1、 1 中航资本控股股份有限公司 2016年度社会责任报告 2016年，中航资本控股股份有限公司（以下简称“中航资本”、“公司”）积极践行中央企业应有的社会责任，在自我完善同时，自觉把履行社会责任、推进可持续发展的要求全面融入公司发展战略和企业文化，把忠实履行公司的经济责任和社会责任的有机统一作为价值追求，通过多种形式、多种方式回馈社会，丰富、丰满了公司履行社会责任的内容和形式。 一、公司简介 （一）公司概况 中航资本股本为 89.76亿股，法定代表人为董事长孟祥泰先生，公司注册地址位于黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦 23层，办公地址位于北京市朝阳区东三环中路乙 10号艾维克大
2、厦 20层。 中航资本是一家产融结合的金融控股上市公司，通过下属子公司经营融资租赁、信托、证券、财务公司、期货业务和财务性实业股权投资业务，并建立了 “综合金融、产业投资、国际业务”三大平台。 中航资本近年来抓住金融创新及非银行金融业大发展的历史机遇，分享我国航空工业高速发展的成果，为实现 “成为根植航空工业、深具中国产融结2 合特色的一流金融控股上市公司”的战略目标而努力。 （二）公司企业文化 公司的经营理念是：凝聚、协同、分享、共赢。 公司的六 大战略是：产融、协同、 国际化、 并购、人才、品牌。 二、对股东的责任 （一）完善公司治理结构 公司通过不断深化、完善股东大会、董事会、监事会和经
3、理层“三会一层”的治理结构，有效地发挥了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互制衡、各负其责的公司运作体系。 2016年，公司以公司法、证券法、证券公司监督管理条例等法律法规和公司章程为依据，持 续完善公司治理，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，确保了公司的规范运作，切实保障股东的合法权益。 公司股东充分享有法律、法规和公司章程规定的合法权利。为确保所有股东，特别是中小股东平等地行使股东权利，公司制定了股东大会议事规则。公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照上市公司股东大会规范意见和公司股东大会议事规则的规定执行。公司历次股东大会均聘请具有执业资格的律师事务所律师进场见证，出
4、具股东大会法律意见书，法律意见书与会议决议一并进行信息披露。2016年，公司共召开了 6次股东大会，其中年度股东大会 1次，3 临时股东大会 5次，共审议通过 25个议案。历次股东大会的召集、召开、表决程序均符合公司法、 上市公司股东大会议事规则等法律法规和公司章程等规定，并由律师事务所出具法律意见书。截至 2016年末，除涉及公司注册、发行中期票据及超短期融资券尚未完成外，经股东大会审议通过的所有决议均已得到有效执行。 公司董事会认真履行公司法和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定。公司严格按照公司法、上海证券交易所上市规则和公司章程的规定召开董事会议，董事会会议记录完
5、整，董事会决议披露及时。 2016年，公司共召开 16次董事会， 现场方式召开 1次，现场和通讯相结合的方式召开 6次，通讯方式召开 9次。 共审议通过 68项议案，主要包括公司定期报告审议、规章制度建设、日常关联交易审议、对外投资等重大事项。 公司监事会严格按照公司法和公司章程的规定行使监督职权，对公司财务、董事会及经理层履行职责的合法、合规性进行监督。公司监事的人员数量和构成符合法律、法规的要求。公司监事会现有监事三名，包括两名股东监事和一名职工监事，具备法律、财务和企业管理等专业背景。公司严格按照法律法规及公司章程的规定，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更监事， 监事任免符合法定程序。
6、2016年，监事会成员出席公司召开的 2015年年度股东大会和2016年第一、二、三、四、五次临时股东大会，并列席公司董事会。 2016年，公司监事会共召开 8次会议，审议议案 194 项，对公司利润分配方案、定期报告、财务决算报告、募集资金存放与实际使用情况、选聘会计师事务所、内部控制情况等事项进行认 真讨论和表决。 公司高度重视发挥董事会专门委员会的作用，公司董事会各专门委员会按照公司章程和董事会各专门委员会工作规则的规定行使职权。 公司经理层产生的程序符合公司法和公司章程的规定，公 司经理层能够按照法律法规及董事会的授权，依法合规经营，努力实现股东权益和社会利益的最大化。 （二）强化信息
