1、ICS 73.020D00DB 37山 东 省 地 方 标 准DB 37/T 31452018地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground iron ore2018 - 02 - 24 发布 2018 - 03 - 24 实施山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB37/T 31452018I前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起
2、草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：临沂会宝岭铁矿有限公司。本标准主要起草人：历波、张纪堂、张善宣、葛程、于海波、胡冰、付纪森、李茂、周涌、孟辉、蒋春鹏。DB37/T 31452018II引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采铁矿企业的安全生产风险分级管控经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采铁矿企业安全生产特点
3、编制而成。本标准用于规范和指导山东省地下开采铁矿企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。DB37/T 314520181地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南1 范围本标准规定了地下开采铁矿企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内地下开采铁矿企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB
4、/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。4 体系建设4.1 概述地下开采铁矿企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9 个步骤。4.2 成立机构地下开采铁矿企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员
5、包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设办公室；根据风险辨识、管控的需求，在办公室设立采矿、机运、选矿等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立掘进、落矿、充填、提升、防治水、通风、运输、机电、选矿等专业组，组长由专业负责人担任。4.2.1 领导小组工作职责领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作；确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。DB37/T 3145201824.2.2 工作组职责负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、
6、管控措施编制；落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况；制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。4.2.3 专业组职责负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制；对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。4.3 制定制度4.3.1 体系建设实施方案实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督查考核等方
7、面制定措施。4.3.2 风险分级管控制度应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。4.3.3 培训教育制度应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。4.3.4 运行管理考核制度
8、应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。4.3.5 持续改进管理制度应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息。4.4 部署实施4.4.1 宣传发动针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例，以及企业员工应履行的工作职责，
9、应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设DB37/T 314520183工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。4.4.2 法律法规学习利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。4.4.3 培训企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建
10、设实施方案、运行制度、相关概念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。4.4.4 落实分工企业要根据各职能部门、区队、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。4.5 划分风险点4.5.1 划分原则按 DB37/T 2882-2016 中 6.2.1 的规定执行。4.5.2 划分方式组织岗位、班组、专业、区队、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等为大划分单位，确定出掘进系统、采矿系统、充填系统、地测防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统
