1、川化股份有限公司 2013半年度报告全文 1 川化股份有限公司 2013 半年度报告 2013-039 2013 年 08月 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司董事、监事、高级管理人员对半年度报告声明无异议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。公司负责人陈晓军、主管会计工作负责人杨东及会计机构负责人(会计主管人员)王逢渡声明:保证本半年度报告中
2、财务报告的真实、准确、完整。川化股份有限公司 2013半年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.15 第六节 股份变动及股东情况.22 第七节 董事、监事、高级管理人员情况.25 第八节 财务报告.26 第九节 备查文件目录.123 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 川化股份有限公司 报告期、本报告期 指 2013年上半年度 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司章程 指 川化
3、股份有限公司章程 控股股东 指 四川化工控股(集团)有限责任公司 实际控制人 指 四川省国有资产管理委员会 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 5 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 川化股份 股票代码 000155 变更后的股票简称(如有)无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 川化股份有限公司 公司的中文简称(如有)川化股份 公司的外文名称(如有)无 公司的外文名称缩写(如有)无 公司的法定代表人 陈晓军 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘勇 郑林 联系地址 四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311 号 四川省成都市青白江区大弯镇团结路 3
4、11 号电话 028-89300888 028-89301891 传真 028-89301890 028-89301890 电子信箱 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2012年年报。2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具体可参见 2012 年年报。川化股份有限公司 2013半年度报
5、告全文 6 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化,具体可参见 2012年年报。4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减(%)营业收入(元)743,220,566.39 714,373,679.73 4.04%归属于上市公司股
6、东的净利润(元)-158,499,249.61-143,158,433.13 4%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-162,268,059.26-166,237,267.27-2.39%经营活动产生的现金流量净额(元)-162,310,999.31 3,658,224.47-4,536.88%基本每股收益(元/股)-0.34-0.3 7%稀释每股收益(元/股)-0.34-0.3 7%加权平均净资产收益率(%)-12.35%-11.05%-1.3%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)总资产(元)3,089,476,336.34 3,154,875,050.22-
7、2.07%归属于上市公司股东的净资产(元)1,205,151,136.31 1,361,338,338.59-11.47%二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则-158,499,249.61-143,158,433.13 1,205,151,136.31 1,361,338,338.59按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:元 归
8、属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 8 按中国会计准则-158,499,249.61-143,158,433.13 1,205,151,136.31 1,361,338,338.59按境外会计准则调整的项目及金额 不适用。3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位:元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-1,284,143.07 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)8
9、,704,690.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,498.27 减:所得税影响额 1,113,375.94 少数股东权益影响额(税后)2,539,860.13 合计 3,768,809.65-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目,以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 9 第四节 董事会报告 一、概述 2013年上半年,天然气供应依然紧张,公司主要生产装置长时间处于待气开车状态,停