7、披露 公司以上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、公司信息披露管理办法为依据，扎实做好定期和临时信息披露工作。严格遵照信息披露规则，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时，增强信息披露的有效性。 2016年度，公司在指定信息披露媒体上发布公告 149项，包括：年度、半年度、季度报告和相关文件，股东大会、董事会相关公告，关联交易的相关公告，以及公司披露的其他临时公告等，不存在违反信息公平披 露情形。 （三）重视投资者关系管理 公司重视投资者关系管理，努力建设亲和、高效、畅通的信息沟通机制。通过交易所公告、上证 e互动、接待到访投资者、安排日常电话沟通交流等方式，加强投资者沟通，向资本市场
8、公开、公平地传播公司有关信息。 2016年公司共5 接待各类投资者来访调研 10多次，参加国内外券商的策略会议 6次，通过当面沟通、邮件、电话等多种渠道与投资者加强联系。 （四）努力实现股东回报 公司注重回馈股东，以 2016年底总股本 8,976,325,766股为基数，公司向全体股东每 10股拟派发现金红利 0.67元（含税），共计分配利润 601,413,826.32元，占中航资本 2016年度母公司净利润的 71.58%，占 2016年度母公司实际可供分配利润的 68.78%。上述利润分配后，尚余未分配利润272,983,908.93元，结转下次再行分配。 公司利润分配方案符合中国证券
9、监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发【 2012】 37号）、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 关于转发 的通知（黑证监上市字【 2012】 7号）、上海证券交易所上市公司现金分红指引的要求，以及公司章程中利润分配的有关规定，充分维护了股东的利益。 2016年公司保持了健康发展的势头，经营业绩稳步提升，经济效益逐步提高，主要经济指标较上年同期表现出较好的增长势头，其中公司全年实现营业总收入 87.48亿元，较 2015年增长 0.77%；归属母公司净利润 23.24亿元，较 2015年增长 0.51%；净资产收益率 10.77%。 三、对客户的责任 6 中航资本
10、及其 下属子公司始终秉承客户利益至上的理念，坚持把客户利益放在首位，努力提升服务品质，保障投资合法权益，不断努力赢得客户与市场的信赖。 （一）中航工业财务：聚焦客户需求，落地产品开发，创新思维推动互联网金融 一是打造移动金融交互平台 APP。根据企业客户的管控需要，发挥数据集中与信息汇集优势，建设移动交互平台。充分挖掘与整理其下属单位账户、资金、结算及融资信息，为企业客户提供资金动态监控与管理平台，以信息增值服务提升客户对账户授权联网与资金集中管理的积极性，为资金集中管理工作提供推动力。二是航易贷、航速贷产 品成功上线。将信贷业务作为开展互联网金融业务的切入点，设计开发了航易贷和航速贷产品，并
11、正式上线，提升了公司竞争能力，为客户提供随借随还的互联网信贷产品，降低了客户资金成本，提升了客户资金使用效率，得到了成员单位的一致好评。 （二）中航租赁：主营业务持续增长，助推实体经济发展 自 2007年重组以来，中航租赁以“依托航空，面向产融，成为国内领先的租赁公司”为战略愿景，以“为民机产业提供金融支持和增值服务、为非航空民品提供技术改造和产品促销的融资服务、开拓市场化业务、提高市场竞争力”为已任。支持国产民机发展，做大 做强航空业务；拓展内外服务7 领域，助推实体经济发展；加快国际化布局，创新业务经营模式。 2016年，在董事会的大力支持下，在全体员工的共同努力下，中航租赁认真落实公司战
12、略规划和年度工作会议精神，明确工作思路，持续推进“调整业务结构、创新业务模式”的经营战略，进一步加快业务转型，通过扩大营销网络、拓展业务领域等措施，积极发现培育业务增长点，保持规模效益平稳、较快增长，各项业绩指标不断刷新，呈现出良好的发展态势。 同时，作为具有航空工业背景的专业租赁公司，中航租赁背靠强大的产业集团，担负着发挥融资租赁优势、探索航空 产业产融结合的重要使命。公司通过拓宽融资渠道，加强资产管理和财务精细化管理等多种手段，提升抵御风险的综合能力，现已经成长为租赁资产规模突破 600亿元的国内融资租赁行业领军企业。从传统基础行业到战略新兴产业，从民营企业到国有企业、上市公司，现有客户遍