11、、提升系统、运输系统、压风系统、供排水系统、溜破系统、选矿系统、尾矿系统等小划分单位，在小单位内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参见附录 A）。4.5.3 确定风险点对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和区队、岗位人员，集中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。参见示例 1：掘进系统风险点确定。示例 1：掘进系统风险点确定。表 1 掘进系统风险点确定表工艺流程 风险点名称平巷凿岩斜巷凿岩凿岩天（溜）井凿岩爆破 掘进爆破DB37/T 314520184铲装 铲装作业辅助 支护作业4.5.4 地下开采铁
12、矿风险点地下开采铁矿企业应包含但不仅限于以下风险点：掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护作业；落矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤作业、大块爆破）、放矿、设备维修、油库、服务车辆；运输系统：有轨运输、无轨运输、运输系统检修；溜破系统：溜破、检修、定量装载、井下电梯；提升系统：绞车操作、井口（底）把钩、井口（底）信号、井底装载、井筒装备及检修、电气系统及检修；选矿系统：破碎、皮带运输、皮带维修、振动筛、磨矿、球磨机检修、过滤机、抓斗运行、抓斗维修；充填系统：渣浆泵、砂仓检修、充填挡墙施工、充填管路安装与维护、滤水管安装、采空区充填巡查；尾矿系统：坝体
13、维护、排尾作业；地测防治水系统：地质作业、测量作业、防治水管理、钻探作业、注浆作业；通防系统：主通风机、井下通风防尘、风门管理、通风构筑物施工及设备安装；供电系统：高压架空线路、地面变电所、井下变电所、电工作业；压风系统：地面压风机及管道、井下压风机及管道；供排水系统：水泵房、供水站；炸药库：地面炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品；其它：桁车、电焊作业、气割作业、维修车间、化验、仓储、地面运输等。4.5.5 风险点级别确定风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。4.6 辨识危险源4.6.1 确定辨识方法按 DB37/T 2972-2017 中 5.2.1 的规定执行。4.6.2
14、 确定辨识内容辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。4.6.3 实施辨识组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险点内存在的所有危险源排查出来。4.6.4 确认危险源组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种DB37/T 314520185或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。4.6.5 危险源分级按照 DB37/T 2972-2017 中 5.3 的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级，将危险源分为 1、2、3、4 级，每级
15、危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。4.7 制定风险管控措施组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照 DB37/T 2972-2017 中 5.4 的相关规定，制定确实能够防控危险源的管控措施。4.8 确定管控主体风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、区队、岗位确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下铁矿开采企业可进行合并管控层级。4.9 编制风险分级管控清单在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录 B），并按照规定及时更新。
16、4.10 风险告知4.10.1 全员培训企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源、管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。4.10.2 风险公告企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急电话等内容。并分别用“红橙黄蓝”对风险等级进行标识。5 重大风险5.1 重大风险判定企业安全生产重大风险应包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的风险。以下情形应判定为重大风险：上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存
