1、1 证券 代码：600226 证券简称：ST瀚叶 公告编号：2021-125 浙 江瀚 叶股份 有限 公司 关于 股 票交易 被实 施 其他 风险 警示相 关事 项的进 展公 告 本公 司董 事会及 全体 董事 保证本 公告 内容不 存在 任何虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。重 要内 容提示：浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚叶股份”）2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据上海证券交易所股票上市规则第 13.9.1 条规定，公司股票于 2021 年5 月20 日起被实施其他风险警示
2、。根据相关规定，公司于 2021 年6 月 19 日、2021 年7 月17 日、2021 年8 月17 日、2021 年 9 月17 日、2021 年10 月16 日、2021 年11 月 18 日披露了关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告（公告编号：2021-085）、关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告（公告编号：2021-097）、关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告（公告编号：2021-101）、关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告（公告编号：2021-109）、关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告（公告编号：2021-11
3、3）、关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告（公告编号：2021-122）。一、实施其他风险警示的基本情况及进展（一）基本情况 天健 会计师事务所（特殊普通合伙）对 公司 2020 年度内部控制 出具了否定意见 审计报告，认为公司内部控制存在以下重大缺陷：1.瀚叶股份未在法定期限内披露 2019 年度报告和 2020 年第一季度报告。2021 年 3 月 25 日，瀚叶股份收到中国证监会浙江监管局行政处罚决定书2(20213 号)，因信息披露违法行为受到行政处罚。瀚叶股份在信息披露的内部控制方面存在重大缺陷。2.瀚叶股份子公司成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）2020 年员
4、工大量离职，业务停滞；2020 年 12 月 31 日 应 收 四 家 主 要 客 户 账 款 合 计34,243.18 万元均未能在合同约定的信用期内收回。因此导致大额的应收账款减值损失和包括商誉在内的长期股权投资减值损失。炎龙科技在客户收款管理上存在重大缺陷，瀚叶股份在对炎龙科技的管控上存在重大缺陷。根据 上海证券交易所股票上市规则第 13.9.1 条规定，公司股票于 2021年 5 月 20 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021 年 5 月 19 日 披露的 关于撤销退市风险警示并实施其他风险警示暨停牌的公告（公告编号：2021-075）。（二）解决措施及进展情况 1.公司 将进
5、一步加强内部控制体系建设，结合公司实际修订和完善公司各项内部控制制度，健全完善公司内部控制体系，优化公司业务及管理流程，强化信息披露的内部控制管理与执行力度，确保公司持续规范运作。2.加强对各分、子公司的管理，严格要求各分、子公司按照公司内控管理权限与审批决策程序履行相应的审批流程，各分、子公司负责人定期向公司管理层汇报业务经营情况及重大事项进展情况，防范经营风险的发生。3.加强内部控制培训，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。4.截至目前，炎龙科技及其全资子公司上海页游网络科技有限公司（以下简称“上海页游”）主要客户 JWF DEVELOPMENT CORP.、APPROPRIATE
6、DEVELOP LIMITED、UNUSUAL ENTERPRISE LIMITED 和 THUMB TECHNOLOGY ENTERPRISE INC.等四家公司未按承诺履行回款义务，相关应收账款仍未能收回。炎龙科技及上海页游 已于2021 年9 月10 日向萨 摩亚最高法院递交对 上述 债务人JWF DEVELOPMENT CORP.、APPROPRIATE DEVELOP LIMITED、UNUSUAL ENTERPRISE LIMITED 和 THUMB TECHNOLOGY ENTERPRISE INC.等四家公司的破产申请，萨摩亚最高法院已受理立案。具体内容详见公司于 2021 年
7、9 月14 日披露的 关于子公司对债务人提起诉讼的公告（公 告编号：2021-108）。公司将 密切关注 上述诉讼 事项 的进展情 况，通过各种合法途径努力维护公司及全体股东的权益，并根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明 3 因公司 2020 年度内部 控制被出具否定意见审计报告，根据上海证券交易所 股票上市规则第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票被实施其他风险警示。根据上海证券交易所股票上市规则第 13.9.5 条规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况。公司指定的信息披露媒体为 中国证券报、上海证券报、证券时报 及 上海证券交易所网站，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请 广大投资者注意风险。特此公告。浙江瀚叶股份有限公司董事会 2021 年12 月18 日