13、布全国 30多个省市超过 500家，尤其在飞机、船舶、设备、重大投融资等领域的市场份额逐步扩大，并不断向广度和深度开拓，在基础设施建设、高端制造、节能环保、现代农业等领域均开展了业务，不断提升自身专业化能力，努力打造产业资本与金融资本结合、航空与非航空结合、制造业与服 务业结合的“双赢式”发展模式。 （三）中航信托：提升产品创新与研发能力，满足客户个性化需求 2016年，控股子公司中航信托股份有限公司（以下简称8 “中航信托”） 以“受人之托、代人理财”为宗旨，切实维护委托人和受益人的利益，积极推进风险管理全面化系统化，加强中台部门与业务评审会对项目的审查力度，坚持月度风险分析例会，对可能存在
14、风险隐患的项目提前介入、有效应对，保障了公司在风险可控的情况下平稳高效运行。全年顺利完成到期项目兑付，未发生任何兑付风险，有效维护了金融秩序稳定。 （四）中航证券：优化客户管理，提升客户 服务 2016 年，子公司中航证券有限公司（以下简称 “ 中航证券 ” ）融资融券业务部在努力做大业务规模的同时，协同相关部门不断优化客户管理，客户管理工作的重点放在投资者教育、客户跟踪回访、日常风险管理等方面。在投资者教育方面，通过不断规范业务前端投教工作要求，明确相关业务宣传规范，严格审核客户融资融券知识测试情况，提升投教工作成果。 中航证券资产管理业务在产业链和客户管理方面，主要通过深入了解客户需求和特
15、点，提供持续资产管理服务；通过多渠道、及时的信息发布，使客户及时了解资产状况；通过持续的客户沟通，使客户了解产品的投资理念和市场变化；通过多层面的客户活动，使客户了解和认可我们的团队，在建立和维护良好的客户关系的基础上，达成中航证券和客户的互相依存、互利互惠的深层次客户关系。 中航证券经纪业务部门高度重视投资者教育工作，将投9 资者适当性管理作为长期的一项基础性工作常抓不懈，常年坚持“启航学堂”投资者教育活动，根据投资者的偏好，有针对性地提 供差异化、专业化培训服务；根据沪深交易所投教工作要求，组织营业部深入上市公司调研，倡导投资者客观分析上市公司经营情况及理性投资的习惯。同时在营业部柜面客户
16、业务权限开通环节严格执行投资者准入条件，公司呼叫中心认真受理、妥善处理客户投诉。 四、对员工的责任 中航资本及子公司严格按照劳动合同法等法律法规的规定，建立了涉及员工招聘录用、培训发展、考核奖惩、休假考勤、薪酬福利等在内的较为完备的用人制度。 （一）中航资本 1.完善职工医疗保险等，切实保障员工利。通过补充医疗保险，保证员工放心医疗，健康生活。 2.制定多项举措切实注重员工身心健。工会制定相关工作制度，多次在员工生病时第一时间组织现场探望与慰问。公司确保员工享有法定的各项休假安排，每年定期组织员工参加体检，在员工生日、婚嫁、生育、生病时都会予以慰问。 （二）中航工业财务 1.落实帮扶机制。公司
17、坚持开展送温暖献爱心活动和“六必访”工作，通过“送温暖，送祝福”活动，把关爱与祝福传递给每一位生病住院、家属病重、亲属去世、家庭纠纷、家遇急事的职工及家庭。特别是分公司员工重 病去世期10 间，公司工会组织探望慰问并协助家属处理丧葬事宜，同时发起全体员工捐款共计 9.5万元。公司工会以职工实际需求为出发点，为职工办实事送温暖，使员工感受到组织的人文关怀。 2.促进员工发展。根据公司相关制度，制订了 2016年职级调整方案，并根据方案组织完成了任职资格审核、竞聘答辩等一系列工作，最终 12人获得职级晋升。编制年度全员培训计划，内部培训组织高绩效团队协作等各项培训 248人次。外部培训组织 70人
18、次参加上级主管单位、监管部门等举办的各类培训，开拓了员工视野，提升了业务能力和专业素养。修订岗位交流 管理办法，在原有总分纵向交流基础上，进一步完善跨部门、跨专业、跨岗位的岗位交流机制。根据新办法，在持续开展总分纵向交流的同时，组织开展了部门间的岗位交流，提升了员工的专业素养和综合素质，为建设一流团队奠定了基础。 （三）中航租赁 持续做好员工关怀，着力稳步提高职工收入，完善公司福利体系，按政策允许的最高限度为职工缴纳养老保险、住房公积、医疗保险等、定期组织职工健康体检、慰问职工、购买意外伤害保险；关心职工成长，保障职工教育培训经费的落实和合理使用。为促进公司业绩提升，持续完善考核激励机制，以目
