1、2021 年第三季度报告 1/10 证券代 码：601696 证 券简称：中银 证券 中银国际证券股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要 内容提示 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在虚假 记载、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏，并承 担个 别和连 带的 法律 责任。公司负 责人、主 管会 计工 作负责 人及 会计 机构 负责 人（会 计主 管人 员）保证 季度报 告中 财务 报
2、表信息 的 真实、准 确、完整。第三季 度财 务报 表是 否经 审计 是 否 一、主要财务数据(一)主要会 计数 据和 财务 指标 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告 期 本报告 期比上年 同期增减 变动幅度(%)年初至 报告 期末 年初至 报告 期末比上 年同 期增减变 动幅 度(%)营业收 入 1,023,840,142.97 7.72 2,630,256,959.22 0.92 归属于 上市 公司 股东 的净利润 327,933,226.22 18.04 943,183,690.45 11.21 归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润 316,760,724.2
3、6 15.84 841,501,248.57 8.98 经营活 动产 生的 现金 流 不适用 不适用 6,531,383,089.13 32.62 2021 年第三季度报告 2/10 量净额 基本每 股收 益（元/股）0.12 20.00 0.34 9.68 稀释每 股收 益（元/股）0.12 20.00 0.34 9.68 加权平 均净 资产 收益 率（%）2.11 增加 0.24个百分 点 6.15 增加 0.22 个百分点 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度 末增 减变动幅 度(%)总资产 66,154,089,222.98 53,959,761,529.19 22.60
4、归属于 上市 公司 股东 的所有者 权益 15,686,853,148.87 14,999,893,110.58 4.58 注：“本报 告期”指 本季 度初至 本季 度 末 3 个 月期 间，下 同。(二)非经常 性损 益项 目和 金额 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告 期金 额 年初至 报告 期末 金额 说明 非流动 性资 产处 置损益（包 括已 计提 资产 减值准备 的冲 销部 分）-67,132.32-180,971.08 主 要 为 公 司 固 定 资 产 处置损失 计入当 期损 益的 政府补助（与公 司正 常经 营业务密 切相 关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标准定 额或
5、 定量 持续享受的 政府 补助 除外）15,922,153.66 133,720,572.72 主 要 为 公 司 收 到 的 与 正常 经 营 业 务 密 切 相 关 的政府补 助 除上述 各项 之外 的其他营业 外收 入和 支出-958,352.06 2,036,987.53 主要为 个税 手续 费返 还、捐赠支 出等 减：所 得税 影响 额 3,724,167.32 33,894,147.29 合计 11,172,501.96 101,682,441.88 将公 开发 行证 券的 公司 信息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 中 列举的 非经 常性 损 益项目界 定为 经
6、常 性损 益项 目的情 况说 明 适用 不适 用(三)主要会 计数 据、财务 指标 发生变 动的 情况、原 因 适用 不适 用 项目名 称 变动比 例（%）主要原 因 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净额 32.62 主要是 由于 期货 经纪 业务客户 资金 导致 的经 营活动现 金净 流入 同比 增2021 年第三季度报告 3/10 加 二、股东信息(一)普通股 股东 总数 和表 决权 恢复的 优先 股股 东数 量及 前十名 股东 持股 情况 表 单位：股 报告期 末普 通股 股东 总数 99,845 报告期 末表 决权 恢复 的优 先股股东总数（如 有）不适用 前 10 名股
7、东持 股情 况 股东名 称 股东性 质 持股数 量 持股比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押、标记 或冻结情 况 股份状态 数量 中银国 际控 股有 限公 司 国有法 人 928,421,054 33.42 928,421,054 无 0 中国石 油集 团资 本有 限责 任公司 国有法 人 397,894,737 14.32 397,894,737 无 0 上海金 融发 展投 资基 金（有限合伙）境内非 国有法人 152,037,895 5.47 0 无 0 江西铜 业股 份有 限公 司 国有法 人 131,578,947 4.74 0 无 0 云南省 投资 控股 集团 有限 公司 国有
8、法 人 130,886,461 4.71 0 无 0 中国通 用技 术（集团）控 股有限责 任公 司 国有法 人 113,684,211 4.09 0 无 0 江苏洋 河酒 厂股 份有 限公 司 国有法 人 78,947,368 2.84 0 无 0 上海祥 众投 资合 伙企 业（有限合伙）境内非 国有法人 75,905,640 2.73 0 质押 30,000,000 信泰人 寿保 险股 份有 限公 司传统 产品 境内非 国有法人 65,593,466 2.36 0 无 0 华润深 国投 信托 有限 公司 华润信 托 春 芽 68 号 集合 资金信托 计划 国有法 人 38,440,000