17、在的；对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区；水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区；通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井；消防系统不完善，存在着火危险的区域；采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的；存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机；DB37/T 314520186不具备安全生产基本条件的危库和险库。5.2 重大风险管控措施制定要求对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方
18、案（参见附录 C 重大风险点统计表）。6 文件管理企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制度、作业活动清单、设备设施清单、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事
19、岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对风险的预知预控；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进按 DB37/T 2972-2017 中 8 执行。9 信息化管理企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效
20、。DB37/T 314520181A A附 录 A（资料性附录）作业活动清单和设备设施清单A.1 作业活动清单表 A.1 作业活动清单（记录受控号）单位: ：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注1 平巷凿岩 掘进作业地点 每天2 凿岩巷扩刷 扩刷作业地点 每天3 天井凿岩（爬梯法） 天井施工地点 每天4 天井凿岩（吊罐法） 天井施工地点 每天5 天井凿岩（提升作业） 天井施工地点 每天6 天井凿岩（反井钻机法） 天井施工地点 每天7 溜井上行扩刷 溜井扩刷地点 每天8 溜井下行扩刷（提升法） 溜井扩刷地点 每天9 天井爆破 天井施工地点 每天10 掘进爆破 掘进作业地点
21、 每天11 矿岩铲装 掘进作业地点 每天12 锚杆(网)支护 掘进作业地点 每天13掘进作业喷砼支护 掘进作业地点 每天DB37/T 314520182表 A.1 作业活动清单 （续）14 废石充填 充填矿房 每班15 撬毛作业 采掘作业地点 每班16 中深孔台车施工 回采作业点 每班17 深孔台车施工 回采作业点 每班18 矿房落矿爆破 回采作业点 每天19 铲运机出矿、溜井管理 回采作业点 每班20 破碎锤作业 溜井上口 每班21 放矿作业 溜井下口 每班22 大块爆破处理 回采作业点 每班23 井下取样、制样作业 轨道衡 每班24 地面取样、制样作业 化验室 每班25 元素分析室作业 化
22、验室 每班26 采掘管理 采掘作业点 每班27 充填挡墙施工 挡墙施工地点 每天28 服务车辆行驶 采掘作业点 每班29采矿作业清淤、修路等辅助工作业 采掘作业点 每天30 砂仓检修 充填站 每天31 井下充填管路及滤水管安装 井下 每月32 充填巡查 充填矿房 每班33充填作业充填吊装排水作业 充填矿房 每天34 防治水管理 井下 每旬35 地质作业 井下 每天36防治水作业测量作业 井下 每天DB37/T 314520183表 A.1 作业活动清单 （续）37 钻探作业 井下 每班38 注浆作业 井下 每班39 井下通风防尘 井下 每班40 风门管理 井下 每班41通防作业通风构筑物施工、
23、设备安装 井下 每月42 地面装卸运输爆炸物品 地面 每天43炸药库作业井下装卸运输爆炸物品 井下 每天44 高压架空线路检修 地面 每年45供电作业电工作业 井上下 每天46 主井绞车操作 井下 每天47主提升作业主井井筒装备及检修 主井 每天48 副井绞车操作 副提绞车房 每班49 跟罐作业 副井口 每班50 井口信号 副井口 每班51 井筒装备及检修 井下 每班52 装载硐室检修 井下 每天53 提升机电控检修 井上下 每天54 电焊作业 井上下 每天55副提升作业气割作业 井上下 每天56 有轨运输 -430m 水平 每班57 卡车运输 井上下 每班58 运输系统检修维护 井上下 每天
24、59运输作业地面维修 井上 每天DB37/T 314520184表 A.1 作业活动清单 （续）60 溜破作业 -430、-480m 水平 每班61 溜破系统检修 -430、-480m 水平 每天62 主井粉矿回收 -601m 水平 每天63 井下把钩 -601m 水平 每天64 定量装载 -535m 水平 每班65溜破作业井下电梯维护 -430、-480m 水平 每天66 皮带运输 选矿厂 每班67 供矿维修 选矿厂 每班68 破碎作业 选矿厂 每班69 筛分作业 选矿厂 每班70 球磨机运行 选矿厂 每班71 球磨机检修 选矿厂 每天72 抓斗运行 选矿厂 每班73 磨矿维修 选矿厂 每天
25、74 过滤机运行 选矿厂 每班75选矿作业龙门吊作业 材料库 每天76 尾矿输送 尾矿库 每月77 尾矿库监测 尾矿库 每天78尾矿系统尾矿排洪 尾矿库 每天填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（将典型作业活动按 DB37/T *-2017 安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。）DB37/T 314520185A.2 设备设施清单表 A.2 设备设施清单（记录受控号）单位: ：序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注1 爆破器材发放点 作业场所 井下 否2 无轨设备维修硐室 作业场所 出矿水平 否3 井下油库 作业场所 井下 否4 加油