10、车期间,公司安排和组织了生产装置大修,以确保装置的安稳长满优运行。由于受天然气供应严重不足且价格上涨,以及产品市场价格下滑等因素影响,公司上半年经营业绩不佳。面对严峻的生产经营形势,公司上下团结一心,奋力拼搏,在原料供应极度短缺条件下,科学调度,优化组织生产,千方百计地保证了装置的安全稳定运转;并公司狠抓装置技改技革工作,提升装置生产效能。同时公司积极推行“三项制度”改革,即人事、劳动、收入分配三项制度改革,通过改革,以期降低过高的人工成本,达到减员增效目的。本报告期,公司主要产品的产量:合成氨16.37万吨,尿素19.64万吨,三聚氰胺2.48万吨;实现营业收入74,322.06万元,归属于
11、上市公司股东的净利润-15,849.92万元。二、主营业务分析 概述 公司主要从事合成氨、尿素、三聚氰胺、硝酸铵、氮磷复合肥、硫酸、硝酸、硫酸钾、过氧化氢、液体二氧化碳、催化剂等化肥、化工产品的生产和销售。主要财务数据同比变动情况 单位:元 本报告期 上年同期 同比增减(%)变动原因 营业收入 743,220,566.39 714,373,679.73 4.04%营业成本 693,347,694.78 655,081,676.04 5.84%销售费用 21,214,916.59 20,214,798.40 4.95%管理费用 197,992,322.84 198,762,330.38-0.39
12、%财务费用 26,346,079.40 33,518,689.28-21.4%所得税费用-28,042,710.83-20,469,797.52 29.02%研发投入 280,273.82 649,369.84-56.84%公司严格控制非经营性费用支出 经营活动产生的现金流量净额-162,310,999.31 3,658,224.47-4,536.88%公司应收票据、应收账款、预付账款、存货同比大幅增。投资活动产生的现金流量净额-45,515,031.05-6,227,459.65 630.88%主要是亚氨基二乙腈及三聚氰胺泡沫项目及技改技革投入增加。筹资活动产生的现金流量净额-3,135,9
13、02.57-54,527,204.58 99.75%公司加强了对外筹资 现金及现金等价物净增-210,961,932.93-57,096,450.06 269.48%主要系经营现金净流川化股份有限公司 2013半年度报告全文 10 加额 出、投资现金净流出较去年同期增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 适用 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。公司回顾总
14、结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 适用 不适用 三、主营业务构成情况 单位:元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减(%)营业成本比上年同期增减(%)毛利率比上年同期增减(%)分行业 化学原料及化学制品制造业 724,223,915.23 677,521,814.83 6.45%3.58%6.28%-2.37%分产品 尿素 316,043,895.76 275,028,212.69 12.98%31.44%43.2%-7.15%三聚氰胺 182,191,304.22 159,400,941.54 12.51%13.41%-2.45%14.22%硝酸铵 110,101,
15、223.86 116,057,629.05-5.41%-39.91%-29.45%-15.63%其他 115,887,491.39 127,035,031.55-9.62%0.89%8.06%-7.28%分地区 四川地区 640,559,592.83 604,715,317.49 5.6%-0.13%2.26%-2.21%其他地区 83,664,322.40 72,806,497.34 12.98%44.71%57.66%-7.15%四、核心竞争力分析 1、产品的规模:本公司主要产品是合成氨、尿素、三聚氰胺、硝酸铵、过氧化氢等,年设计生产能力分别是合成氨56万吨、尿素83万吨、三聚氰胺9.38
16、万吨、硝酸铵(含NP肥)24万吨,浓硝酸2万吨、工业硫酸30万吨、催化剂2500吨、双氧水4.5万吨、食品二氧化碳2.5万吨、硫酸钾5万吨、盐酸6万吨、亚氨基二乙腈4万吨。2、自有营销网络:本公司建立了自有营销网络,主要产品主要通过自有营销网络在国际国内销售。3、研究开发:本公司拥有自己的研究院,承担新技术、新工艺、新设备的引进、消化和吸收,并且还具有较强的技术开发能力。截止2013年,公司共取得专利技术15项,另外11项专利技术申请已提交进行审核。4、工艺设备:本公司坚持每年投入大量资金对主要生产装置和设备进行技术改造和维护,经过多次改造,使装置的各项技术指标得到了大幅提高。但是,随着科学技
17、术的进步,化工生产工艺越来越先进,与先进的技术设备相比,公司目前的生产装置在技术上还存在一定的差距。今后公司将继续对生产装置和设备进行技术改造,不断采用新技术、新材料、新设备,同时进一步加强公司的研究开发能力以进一步提高技术水平,确保生产装置和技术的先进水平。川化股份有限公司 2013半年度报告全文 11 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况(1)对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度(%)112,553,109.54 121,323,690.60-7.23%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例(%)四川美胺化工有限责任公司 化