9、1.38 0 无 0 前 10 名无 限售 条件 股东 持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 股份种类 数量 上海金 融发 展投 资基 金（有限合伙）152,037,895 人民币 普通 股 152,037,895 江西铜 业股 份有 限公 司 131,578,947 人民币 普通 股 131,578,947 云南省 投资 控股 集团 有限 公司 130,886,461 人民币 普通 股 130,886,461 中国通 用技 术（集团）控 股有限责 任公 司 113,684,211 人民币 普通 股 113,684,211 2021 年第三季度报告
10、 4/10 江苏洋 河酒 厂股 份有 限公 司 78,947,368 人民币 普通 股 78,947,368 上海祥 众投 资合 伙企 业（有限合伙）75,905,640 人民币 普通 股 75,905,640 信泰人 寿保 险股 份有 限公 司传统 产品 65,593,466 人民币 普通 股 65,593,466 华润深 国投 信托 有限 公司 华润信 托 春 芽 68 号 集合 资金信托 计划 38,440,000 人民币 普通 股 38,440,000 井冈山 郝乾 企业 管理 中心（有限 合伙）27,341,557 人民币 普通 股 27,341,557 江西铜 业集 团财 务有 限
11、公 司 26,315,789 人民币 普通 股 26,315,789 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的说 明 江西铜 业股 份有 限公 司为 江西铜 业集 团财 务有 限公 司的控 股股 东。除前述 情况 外，未知 其他 关联关 系或 一致 行动 关系。前 10 名股 东及 前 10 名无 限售股东 参与 融资 融券 及转 融通业务 情况 说明（如 有）无(二)公司优 先股 股东 总数 及 前 10 名 优先 股股 东持 股情 况 表 适用 不适 用 三、其他提醒事项 需提醒 投资 者关 注的 关于 公司报 告期 经营 情况 的其 他重要 信息 适用 不适 用 四、季度财务报表(一)审计
12、意 见类 型 适用 不适 用(二)财务报 表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单 位:中银 国际 证券 股 份有限 公司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 资产：货币资 金 25,400,427,173.22 14,606,769,913.70 其中：客户 资金 存款 22,769,754,009.52 12,412,975,283.07 2021 年第三季度报告 5/10 结算备 付金 5,739,716,007.40 8,963,979,874.33 其中：客户 备付 金 5,33
13、7,879,227.46 8,713,735,339.41 融出资 金 12,007,695,017.21 11,678,827,178.59 衍生金 融资 产 317,117.09-存出保 证金 3,846,505,808.50 3,011,303,928.80 应收款 项 1,478,732,675.07 1,710,584,673.40 买入返 售金 融资 产 2,233,544,855.52 2,327,391,234.57 金融投资：交易性 金融 资产 12,859,694,950.91 9,200,366,603.51 其他债 权投 资 1,739,808,749.54 1,858
14、,886,703.92 其他权 益工 具投 资 45,000,000.00 45,000,000.00 固定资 产 82,788,917.82 85,328,719.24 使用权 资产 209,530,802.23 不适用 无形资 产 123,657,406.05 122,825,494.16 递延所 得税 资产 310,471,038.97 282,169,323.68 其他资 产 76,198,703.45 66,327,881.29 资产总 计 66,154,089,222.98 53,959,761,529.19 负债：应付短 期融 资款 592,428,957.59 583,116,
15、699.38 拆入资 金 1,200,306,849.32 2,503,818,597.23 交易性 金融 负债 9,036,829.32 11,775,968.92 衍生金 融负 债-1,524,676.80 卖出回 购金 融资 产款 4,395,309,000.00 1,349,256,662.94 代理买 卖证 券款 20,452,195,628.68 17,288,491,759.36 应付货 币保 证金 10,198,863,051.31 4,782,204,885.67 应付质 押保 证金 512,034,720.00 1,301,019,949.85 应付职 工薪 酬 722,4
16、53,551.52 584,069,685.60 应交税 费 144,694,326.75 102,736,534.69 应付款 项 387,227,510.58 367,406,159.32 预计负 债 7,458,898.00-应付债 券 10,289,322,407.27 8,752,775,804.51 租赁负 债 196,828,966.29 不适用 递延所 得税 负债 19,689,927.72-其他负 债 1,331,999,327.33 1,325,235,208.93 负债合 计 50,459,849,951.68 38,953,432,593.20 所有者权益（或股东 权益
17、）：实收资 本（或股 本）2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 资本公 积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21 其他综 合收 益 30,369,862.42 19,905,514.58 盈余公 积 518,995,500.50 468,580,618.69 一般风 险准 备 2,678,658,965.80 2,623,275,044.99 未分配 利润 2,339,679,679.94 1,768,982,792.11 2021 年第三季度报告 6/10 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权益）合计 15,686,853,1
