1、陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 1/25 公司代 码：600984 公 司简称：*ST 建机 陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 2/25 目录 一、重要提示.3 二、公司主要财务数据和 股东 变化.3 三、重要事项.5 四、附录.15 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 3/25 一、重要提示 1.1 公司董事会、监 事 会及 董 事、监 事、高 级管 理人 员 保 证 季 度 报 告 内容 的真 实、准 确、完 整，不存在虚假记载、误 导性 陈述或者重大遗漏
2、，并承 担个别和连带的法律 责任。1.2 公司全体董事出席董 事会审议季度报告。1.3 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人 白海 红 及会计机构负责人（会 计主管人员）栗岚 保证季度报告中财务报 表 的 真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告 未经审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度末增减(%)总资产 5,005,050,666.99 5,129,204,659.98-2.42 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 3,085,611,253.70 3,107,891,467.27-
3、0.72 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量 净额-39,737,801.63-452,803.99 不适用 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 223,885,659.40 22,601,327.27 890.59 归属于 上市 公司 股东 的净 利润-22,408,728.87-17,672,318.71 不适用 归 属 于上 市 公司 股东 的扣除 非经常性 损益 的净 利润-25,080,506.60-17,640,376.96 不适用 加权平 均净 资产 收益 率（
4、%）-0.72-3.04 增加 2.32 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）-0.0352-0.0732 不适用 稀释每 股收 益（元/股）-0.0352-0.0732 不适用 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额 非流动 资产 处置 损益-13,837.39 计入当 期损 益的 政府 补助，但 与公 司正 常经 营业 务 密切相关，符 合国 家政 策规 定、按 照一 定标 准定 额或 定量持续 享受 的政 府补 助除 外 1,389,961.00 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回 1,378,939.54 除上述
5、 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 11,454.85 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目-94,740.27 合计 2,671,777.73 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 4/25 2.2 截止报告期末的股东 总数、前十名股东、前十 名流通股东（或无限 售条 件股东）持股情况表 单位：股 股东总 数（户）8,804 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状态 数量 陕西建 设机 械（集 团）有 限责任 公 司 135,312,883 21.
6、25 100,000,000 无 0 国家 柴昭一 64,120,000 10.07 64,120,000 质押 54,710,000 境内自 然人 王志荣 26,801,633 4.21 26,801,633 质押 17,398,458 境内自 然人 薛刚 22,000,000 3.45 22,000,000 无 0 境内自 然人 上海复 星创 业投 资管 理有 限公司 20,520,000 3.22 20,520,000 无 0 未知 平安大华基金平安银行中融国际信托 中 融 财富 骐骥 定增 28 号集合资 金信 托计 划 17,200,000 2.70 17,200,000 无 0 未
7、知 北京宝 金嘉 铭投 资管 理中 心（有 限合伙）17,123,363 2.69 17,123,363 无 0 未知 广州力鼎凯得创业投资有限合伙企业（有 限合 伙）15,000,000 2.36 15,000,000 无 0 未知 上海晋 宇投 资管 理有 限公 司 12,631,600 1.98 12,631,600 无 0 未知 中国华 融资 产管 理股 份有 限公司 9,728,029 1.53 0 无 0 国家 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通股的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 陕西建 设机 械（集团）有 限责任 公司 35,3