19、标考核为导向 ，以年度考核为手段，根据全年工作目标分部门下达绩效考核指标，考核结果与奖励、评先评优等挂钩；教育培训方面，公司 2016年组织了包括新员工培训、“营改增”政策解读、风险防控、资产管理及处臵、11 法律与税务等一系列课程，共培训 200余人次，收到了积极的效果。同时，组织人员参加各类培训，年内选送 3名员工分别赴法国、美国进修。 （四）中航信托 关心员工职业成长，专门设立了行政管理晋升和专业职级晋升两个通道，引导员工向着更适合自我发展的方向前进。支持员工发展，不断完善公司分层分类的培训管理体系，做好重点人员重点培训与全员 培养的平衡支持员工发展，举办了青年骨干领导力提升培训，邀请外
20、部专家来公司进行授课，既重视对优秀人才的培养，同时也注重全员素质的提高。注重员工关爱，关心关爱员工身体健康，推行员工补充医疗保险，作为法定医疗保险的有益补充，为员工及员工家属的日常健康提供了极大经济保障。为极大激发了员工健康生活、快乐工作的热情不定期组织开展瑜伽、登山、健步走、户外拓展等活动；相继举行员工乒乓球竞赛、员工羽毛球竞赛。 （五）中航证券 公司坚持与每位员工签定符合国家规定的劳动合同，按时足额支付员工工资， 并 缴纳社会保险、公积金等，让员工没有后顾之忧。 同时， 公司十分重视员工的身心健康，为预防职业病， 向 员工提供了体检等保障服务， 平时还 联谊兄弟单位共同参与篮球赛事，全年组
21、织各种文娱活动十余次。2016年积极对公司 8位困难员工进行补助，累计补助 2.3万12 元。 五、对社会的责任 （一）积极依法纳税，创造更多就业机会 公司 2016年合计向国家缴纳利税超 17亿元。在全球经济进入深度调整期，经济金融领域风险暴露有所增多的情况下，公司以对社会高度负责的态度，通过创新管理手段、提升管理效率、疏通职业通道、向内部管理要效益， 2016年没有因为公司经营环境困难而裁 员。同时，积极吸纳创新型人才加盟公司，通过培训、业务交流等手段持续培养人才，助推业务发展，充分履行了肩负的责任。 （二）积极投身社会公益事业，热心参与捐助 公司 2016年度对外捐赠金额 795.93万
22、元。公司出资 380万元赞助 2016年“挑战杯”竞赛，配合 2016年“创青春”中航工业全国大学生创业大赛和第十届“挑战杯”中航工业大学生创业计划竞赛工作，助推全国 大学生科技创新，为国家战略性科技力量培育人才；公司出资 10万捐助中国健儿参加残奥会，致力于帮助社会残障人士；公司对南开大学教育基金会捐赠 50万元，继续支持研究解决产融结合的重大理论问题。 中航工业财务 2016年赴贵州紫云县猴场打哈小学开展了“牵手贵州打哈小学、共度六一节日”关爱儿童活动，为改善学校老师和学生的教学和生活条件，送去教学教具、图书、文体用品及食堂餐具，公司团委于 4月组织了公益捐款13 活动，共收到爱心捐款近
23、6000元。 中航租赁 积极参与扶贫、助学等公益事业，一年里，重点推进了帮困扶贫、慈善办学等项目，向陕西丹凤、内蒙古伊金霍洛旗、民间公益组织、对口帮扶村镇捐助资金共计人民币 42万元。 中航信托 先后与宜信合作设立“天丰富贷 中航宜信小善大爱信托计划第一期大爱清尘”产品，救助尘肺病，与北京六明律师事务所联合发起“中航信托 合智金融与法律研究促进信托基金”，为南昌 SOS儿童村捐赠一套价值 15万的太阳能发电设备，为北京航空航天大学“开学第一天 温暖基金”提供捐赠，为支 持南京航空航天大学辅导员队伍建设提供支持，与浙江大学合作推进“产学研金”平 台建设，成立全国首单以航空背景的慈善信托计划，定点
24、扶贫联系点是江西省永新县曲白乡浆坑村，开展绿色出行大使、环保系列讲座、中航信托常青林等活动，取得较好社会反响。 中航证券 2016年 10月 27日与井冈山市在井冈山签署了战略合作协议，为当地经济发展提供精准扶贫的全面金融服务，开拓了“产业 +金融”的扶贫新模式。 六、 2016年度公司获得社会荣誉情况 中航资本认真落实 2016年的社会责任工作，也取得了一定的成绩。中航工业财务荣获中国人民银行营业管理部授予的 2015年北京市金融机构调查统计工作考评 A类单位，贵阳分公司荣 获“贵州省 2016年度金融统计工作三等奖”。中航信托在证券时报社主办的第九届 “中国优秀信托公司”中获评“中国优秀风控信托公司”、“优秀绿色信托计划”大14 奖，在金融时报社主办“ 2016金融时报年会暨中国金融机构金牌榜颁奖盛典”斩获“年度最具影响力信托公司”奖项，首届中国资产证券化年度评选中中航信托荣获“ 2016ABS最具潜力信托公司”称号；中航租赁连续三年获得上海市浦东新区人民政府颁发的“浦东新区企业社会责任达标企业”，2016年当选上海市租赁行业协会会长单位，中国融资租赁协会副理事长单位，中国航空学会副理事 长单位。 中航资本控股股份有限公司 2017年 3月 6日