18、工产品销售 50%四川天华富邦化工有限责任公司 化肥、化工产品生产、销售 8.11%银河证券股份有限公司 证券 0.16%四川川化永鑫建设工程有限责任公司 建筑安装 10.27%四川华英化工有限责任公司 化肥、化工产品生产、销售 15.72%四川省川化润嘉置业有限责任公司 物业管理 14.49%四川农资工贸有限责任公司 化肥、化工产品生产、销售 10.26%重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司 房地产 自贡鸿鹤化工股份有限公司 化肥、化工产品生产、销售 注:公司出售四川川化永鑫建设工程有限责任公司 10.27%的股权给四川化工控股(集团)有限责任公司一事,尚未完成股权交割和办理工商变更手续。(2
19、)持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本(元)期初持股数量(股)期初持股比例(%)期末持股数量(股)期末持股比例(%)期末账面值(元)报告期损益(元)会计核算科目 股份来源中国银河证券股份有限公司 证券公司 50,000,000.00 10,000,000 0.16%10,000,000 0.16%10,000,000.000.00 长期股权投资 债转股 合计 50,000,000.00 10,000,000-10,000,000-10,000,000.000.00-(3)证券投资情况 适用 不适用 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度
20、报告全文 12 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况 适用 不适用(2)衍生品投资情况 适用 不适用(3)委托贷款情况 适用 不适用 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位:元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 四川川化青上化工有限公司 子公司 化工业 从事硫酸钾、盐酸及相关化肥、化工产品的生产和销售。726.24万美元 86,216,896.9580,273,740.9925,836,642.74-1,347,230.88 6,013,872.14四川省川化新天府化工有限责任公司 子公
21、司 商业 销售;化学肥料、化工产品及化工原料(不含危险品)、普通机械、电器机械、金属材料、建筑材料、塑料制品5,000万元143,577,508.1765,117,743.24540,425,570.12-553,878.15-553,473.15四川锦华化工有限责任公司 子公司 化工业 生产、销售:三聚氰胺;销售:化工机械设备(除特种设备)、仪器仪表;化工技术咨询;研究开发化工新技术 13,500万元380,561,857.8477,343,436.4066,860,275.26-9,179,036.55-9,179,036.55川化股份有限公司 2013半年度报告全文 13 四川川化永昱化
22、工工程有限责任公司 子公司 服务业 化工、石化、轻工、建筑、环保工程设计、工程承包及技术咨询等 300万元 7,176,529.226,138,412.523,363,527.00 3,685.81 3,281.93四川禾浦化工有限责任公司 子公司 化工业 肥料、基础化学原料制造项目的筹建;化学工业方面的科技开发与服务经营本企业自产产品及技术的出口业务;经营本企业生产所需的原辅材料、仪器、仪表、机械设备、零配件及技术进出口 16,000万元487,940,313.2722,353,663.57 注:公司控股子公司-四川川化永昱化工工程有限责任公司 95%的股权转给四川化工控股(集团)有限责任公
23、司一事,因尚未完成股权交割和办理工商变更手续,本报告期公司仍将其纳入合并范围。4、非募集资金投资的重大项目情况 单位:万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额 项目进度 项目收益情况 4万吨亚氨基二乙腈项目 51,400.17 1,577.85 61,854.63 98%项目建设中,尚无收益情况 100km3/年三聚氰胺泡沫项目 7,853.83 905.86 5,741.14 99%项目建设中,尚无收益情况 一化合成氨装置节能优化技改目 17,168 328.75 5,741.14 55.32%项目建设中,尚无收益情况 其他项目 732.46 1,741.0
24、1 尚无 合计 76,422 3,544.92 75,077.92-临时公告披露的指定网站查询索引(如有)巨潮资讯网()川化股份有限公司 2013半年度报告全文 14 六、对 2013年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 适用 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用
25、公司 2012年年度股东大会审议通过的利润分配方案为不分配、不转增。十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013年 01月 07日 公司 电话沟通 个人 投资者 询问公司是否已向交易所申请摘帽等。2013年 02月 06日 公司 电话沟通 个人 投资者 询问年报是否要延期、是否申请摘帽等。川化股份有限公司 2013半年度报告全文 15 第五节 重要事项 一、公司治理情况 1、法人治理 在制度上,公司按照监管部门的要求,认真规范公司运作,已建立了川化股份有限公司章程、川化股份有限公司内部控制制度、川化股份
26、有限公司信息披露事务管理制度、川化股份有限公司重大信息内部报告制度、川化股份有限公司股东大会议事规则、川化股份有限公司董事会议事规则、川化股份有限公司监事会议事规则、川化股份有限公司独立董事制度、川化股份有限公司总经理工作细则、川化股份有限公司董事会秘书工作制度、川化股份有限公司投资者关系管理制度、川化股份有限公司薪酬与考核委员会实施细则、川化股份有限公司提名委员会实施细则、川化股份有限公司审计委员会实施细则和川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度等制度。在管理架构上,按照现代企业制度和股份制上市公司的运作要求,公司建立了股东大会、董事会和监事会的组织管理