8、12,883 人民币 普通 股 35,312,883 中国华 融资 产管 理股 份有 限公司 9,728,029 人民币 普通 股 9,728,029 罗基章 1,100,000 人民币 普通 股 1,100,000 陈凌云 1,000,000 人民币 普通 股 1,000,000 乌克学 1,000,000 人民币 普通 股 1,000,000 陈小兴 840,000 人民币 普通 股 840,000 金雷 700,015 人民币 普通 股 700,015 万平 680,000 人民币 普通 股 680,000 中国银行股份有限公司华夏行业精选混合型证券投资基 金(LOF)586,407 人
9、民币 普通 股 586,407 江武媚 564,300 人民币 普通 股 564,300 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 本公司 前十 名股 东中，发 起人股 东相 互之 间及 与其 他股东 无关联关 系，亦 不存 在一 致 行动的 情况。公司 未知 其 他社会 股东之间 是否 存在 关联 关系，也未 知其 他社 会股 东是 否属于上市 公司 股东 持股 变动 信息披 露管 理办 法 规定 的一致 行动人。2.3 截止报告期末的优先 股 股东总数、前十名 优先 股 股东、前十名优先 股 无 限售条件股东持股情况表 适用 不适 用 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一
10、季度报 告 5/25 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标 重大 变 动的 情况及原因 适用 不适 用（一）资产 负债 表 单位：元 币种：人 民币 会计科 目 期末金 额 期初金 额 增幅（%）货币资金 238,888,741.35 385,893,198.18-38.09 预付账款 99,442,735.81 55,165,426.99 80.26 其他应收 款 89,389,194.09 60,232,746.77 48.41 一年内到 期的非 流动资 产 1,560,856.62 1,007,716.62 54.89 其他流动 资产 17,288,777.19 29,
11、538,952.23-41.47 长期股权 投资 0.00 966,318.39-100.00 固定资产 清理 219,032.58 153,069.63 43.09 应付票据 186,979,169.62 123,388,927.32 51.54 预收账款 14,295,022.18 10,503,803.97 36.09 应交税费 17,532,211.38 31,176,308.00-43.76 其他应付 款 113,747,555.65 172,878,568.59-34.20 少数股东 权益 713,397.11 0.00 不适用 原因分 析：1、货币 资金 的 变动原 因：主要 系
12、本 期公 司归还 借款 所致；2、预 付 账款的 变动 原因：主 要系 本期 公司 采购 设备预 付款 增加 所致；3、其他应 收款 的变 动原 因：主要系 本期 公司 垫付租金、诉讼 押金 等增 加所 致；4、一 年内 到期 的非 流 动资产 的变 动原 因：主要 系本期 公司 新 增1年内到 期的 融资 保证 金增 加所致；5、其他 流动 资产 的变动 原因：主 要系 本期 公司应 交税 费借 方 减少所致；6、长期 股权 投资 的变动 原因：主 要系 本期 公司收 购路 机联 盟（北京）工程 设备 有限 公司少数股 东股 权纳 入合 并范 围所致；7、固定 资产 清理 的变动 原因：主
13、要系 本期 公司新 增报 废固 定 资产尚未 处置 所致；8、应付 票据的 变动 原因：主 要系 本期公 司支 付采 购货 款开 具银行 承兑 汇票 增 加所致；9、预收 账款 的变 动 原因：主要 系本 期公 司合 并范围 增加 所致；10、应 交税费 的变 动 原因：主要系 本期 公司 缴纳 了上 年度计 提的 各项 税金 所致；11、其他 应付 款的 变动 原因：主要 系本 期公司归还 内部 借款 所致；12、少数 股东 权益 的变 动原 因：主 要系 本期 公司 收购 路机联 盟（北京）工程设备 有限 公司 少数 股东 股权纳 入合 并范 围所 致。陕 西建设机 械股份 有限公司 20
14、16 年第一 季度报 告 6/25（二）利润 表 单位：元 币种：人 民币 会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）营业收入 223,885,659.40 22,601,327.27 890.59 营业成本 188,044,110.04 19,996,383.89 840.39 营业税金 及附加 1,443,751.93 122,301.68 1,080.48 管理费用 43,673,150.63 12,520,836.74 248.80 财务费用 7,486,696.68 2,533,696.78 195.49 资产减值 损失-1,217,121.60 0.00 不适用 投资收益-168,6