18、48.87 14,999,893,110.58 少数股 东权 益 7,386,122.43 6,435,825.41 所有者 权益（或 股东 权益）合计 15,694,239,271.30 15,006,328,935.99 负债和 所有 者权 益（或 股东 权益）总计 66,154,089,222.98 53,959,761,529.19 公司负 责人：宁敏 主管 会计 工作 负责 人：刘 国强 会 计机 构负 责人：夏广 良 合并 利润表 2021 年 1 9 月 编制单 位：中银 国际 证券 股份有 限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年前三季度
19、（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、营 业总 收入 2,630,256,959.22 2,606,283,668.21 利息净 收入 660,094,328.21 659,192,794.88 其中：利息收 入 1,148,448,536.09 1,096,442,574.00 利息支 出 488,354,207.88 437,249,779.12 手续费 及佣 金净 收入 1,611,786,774.45 1,579,155,961.86 其中：经纪 业务 手续 费净 收入 855,693,656.36 733,722,636.83 投资银 行业 务手 续费 净收 入 167
20、,660,157.90 210,216,216.45 资产管 理业 务手 续费 净收 入 577,277,160.27 629,286,968.15 投资收 益（损失 以-号填 列）192,579,034.58 268,639,485.43 其他收 益 136,708,271.45 106,800,871.45 公允价 值变 动收 益（损 失 以-号填列）29,131,598.54-6,656,035.98 汇兑收 益（损失 以-号填 列）-402,058.55-1,619,068.89 其他业 务收 入 539,981.62 778,595.92 资产处 置收 益（损失 以 号填 列）-18
21、0,971.08-8,936.46 二、营 业总 支出 1,446,067,920.28 1,516,105,569.70 税金及 附加 14,492,723.31 17,809,670.67 业务及 管理 费 1,459,669,076.53 1,590,740,931.75 信用减 值损 失-31,072,432.86-94,221,388.06 其他业 务成 本 2,978,553.30 1,776,355.34 三、营 业利 润（亏损 以-号填 列）1,184,189,038.94 1,090,178,098.51 加：营 业外 收入 199,332.35 589,701.97 减：营
22、 业外 支出 1,150,043.55 6,087,931.60 四、利 润总 额（亏损 总额 以-号填列）1,183,238,327.74 1,084,679,868.88 减：所 得税 费用 238,570,708.52 235,296,047.25 五、净 利润（净 亏损 以 号填 列）944,667,619.22 849,383,821.63（一）按经 营持 续性 分类 1.持续 经营 净利 润（净亏 损以 号 944,667,619.22 849,383,821.63 2021 年第三季度报告 7/10 填列）2.终止 经营 净利 润（净亏 损以 号填列）-（二）按所 有权 归属 分
23、类 1.归属 于母 公司 股东 的净 利润（净亏损以-号填 列）943,183,690.45 848,108,872.75 2.少数 股东 损益（净 亏损 以-号填列）1,483,928.77 1,274,948.88 六、其 他综 合收 益的 税后 净额 10,464,347.84-10,332,470.93 归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的税后净 额 10,464,347.84-10,332,470.93（一）不能 重分 类进 损益 的其他 综合 收益-1.重新 计量 设定 受益 计划 变动额-2.权益 法下 不能 转损 益的 其他综 合收益-3.其他 权益 工具 投资 公允
24、价值变 动-4.企业 自身 信用 风险 公允 价值变 动-（二）将重 分类 进损 益的 其他综 合收 益 10,464,347.84-10,332,470.93 1.权益 法下 可转 损益 的其 他综合 收益-2.其他 债权 投资 公允 价值 变动 10,546,054.46-10,408,021.82 3.金融 资产 重分 类计 入其 他综合 收益的金 额-4.其他 债权 投资 信用 损失 准备-81,706.62 75,550.89 5.现金 流量 套期 储备-6.外币 财务 报表 折算 差额-7.其他-归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税后净额-七、综 合收 益总 额 955,1
25、31,967.06 839,051,350.70 归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 953,648,038.29 837,776,401.82 归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 1,483,928.77 1,274,948.88 八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)0.34 0.31（二）稀释 每股 收益(元/股)0.34 0.31 本 期发 生同 一控 制下 企业 合并的，被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为：0 元,上期 被合 并方 实现的净利 润为：0 元。公司负 责 人：宁敏 主管 会计 工作 负责 人：刘 国强 会 计机 构负 责人：夏广 良