27、框架体系,以及经营层的组织管理框架体系。其组织架构完善、运转正常、运作良好。在组织架构内,各组织各司其职、各自独立运作,管理规范。在股东大会的规范运作上,股东大会的召集、召开程序严格按照川化股份有限公司章程、川化股份有限公司股东大会议事规则的规定及要求进行。按照川化股份有限公司章程、川化股份有限公司股东大会议事规则及深圳证券交易所股票上市规则的要求,公司所有的需经股东大会审议的重大事项都经过股东大会审议通过,且尚未发生先实施后审议的情形。公司召开的股东大会从未违反上市公司股东大会规则,每次股东大会律师都进行了现场见证,并出具了法律意见书。在董事会的规范运作上,董事会的召集、召开程序完全符合深圳
28、证券交易所股票上市规则、川化股份有限公司章程、川化股份有限公司董事会议事规则的相关规定。公司董事会还设立了下属的专门委员会(薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会)。公司各位董事谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,按照董事会议事规则亲自参加或者委托其他董事参加董事会会议,及时了解公司业务经营管理状况,并在会议上发表自己的意见和建议,并且对会议的各项议案独立的进行表决,对公司定期报告签署了书面确认意见,保证公司所披露的信息真实、准确、完整。独立董事还按照独立董事制度的规定,认真履行独立董事的职责,按时参加公司的董事会,积极了解公司的各项运作情况,对公司增补董事、聘任和解聘高级管理人员,关联交
29、易、大股东及其关联方非经营性占用公司资金、对外担保等发表了独立意见,在董事会上,还提出了一些合理的建议,对董事会科学客观地决策起到了积极的作用,维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。在监事会的规范运作上,监事会的召集、召开程序完全符合深圳证券交易所股票上市规则、川化股份有限公司章程、川化股份有限公司监事会议事规则的相关规定。在公司治理创新上,公司还采取了其他创新措施,主要为:加强内部管理,努力实现管理标准化,运作流程化,管理手段信息化;不断深化绩效管理,探索更加科学合理的绩效考核模式,按照标准化管理的要求全面提升企业管理水平,加强思想政治工作,抓学习、抓凝聚、抓关键、抓和谐,以人为本,营造以
30、能力和业绩为导向的企业文化氛围。上述创新措施的有效实施及紧密结合,形成了公司发展的强大创新动力。2、独立性 公司严格按照中国证监会上市公司治理准则的要求和规定行事,未超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策和经营活动;公司与控股股东在人员、资产和财务、机构和业务方面实现了独立,建立了完全独立的组织机构,具有独立完整的业务和生产经营能力,能够独立运作。公司发起人投入股份公司的资产的权属是明确清晰的。公司注册的“川化”、“天府牌”商标均由股份公司拥有并使用,使用情况良好,未与控股股东发生商标权之争。工业产权、非专利技术等无形资产均独立于大股东。公司不存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,内部
31、的各项决策均独立于控股股东。3、内部控制及执行 公司的内部控制较好,内部控制制度较全,建立了完善的川化股份有限公司内部控制制度,在此制度中,不仅包川化股份有限公司 2013半年度报告全文 16 括原有的生产管理制度、财务管理制度、人事管理制度、固定资产投资计划管理办法、物质采购管理办法等,还新增了对外担保管理制度(试行)、关联交易管理办法(试行)、接待与推广制度、控股子公司管理办法(试行)、募集资金管理办法(试行)、投资管理办法(试行),在此基础上,公司还建立了有效的风险防范机制,建立健全了会计核算体系,制定了一系列的具体管理控制制度,包括组织控制、人事控制、内部经济责任、计划控制、财务成本控
32、制、采购仓管控制、资金控制、质量控制、内部审计等,此外,公司又建立了基于三种标准(ISO9000、ISO14000、OHSAS18000)的内部管理流程和标准化管理流程,并延伸到公司的各项管理工作和业务工作中。4、信息披露 公司已建立了川化股份有限公司信息披露事务管理制度、川化股份有限公司重大信息内部报告制度、川化股份有限公司投资者关系管理制度及川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度。公司严格按照股票上市规则、川化股份有限公司信息披露事务管理制度和川化股份有限公司重大信息内部报告制度、川化股份有限公司投资者关系管理制度及川化股份有限公司董事、监事和高级管理
33、人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度的规定履行信息披露义务,制定有定期报告、临时报告的编制、审议、披露的内部管理流程和审核程序以及重大事件的报告、传递、审核、披露程序,所有的公告及重大事件经内部审核后都履行了信息披露义务。信息披露工作保密机制也较为完善,从未发生过内幕信息泄密事件,未违反信息披露的相关规定。公司近年来未发生因信息披露不规范而被处理的情形,也未因信息披露问题受到交易所及监管部门的批评、谴责等惩戒措施。二、重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。三、媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。四、资产交易事项 1、收购资产情况 适用 不
34、适用 2、出售资产情况 适用 不适用 3、企业合并情况 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 17 五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则关联交易价格 关联交易金额(万元)占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式可获得的同类交易市价 披露日期 披露索引四川川化集团成都望江化工厂 同一实际控制人 采购商品 包装物 市场价 3,196.96 100%银行转账结算 四川天华股份有限公司 同一实际控制人 采购商品 液体尿素等 市场价 1,835.52 6,135.86 100%银行转账结算 1,858.61