15、69.39-30,702.96-449.36 营业外收 入 1,401,415.85 148,058.25 846.53 非流动资 产处置 利得 0.00 98,058.25-100.00 营业外支 出 108,577.66 180,000.00-39.68 非流动资 产处置 损失 13,837.39 0.00 不适用 所得税 费用 2,251,868.18 0.00 不适用 原因分 析：1、由 于公 司 2015 年8 月 发行 股份 购买 上海庞 源租 赁有 限公 司（以下简 称“庞源租赁”）和 自贡 天成 工程 机械有 限公 司（以下 简称“天成 机械”）100%股权 以及本 期公 司受
16、让 路机联盟（北 京）工程 设备 有限公 司股权，使得 公司 的子公 司增 加，从而 使得 本期利 润表 里以 下科目较上 年同 期数 发生 较大 变动：营业 收入、营 业成 本、营 业税 金及 附加、管 理费用、财 务费 用、营业外 收入、所 得税 费用；2、资产 减值 损失 的变 动 原因：主要 系本 期公 司计 提了应 收款 项的 坏账准备所 致；3、投资 收益 的 变动原 因：主要 系本 期公 司对投 资单 位按 持股 比例 计算投 资收 益 所致；4、非 流动 资产 处置 利得 的 变动原 因：主要 系本 期公 司固定 资产 处置 利 得 减少 所致；5、营业 外支出的变 动原 因：
17、主要 系本 期公司 债务 重组 损失 减少 所致；6、非流 动资 产处 置 损失的 变动 原因；主要系本 期公 司非 流动 资产 处置损 失增 加所 致。（三）现金 流量 表 单位：元 币种：人 民币 会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）经营活 动产 生的 现金 流量 净额-39,737,801.63-452,803.99-8675.94 投资活 动产 生的 现金 流量 净额-8,845,193.68-174,960.57-4955.54 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额-124,533,336.02-1,001,999.99-12328.48 原因分 析：公司 2015 年8 月发行
18、 股份 购买 庞源 租赁 和天成 机 械100%股权 后，庞源租 赁和 天成机械 成为 公司 的全 资子 公司。经营 活动 产生 的现 金流量 净额 变动 原因 为：主要系 公司 本期 经营活动现 金支 出增 加所 致；投资活 动产 生的 现金 流量 净额变 动原 因为：主 要系 本期公 司购 进固 定资产增加 所致；筹 资活 动产 生的现 金流 量净 额变 动原 因为：主要 系本 期公 司归 还借款 所支 付的 现金增加所 致。陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 7/25 3.2 重 要事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 适用 不适 用（1）为了加 强公
19、 司路 面机 械产品 的营 销，拓展 市场 空间，公司 于 2016 年 1 月10 日 召开 总经理办公 会，审议 通过 了关 于对控 股子 公司 路机 联盟（北京）工 程设 备有 限公 司（以 下简 称“北京路机联 盟”）受 让股 权 的 相关事 项。公司 受让 王改 霞持有 的北 京路 机联 盟7.06%的 股权，交 易金额人民 币 18 万 元；受 让焦 熠博持 有的 北京 路机 联盟 2.75%的股 权，交 易金 额人 民币 7 万元；受让魏彩兰 持有 的北 京路 机联 盟 2.75%的 股权，交 易金 额人民 币 7 万元；受 让陈 杨持有 的北 京路 机联盟 1.18%的 股权，
20、交 易金 额 人民 币 3 万 元；本次 交易 完 成后，公司 对北 京 路 机联 盟 出资额 由 100 万元增加 至 135 万元，合 计 持有北 京路 机联 盟 52.94%的股权。（2）2015 年8 月 4 日，中 国证 监会 向公 司下 发关 于核 准陕 西建 设机 械股份 有限 公司 向 柴昭一等 发行 股份 购买 资产 并募集 配套 资金 的批 复（证 监许 可20151849 号）。根 据 该 批复，公司采用 询价 方式 向6 名投 资者非 公开 发行 人民 币普 通股 87,950,138 股 股份 募 集配套 资金，每股 面值为人 民 币1 元，每 股发 行价格 为人 民
21、 币 7.22 元，共募集 配套 资金 634,999,996.36 元。扣 除承销及保 荐费 用30,100,000.00 后,实 际收 到转 入募 集 资 金604,899,996.36 元。上述募 集资 金于2015 年 11 月 12 日 全部 到 账，经 希格 玛会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）（以 下简称“希 格玛 事务所”）验证 并 于2015 年11 月 12 日出 具 希会 验字（2015）0115 号 验 资报 告。根据募 集资 金使 用计 划，公司分 别在 交通 银行 股份 有限公 司西 安城 东支 行开 立账号 为61189991010003079277 的 募
22、集资 金专 户、在 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 西安高 新开 发区 支行开立账 号 为72040158000038174 的募 集资 金专 户，扣 除发行 费 用 后，募 集资 金 中 300,000,000.00 元拟用 于增 资庞 源租 赁，200,000,000.00 元拟 用于 增 资天成 机械，其余 募集 资 金 104,899,996.36 元拟用 于整 合标 的公 司运 营。截至 2015 年 3 月 31 日，公 司上 述实 际收 到的 募集资 金已 使 用536,800,000.00 元。其中：增资庞源 租赁 投入 募集 资 金300,000,000.00 元；