26、合并 现金流量表 2021 年 1 9 月 2021 年第三季度报告 8/10 编制单 位：中银 国际 证券 股份有 限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、经营活动产生的 现金 流量：收取利 息、手续 费及 佣金 的现金 3,010,392,784.64 3,085,127,639.99 拆入资 金净 增加 额-回购业 务资 金净 增加 额 3,238,805,392.30 2,695,719,871.77 代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 3,163,394,472.57 6,928,4
27、81,037.52 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 5,632,080,390.56 94,539,216.01 经营活 动现 金流 入小 计 15,044,673,040.07 12,803,867,765.29 为交易 目的 而持 有的 金融 资产净 增加 额 3,426,532,324.47 1,189,973,158.28 为交易 目的 而持 有的 金融 负债净 减少 额 4,633,010.09 10,880,566.21 融出资 金净 增加 额 344,738,293.83 2,728,439,190.32 拆入资 金净 减少 额 1,299,693,150.68 610,
28、767,808.00 支付利 息、手续 费及 佣金 的现金 617,121,635.75 692,116,612.32 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 607,268,871.48 787,592,052.34 支付的 各项 税费 372,101,378.86 318,176,890.27 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 1,841,201,285.78 1,540,963,193.88 经营活 动现 金流 出小 计 8,513,289,950.94 7,878,909,471.62 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 6,531,383,089.13 4,924,958,2
29、93.67 二、投资活动产生的 现金 流量：收回投 资收 到的 现金 802,893,679.50 11,935,149,949.62 取得投 资收 益收 到的 现金 48,349,584.18 136,929,119.69 处置固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产收回 的现 金净 额 1,266,448.19 181,477.22 投资活 动现 金流 入小 计 852,509,711.87 12,072,260,546.53 投资支 付的 现金 671,455,283.02 10,481,177,232.19 购建固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产支付 的现 金 48,91
30、5,858.62 43,143,464.65 支付其 他与 投资 活动 有关 的现金-285,001,286.34 投资活 动现 金流 出小 计 720,371,141.64 10,809,321,983.18 投资活 动产 生的 现金 流量 净额 132,138,570.23 1,262,938,563.35 三、筹资活动产生的 现金 流量：吸收投 资收 到的 现金-1,493,260,386.42 发行债 券收 到的 现金 6,214,660,000.00 8,166,430,000.00 筹资活 动现 金流 入小 计 6,214,660,000.00 9,659,690,386.42 偿
31、还债 务支 付的 现金 4,705,230,000.00 7,781,440,000.00 分配股 利、利润 或偿 付利 息支付 的现 金 490,698,923.74 370,292,444.07 其中：子公 司支 付给 少数 股东的 股利、利润 533,631.75-支付结 构化 主体 优先 级持 有人款 项 42,236,127.00 1,189,498,874.00 2021 年第三季度报告 9/10 支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 82,425,372.38 15,449,733.34 筹资活 动现 金流 出小 计 5,320,590,423.12 9,356,681,051
32、.41 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 894,069,576.88 303,009,335.01 四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响-402,058.55-13,818,348.22 五、现金及现金等价 物净 增加额 7,557,189,177.69 6,477,087,843.81 加：期 初现 金及 现金 等价 物余额 23,551,608,715.49 20,473,131,344.63 六、期末现金及现金 等价 物余额 31,108,797,893.18 26,950,219,188.44 公司负 责 人：宁敏 主管 会计 工作 负责 人：刘 国强 会 计机 构负 责人：
33、夏广 良(三)2021 年起 首次 执行 新租 赁 准则调 整首 次执 行当 年年 初财务 报表 相关 情况 适用 不适 用 合并 资产负债表 单位:元 币种:人民 币 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 资产：货币资 金 14,606,769,913.70 14,606,769,913.70 其中：客户 资金 存款 12,412,975,283.07 12,412,975,283.07 结算备 付金 8,963,979,874.33 8,963,979,874.33 其中：客户 备付 金 8,713,735,339.41 8,713,735,339.