35、 四川天华富邦有限责任公司 同一实际控制人 采购商品 仪表空气 市场价 54.23 100%银行转账结算 川化集团有限责任公司 同一母公司 接受劳务 设备租赁费 市场价 165.37 100%银行转账结算 泸州市天润实业有限责任公司 同一实际控制人 接受劳务 装卸运输费 市场价 25.4 100%银行转账结算 四川省川化润嘉置业有限责任公司 同一实际控制人 接受劳务 劳务、服务费 市场价 638.77 1.16%银行转账结算 四川川化生物工程有限责任公司 同一实际控制人 采购商品 辅材、备件等 市场价 8.89 0.02%银行转账结算 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 同一母公司 接受劳务 工
36、程承包 市场价 268.82 14.42%银行转账结算 川化集团有限责任公司 同一母公司 接受劳务 资金利息 市场价 225.71 5.48%银行转账结算 四川化工控股(集母公司 接受劳务 资金利息 市场价 662.22 16.09%银行转账结算 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 18 团)有限责任公司 四川美胺化工有限责任公司 合营公司 销售商品 三聚氰胺 市场价 8,174.35 2,855.43 15.67%银行转账结算 7,731.23 四川泸天化股份有限公司 同一母公司 销售商品 催化剂 市场价 36,064.82 289.42 24.99%银行转账结算 36,064.82
37、四川泸天化绿源醇业有限责任公司 同一实际控制人 销售商品 催化剂 市场价 18,648.02 53.33 4.61%银行转账结算 18,648.02 四川省川化润嘉置业有限责任公司 同一实际控制人 提供劳务 电、生产水等 市场价 11.61 3.97%银行转账结算 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 同一母公司 提供劳务 电、生产水等 市场价 35.67 12.2%银行转账结算 川化集团有限责任公司川化宾馆 同一实际控制人 提供劳务 电、生产水等 市场价 15.85 5.42%银行转账结算 川化集团有限责任公司 同一母公司 提供劳务 电、生产水等 市场价 2.8 0.96%银行转账结算 四川川化
38、生物工程有限责任公司 同一实际控制人 提供劳务 电、生产水等 市场价 14.54 4.97%银行转账结算 四川化工天瑞矿业有限责任公司 同一实际控制人 提供劳务 设计费 市场价 4.94 1.47%银行转账结算 四川化工控股(集团)有限责任公司 同一母公司 提供劳务 设计费 协议价 20 5.95%银行转账结算 合计-14,685.82-大额销货退回的详细情况 不适用。川化股份有限公司 2013半年度报告全文 19 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)公司年初对 2013年日常关联交易进行了预计。本报告期内,公司日常关联交易实际履行情况良好,与公司
39、预计无较大差异。交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)不适用。2、资产收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 适用 不适用 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 5、其他重大关联交易 适用 不适用 六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况 托管情况说明 适用 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用(2)承包情况 承包情况说明 适用 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 20(3)
40、租赁情况 租赁情况说明 适用 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 2、担保情况 适用 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。3、其他重大合同 适用 不适用 4、其他重大交易 适用 不适用 七、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 四川化工控股(集团)有限责任公司 四川化工控股(集团)有限责任公司在年内对禾浦化工实施债
41、转股,债转股完成后四川化工控股(集团)有限责任公司持有禾浦化工股权比例为51%。控股后,在年内通过处置设备、土地,来解决川化股份有限公司控股子公司四川禾浦化工有限责任公司超限投资。2012年 10月 08日 2012年 12月 31日 截止报告期,已经完成对禾浦化工的审计、评估工作,并且按照工商局的要求,办理了公示。承诺是否及时履行 否 未完成履行的具体原因 按照工商局的要求需办理公示,公示期为 2012年 11 月 17日至 2013年 1 月 1日,故未按期完成。川化股份有限公司 2013半年度报告全文 21 及下一步计划(如有)下一步工作计划:为彻底解决四川禾浦化工有限责任公司超限投资及
42、后续经营对川化股份有限公司经营业绩的影响,经四川禾浦化工有限责任公司股东协商,计划将持有的四川禾浦化工有限责任公司全部股权转让给四川化工控股(集团)有限责任公司,为此公司拟将禾浦化工有限责任公司债转股方案变更为川化股份有限公司将所持四川禾浦化工有限责任公司 79.375%股权出让给四川化工控股(集团)有限责任公司。目前,该股权转让事项的立项已经四川省国资委发文批准(川国资产权【2013】23号),并经公司五届四次董事会审议通过。下一步,公司将按照公司法深交所上市规则等法律法规履行相应义务。待履行完信息披露后实施。八、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 九、处罚及整改
