景丰分级债券型证券投资基金 900000 4 中国邮政储蓄银行有限责任公司东方保本混合型开放式证券投资基 600000 5 中国工商银行中银收益混合型证券投资基金 500000 6 中国建设银行工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 500000 7 中国农业银行工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 450000 8 全国社保基金二零七组合 450000 9 中国工商银行-德盛增利债券证券投资基金 333109 10 全国社保基金六零一组合 32
17、8600 3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 3.4 对 2012 年 1-6 月经营 业绩的预计 2012 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%2012 年 1-6 月净利润同比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为：0.00%30.00%2011 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）：177,540,206.41 业绩变动的原因说明 201
18、2 年以来公司业务能够保持 稳定增长。软控股份有限公司 2012 年第一 季度季度报告正文 5 3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012 年 02 月 21日 公司会议室 实地调研 机构 广发证券、新华人寿、中信建投证券、国泰基金、宏源证券、中银基金、华夏基金、兴业基金、万家基金、中国人 公司产品、市场及未来发展等情况 2012 年 02 月 22日 公司会议室 实地调研 机构 广发基金、齐鲁证券等 公司产品、市场及未来发展等情况 3.6 衍生品投资情况 适用 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资 的持仓情况 适用 不适用 软控股份有限公司 董事长：袁仲雪 2012 年 4 月 16 日