26、车（油罐车） 设备设施 FL-5L 井上下 否5 油脂存放点 作业场所 井上下 否6 渣浆泵 作业设备 250ZJ-I-A78、300ZJ-I-A95、300LS-S 充填站、选矿厂 否7 桁车 起重设备 QO16/3.2-10.5 A5、LX5-5-10M 充填站、选矿厂 是8 主通风机 通风设备 DK-10-NO28/2200KW 主通防机房 否9 地面压风机及管道 压风设备 LU360W-8 地面压风机房 是10 井下压风机及管道 压风设备 PESH520 井下压风机房 是11 地面炸药库 作业场所 地面 否12 中央水泵房 作业场所 MD300-659、M450-6010、MD150-
27、1008 -430m 水平 否13 采区水泵房 作业场所 MD155-309 -130m、-601m 水平 否14 地面供水站 作业场所 SLW100-200A、SLW150-400A 、XBD-SLW100-250A 地面 否15 110KV 变电站 作业场所 地面 否16 地面 10KV 变电所 作业场所 地面 否17 井下 10KV 变电所 作业场所 井下 否填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（将重要设备设施按 DB37/T *-2017 安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。）DB37/T 314520186附 录 B（资料性附录）风险分级管控清单清
28、单B.1 作业活动风险分级管控清单表B.1 作业活动风险分级管控清单（记录受控号）单位: ：风险点 排查 步骤 管控措施编号 类型名称序号 名称危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控 层级责任 单位 责任人 备注1 通风通风不良、有害气体超标3 黄色 中毒和窒息2、通风至少 15min。 3、检测有毒、有害气体浓度，填写牌板。 4、风筒距迎头不超过 10m，无破口漏风。1、配备有毒、有害气体检测仪。 区队级 项目部 项目经理2 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击1、现场配备长（3m）、短（2m）撬毛杆各
29、一根。2、顶帮有危岩、浮石，及时检撬。 3、检撬不掉时，先临时支护后汇报处理。班组级 项目部 钻工1作业活动平巷凿岩3 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备 36V 安全照明。2、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部 钻工DB37/T 314520187表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）4 平台施工平台不牢 4 蓝色 高处坠落1、施工平台四脚固定牢固。 2、搭设平台材料坚固，完好。 3、铁篦子中间不留间隙。班组级 项目部 钻工5残盲炮残、盲炮未处理 3 黄色 放炮2、距离残、盲炮孔 0.3m 打平行炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 区队级 项目部项目经理
30、6 站位 站位不当 4 蓝色 机械伤害1、站在不靠帮气腿一侧。 2、不得骑跨在气腿上。3、不能站在风钻、钎杆下部。班组级 项目部 钻工7 打眼边打眼边装药 3 黄色 放炮1、待炮眼全部打完，方可装药。2、炸药、雷管入箱，双钥匙分别由班组长、爆破员保管钥匙。区队级 项目部 项目经理8 栅栏临时停工停风未设置栅栏4 蓝色 中毒和窒息1、在入口设置栅栏，并悬挂“禁止入内”警示牌。 班组级 项目部 钻工1 通风炮烟未排尽进入作业3 黄色 中毒和窒息3、检测有毒、有害气体浓度，并填写牌板。1、配备有毒、有害气体检测仪。2、待炮烟散尽后方准进入作业。 区队级 项目部项目经理2作业活动凿岩巷扩刷 2 顶帮
31、顶板有构造、危岩 2 橙色 物体打击1、现场配备长（3m）、短（2m）撬毛杆各一根。2、顶帮有危岩、浮石，及时检撬。 3、检撬不掉时，先临时支护后专业级 生产科 生产副总DB37/T 314520188表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）汇报处理。3 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备 36V 安全照明。2、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部 钻工4 平台施工平台不牢 4 蓝色 高处坠落1、施工平台四脚固定牢固。 2、搭设平台材料坚固，完好。 3、铁篦子中间不留间隙。班组级 项目部 钻工5残盲炮残盲炮未处理 3 黄色 放炮2、距离残、盲炮孔 0.3m 打平行
32、炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 区队级 项目部项目经理6 站位 站位不当 4 蓝色 机械伤害1、站在不靠帮气腿一侧。 2、不得骑跨在气腿上。3、不能站在风钻、钎杆下部。班组级 项目部 钻工7 打眼边打眼边装药 3 黄色 放炮1、待炮眼全部打完，方可装药。2、炸药、雷管入箱，双钥匙分别由班组长、爆破员保管钥匙。区队级 项目部 项目经理8 矿柱未按规定留设支护矿柱2 橙色 冒顶片帮1、按照设计留足支护矿柱，宽度不低于 2m。 2、矿柱有构造时，支护加固。 3、矿柱不能留设时，用双单体支柱支护代替。专业级 生产科 生产副总DB37/T 314520189表 B.1 作业活动风险分级管控清单
33、（续）1 通风通风不良、有害气体超标3 黄色 中毒和窒息1、通风至少 15min。 施工前施工通风钻孔 2、检测有毒、有害气体浓度，填写牌板。 3、风管距迎头不超过 10m，无破口漏风。区队级 项目部 项目经理2 爬梯爬梯不牢固 3 黄色 高处坠落1、人行爬梯安设牢固，边上边检查。 2、距溜井下口以上 2m 处安装防坠网。区队级 项目部 项目经理3 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 1.5m 撬毛杆。2、先用水冲刷顶帮，冲刷不掉及时检撬。 班组级 项目部 钻工4 平台 平台不牢 3 黄色 高处坠落1、平台搭设牢固，先检查后使用。 2、在平台下方 56 米处安装防坠网。3、