34、41 融出资 金 11,678,827,178.59 11,678,827,178.59 存出保 证金 3,011,303,928.80 3,011,303,928.80 应收款 项 1,710,584,673.40 1,710,584,673.40 买入返 售金 融资 产 2,327,391,234.57 2,327,391,234.57 金融投资：交易性 金融 资产 9,200,366,603.51 9,200,366,603.51 其他债 权投 资 1,858,886,703.92 1,858,886,703.92 其他权 益工 具投 资 45,000,000.00 45,000,000
35、.00 固定资 产 85,328,719.24 85,328,719.24 使用权 资产 不适用 191,782,699.80 191,782,699.80 无形资 产 122,825,494.16 122,825,494.16 递延所 得税 资产 282,169,323.68 282,169,323.68 其他资 产 66,327,881.29 66,327,881.29 资产总 计 53,959,761,529.19 54,151,544,228.99 191,782,699.80 负债：应付短 期融 资款 583,116,699.38 583,116,699.38 拆入资 金 2,503
36、,818,597.23 2,503,818,597.23 交易性 金融 负债 11,775,968.92 11,775,968.92 衍生金 融负 债 1,524,676.80 1,524,676.80 卖出回 购金 融资 产款 1,349,256,662.94 1,349,256,662.94 代理买 卖证 券款 17,288,491,759.36 17,288,491,759.36 2021 年第三季度报告 10/10 应付货 币保 证金 4,782,204,885.67 4,782,204,885.67 应付质 押保 证金 1,301,019,949.85 1,301,019,949.8
37、5 应付职 工薪 酬 584,069,685.60 584,069,685.60 应交税 费 102,736,534.69 102,736,534.69 应付款 项 367,406,159.32 367,406,159.32 应付债 券 8,752,775,804.51 8,752,775,804.51 租赁负 债 不适用 191,782,699.80 191,782,699.80 其他负 债 1,325,235,208.93 1,325,235,208.93 负债合 计 38,953,432,593.20 39,145,215,293.00 191,782,699.80 所有者权益（或股东
38、权益）：实收资 本（或股 本）2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 资本公 积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21 其他综 合收 益 19,905,514.58 19,905,514.58 盈余公 积 468,580,618.69 468,580,618.69 一般风 险准 备 2,623,275,044.99 2,623,275,044.99 未分配 利润 1,768,982,792.11 1,768,982,792.11 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权 益）合计 14,999,893,110.58 14,999,89
39、3,110.58 少数股 东权 益 6,435,825.41 6,435,825.41 所有者 权益（或 股东 权益）合 计 15,006,328,935.99 15,006,328,935.99 负债和 所有 者权 益（或股东权 益）总计 53,959,761,529.19 54,151,544,228.99 191,782,699.80 各项目 调整 情况 的说 明：适用 不适 用 因 2021 年 起采 用新 租赁 准 则而做 出的 调整 在 2021 年 1 月 1 日 期初 资产 负债 表确认。特此公 告。中银国 际证 券股 份有 限公 司 董事 会 2021 年 10 月 28 日