43、情况 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论(如有)披露日期 披露索引 关于对川化股份有限公司采取责令改正措施的决定 持股 5%以上的股东 中国证券监督管理委员会四川监管局 2012年 6月对公司进行了全面现场检查,发现公司存在一些违反证券法律法规的行为。其他 要求公司在 2012年 8月 31日前向我局提交书面报告,详细说明整改落实情况。2012年 08 月 24日 整改情况说明 适用 不适用 中国证券监督管理委员会四川监管局2012年6月对公司进行了全面现场检查,并于2012年8月7日向公司下达了关于对川化股份有限公司采取责令改正措施的决定的行政监管措施决定书(【2012】4号),公司
44、于2012年8月14日收到该决定书。公司高度重视,立即召开了相关学习及整改的会议,制定了整改方案进行了自查,相关整改措施已经公司2012年第二次临时股东大会审议通过,并上报证监局备案,整改报告全文刊登在2012年10月9日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网上。目前,关于解决禾浦超限投资一事,正在进行,暂未完成。十、其他重大事项的说明 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 22 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减(,)本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)二、无限售条件股份 470,000,000
45、 100%470,000,000100%1、人民币普通股 470,000,000 100%470,000,000100%三、股份总数 470,000,000 100%470,000,000100%股份变动的原因 适用 不适用 股份变动的批准情况 适用 不适用 股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末股
46、东总数 31,454持股 5%以上的股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量 股份状态 数量 四川化工控股(集团)有限责任公司 国有法人 63.49%298,400,000 298,400,000 川化股份有限公司 2013半年度报告全文 23 何海潮 境内自然人 3.69%17,331,346 17,331,346 谢慧明 境内自然人 1.14%5,342,499 5,342,499 梁瑞芝 境内自然人 0.47%2,190,878 2,190,878 黄娜丹 境内自然人 0.25
47、%1,167,851 1,167,851 严炯 境内自然人 0.24%1,106,220 1,106,220 赵文艳 境内自然人 0.19%889,801 889,801 商艳 境内自然人 0.18%863,657 863,657 上海盈昱贸易有限公司 境内非国有法人 0.16%745,915 745,915 柯红霞 境内自然人 0.15%698,410 698,410 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注 3)无。上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前 10名股东中,国有法人股股东四川化工控股(集团)有限责任公司与其他股东之间以及流通股股东之间不存在关联关
48、系,也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。在除国有法人股东以外的其它流通股股东之间,公司未知其关联关系,也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 四川化工控股(集团)有限责任公司 298,400,000 人民币普通股 298,400,000何海潮 17,331,346 人民币普通股 17,331,346谢慧明 5,342,499 人民币普通股 5,342,499梁瑞芝 2,190,878 人民币普通股 2,190,878黄娜丹 1,167,851
49、 人民币普通股 1,167,851严炯 1,106,220 人民币普通股 1,106,220赵文艳 889,801 人民币普通股 889,801商艳 863,657 人民币普通股 863,657上海盈昱贸易有限公司 745,915 人民币普通股 745,915柯红霞 698,410 人民币普通股 698,410前 10名无限售流通股股东之间,以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动的说明 本公司前 10名股东中,国有法人股股东四川化工控股(集团)有限责任公司与其他股东之间以及流通股股东之间不存在关联关系,也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。在
50、除国有法人股东以外的其它流通股股东之间,公司未知其关联关系,也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。参与融资融券业务股东情况说明(如有)股东严炯通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 750,300股,通过普通证券账户持有本公司股票 355,920股,合计持有本公司股票 1,106,220 股,占本公司总股本的 0.24%。川化股份有限公司 2013半年度报告全文 24 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 川化股份有限公司 2013半年度