34、作业人员佩戴好安全带，安全带高挂低用 、生根牢靠。区队级 项目部 项目经 理5残盲炮残、盲炮未处理 4 蓝色 放炮2、距离残、盲炮孔 0.3m 打平行炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 班组级 项目部 钻工3作业活动天井凿岩（爬梯法）6 警戒天井下口未设警戒 4 蓝色 物体打击1、天井下口周边设置警戒（拉绳、挂牌）。 2、施工时下口设专人监护。 班组级 项目部 钻工4作业活动天井凿1 信号信号不畅通 4 蓝色高处坠落 其他伤害 1、检查信号系统是否畅通。2、信号不畅通联系值班长处理。 班组级 项目部 钻工DB37/T 3145201810表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）2 通风
35、通风不良、有害气体超标3 黄色 中毒和窒息1、通风至少 15min。 2、检测有毒、有害气体浓度，填写牌板。区队级 项目部 项目经理3 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 1.5m 撬毛杆。2、先用水冲刷顶帮，冲刷不掉及时检撬。 班组级 项目部 钻工4残盲炮残、盲炮未处理 4 蓝色 放炮2、距离残、盲炮孔 0.3m 打平行炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 班组级 项目部 钻工岩（吊罐法）5 警戒天井下口未设警戒 4 蓝色 物体打击 1、天井下口周边设置警戒。 2、作业时，设置专人看护。 班组级 项目部 钻工1 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 3
36、m 撬毛杆。2、顶帮有危岩、浮石，及时检撬。 班组级 项目部 绞车工2 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场配备 36V 安全照明。2、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部 绞车工3 线路线路破损、接触不良 3 黄色触电火灾2、配备 2 支 8kg 灭火器，并保持完好。1、检查线路，发现问题，汇报处理。 区队级 项目部项目经理4 接地电机、配电箱接地不良4 蓝色 触电1、检查接地，发现问题，汇报处理。 班组级 项目部 绞车工5作业活动天井凿岩（提升作业）5 信号信号不畅通 3 黄色高处坠落 其他伤害 2、发现问题及时汇报处理。 1、检查信号系统畅通。 区队级 项目部项目经理
37、DB37/T 3145201811表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）6 提升提升系统不可靠 2 橙色 机械伤害1、绞车四轮固定可靠。 2、每班提升前检查钢丝绳断丝情况，并记录。 3、断丝超 10%，停止作业，及时上报更换。 4、检查制动可靠。专业级 生产科 生产副总1 通风通风不良、有害气体超标3 黄色 中毒和窒息1、作业前检查有毒、有害气体浓度，填写牌板。 区队级 项目部项目经理2 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 3m 撬毛杆。2、检查顶板危岩、浮石，及时检撬。 班组级 项目部钻机司机3 照明 照明不良 4 蓝色机械伤害 物体打击 1、配备 36V 安全照明
38、。2、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部钻机司机4 线路线路破损、接触不良 3 黄色触电火灾2、配备 2 支 8kg 灭火器，并保持完好。1、检查线路，发现问题，汇报处理。 区队级 项目部项目经理5 接地设备接地不良 4 蓝色 触电1、检查接地，发现问题，汇报处理。 班组级 项目部钻机司机6防护罩防护罩缺失 4 蓝色 机械伤害1、检查防护罩，发现缺失及时修复。 班组级 项目部钻机司机6作业活动天井凿岩（反井钻机法）8 防护天井下口未防护 4 蓝色 物体打击1、在下口设防护栅栏，挂警示牌。 班组级 项目部钻机司机DB37/T 3145201812表 B.1 作业活动风险分级管控清单
39、 （续）1 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 1.5m 撬毛杆。 2、检查顶帮危岩，及时检撬。 班组级 项目部 钻工2 通风通风不良、有害气体超标3 黄色 中毒和窒息1、通风至少 15min。 2、检测有毒、有害气体浓度，填写牌板。区队级 项目部 项目经理3 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备 36V 安全照明。2、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部 钻工4 爬梯爬梯不牢靠 3 黄色 高处坠落1、爬梯固定可靠。 2、人员配备防坠器。3、班前检查，发现问题及时处理。 区队级 项目部项目经理5 防坠防坠钢丝绳锈蚀、麻绳腐烂3 黄色 高处坠落1、检查
40、防坠器完好性。 2、发现锈蚀、腐烂，禁止使用，汇报处理。区队级 项目部 项目经理6 打眼边打眼边装药 4 蓝色 放炮1、待炮眼全部打完，方可装药。2、炸药、雷管入箱，双钥匙分别由班组长、爆破员保管钥匙。班组级 项目部 爆破员7 出渣边施工边出碴 3 黄色 高处坠落1、施工时停止出渣。2、下口设置防护栏及警示标识。 区队级 项目部 项目经理7作业活动溜井上行扩刷8 防护天井上口未防护 4 蓝色 高处坠落 1、栅栏关闭牢靠，挂警示牌。 班组级 项目部 钻工8作业活动溜井下1 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 3m 撬毛杆。 2、检查顶帮危岩，及时检撬。 班组级 项目部 钻工D
41、B37/T 3145201813表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）2 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备 36V 安全照明。2、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部 钻工3 平台平台、围栏搭设固定不牢4 蓝色 高处坠落 1、平台、围栏搭设牢固。 2、发现问题先处理后作业。 班组级 项目部 钻工4 线路线路破损、接触不良 3 黄色火灾 触电2、配备 2 支 8kg 灭火器，并保持完好。1、检查线路，发现问题汇报处理。 区队级 项目部项目经理5 接地 接地不良 4 蓝色 触电1、检查接地是否合格，发现不良先处理后作业。 班组级 项目部 钻工6防护罩防护罩缺失 4
42、 蓝色 机械伤害1、检查防护罩，发现缺失及时修复。 班组级 项目部 钻工7 信号信号不畅通 3 黄色高处坠落 其他伤害1、检查信号系统，发现问题及时汇报处理。 区队级 项目部项目经理行扩刷（提升法）8 提升提升系统不可靠 2 橙色 机械伤害1、绞车四脚固定可靠。5、井架四脚固定可靠。 6、钩头连接牢固可靠。2、提升前检查钢丝绳断丝情况，有记录。 3、每日检查试验一次过卷保护，有记录。 4、检查制动情况，发现制动不灵或者磨损超限，停止作业。 专业级 机电科 机电副总DB37/T 3145201814表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）9 吊笼吊笼未停稳、出笼平台不牢靠上下人3 黄色 高处
43、坠落 5、出笼平台坚固可靠。1、设置专人进行稳罐。 2、停车后挂好稳罐防护链后方可上下罐。 3、保险带高挂低用，生根牢固。4、上笼后笼门及时闭锁。区队级 项目部 项目经理10防护栏上、下口防护栏未关闭4 蓝色高处坠落物体打击1、防护栏关闭牢靠，挂警示牌。 班组级 项目部 钻工1 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备 1.5m 撬毛杆。 2、检查顶帮危岩，及时检撬。 班组级 项目部 钻工2火工品炸药、雷管混放 3 黄色 火药爆炸1、设置炸药、雷管临时存放箱，炸药、雷管各自入箱加锁，保持10 米以上距离。2、存放在顶帮完好、避开导电体和车辆运行影响的地点。 区队级 项目部项目经理
44、3 引药用雷管直接插入药卷做引药4 蓝色 放炮1、先用竹签扎眼，再将雷管推入药卷，并用胶带扎紧。 班组级 项目部 爆破员4 装药用铁器做装药工具 4 蓝色 放炮 1、用塑料或木质工具装药。 班组级 项目部 爆破员9作业活动天井爆破5 警戒未执行放炮警戒制度3 黄色 放炮1、警戒距离直巷不低于 200 米，弯巷不低于 150 米。2、执行班组长、安全员、爆破员三方签字确认。 3、执行拉绳、挂牌、站岗“三保险”、“四遍哨”警戒。区队级 项目部 项目经理DB37/T 3145201815表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）6 退库未及时清退剩余爆破器材4 蓝色 放炮1、剩余爆破器材及时退库并
45、填写台账。 班组级 项目部 爆破员1火工品炸药、雷管混放 3 黄色 火药爆炸1、设置炸药、雷管临时存放箱，炸药、雷管各自入箱加锁，保持10 米以上距离。2、存放在顶帮完好、避开导电体和车辆运行影响的地点。 区队级 项目部项目经理2吹炮孔吹炮孔时面部直对炮孔4 蓝色 其他伤害1、站在所吹炮孔一侧，面部避开炮孔。 班组级 项目部 爆破员3 引药用雷管直接插入药卷做引药4 蓝色 放炮1、先用竹签扎眼，再将雷管推入药卷，并用胶带扎紧。 班组级 项目部 爆破员4 装药用铁器做装药工具 4 蓝色 放炮 1、用塑料或木质工具装药。 班组级 项目部 爆破员5 母线放炮母线破损、靠近导电体悬挂3 黄色 放炮1、
46、接头（破损处）不超过 3 处，并用绝缘胶带包扎。 2、不能和导电体同侧悬挂，避不开时，挂在导电体下部 0.5m处。区队级 项目部 项目经理10作业活动掘进爆破6 警戒未执行放炮警戒制度2 橙色 放炮1、警戒距离直巷不低于 200 米，弯巷不低于 150 米。2、执行班组长、安全员、爆破员三方签字确认制度。 3、执行拉绳、挂牌、站岗“三保险”、“四遍哨”警戒。专业级 安监处 安全副总DB37/T 3145201816表 B.1 作业活动风险分级管控清单 （续）7 通风炮烟未散尽进入作业地点3 黄色 中毒和窒息1、爆破后至少通风 15 分钟，确认炮烟是否散尽。2、检测气体合格后方可进入作业。 区队
47、级 项目部项目经理8 退库未及时清退剩余爆破器材4 蓝色 放炮1、剩余爆破器材及时退库并填写台账。 班组级 项目部 爆破员1 通风通风不良、有害气体超标4 蓝色 中毒和窒息1、通风至少 15min。 2、检测有毒、有害气体浓度，填写牌板。班组级 项目部 司机2 顶帮顶帮有危岩、浮石 4 蓝色 物体打击1、现场配备长（3m）、短（2m）撬毛杆各一根。2、顶帮有危岩、浮石，及时检撬。 3、检撬不掉时，先临时支护后汇报处理。班组级 项目部 司机3 线路装载机线路破损、接触不良、设备漏油3 黄色 火灾2、配备 2 支 8kg 灭火器，并保持完好。1、检查线路，发现漏油立即处理。 区队级 项目部项目经理4 车灯 照明不良 4 蓝色 车辆伤害1、检查照明，发现问题及时汇报处理。 班组级 项目部 司机5 人员 周围有人 4 蓝色 车辆伤害1、检查周围有无人员。 2、发现行人，减速鸣笛，停车避让。班组级 项目部 司机11作业活动矿岩铲装6 速度 速度过快 4 蓝色 车辆伤害 1、速度不超过 15km/h。