23、增 资 天成机 械投 入募 集资 金115,000,000.00 元；公司重 组完 成后 的整 合运 营投入 募集 资 金69,000,000.00 元，支付 中介 机构 审计及 验资 费用2,800,000.00 元；根据 公 司第五 届董 事会 第二 十二 次会议 决议，公司 使用 计 划用于 增资 天成 机械募集资 金中 的50,000,000.00 元 闲置 募集 资金 暂时 补充流 动资 金，使用 期限 自董事 会审 议通 过之日起不 超 过3 个月（详情 参见 2016 年3 月 26 日公 司于 上 海证 券报、证 券时 报和 上 海证 券交 易所网站发 布的 公 司 关 于使
24、用部分 闲置 募集 资金 暂时 用于补 充流 动 资 金的 公告（2016-013）；陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 8/25 募集资 金专 用 账 户累 计取 得利息 收入 扣除 手续 费净 额为 259,003.63 元。截 至 2016 年3 月31 日，募集资 金余 额68,358,999.99 元。3.3 公 司及 持股5%以 上的 股东 承 诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 收购报告书
25、或权益变动报告书中所作承诺 解决同业竞争 陕西煤业化工集团有限责任公司 2007 年4 月26 日，陕西省人 民政府同意将公司原实际控制人陕西建工集团总公司所属的建机集团整体划转至煤化集团，煤化集团成为公司实际控制人。为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争，煤化集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；不会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2007年 5 月8日；承诺期限：长期有效。否 是/收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决关联交易 陕西煤业化工集团有限责任公司 为减少和规范与公司的关联交易，煤化集团承诺：公司将尽量避
26、免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务。承诺时间：2007年 5 月8日；承诺期限：长期有效。否 是/收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决同业竞争 西安重工装备制造集团有限公司 2011 年7 月15 日，公司实际 控制人煤化集团决定将其持有的建机集团100%的国有股股权无偿 划转至重装集团，重装集团为煤化集团的全资子公司。本次划转后，公司实际控制人没有发生变更，仍为煤化集团。为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争，重装集团承诺：今后公司控制下的所有企业，
27、均不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；本公司不会利用间接控制建设机械的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2011年7 月20日；承诺期限：长期有效。否 是/陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 9/25 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决关联交易 西安重工装备制造集团有限公司 为减少和规范与公司的关联交易，重装集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务。承诺时间：2011年7 月20日；承诺期限：长期有效
28、。否 是/与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 陕西煤业化工集团有限责任公司 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的实际控制人，为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接业务竞争，煤化集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；当存在竞争性同类业务时，公司自愿放弃业务竞争；公司不向任何与建设机械存在相同、类似业务或竞争的公司提供资金、技术和支持；不会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2015年2 月15日；承诺期限：长期有效。否 是/与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 陕西煤业化工集团有限责任公司
29、 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的实际控制人，为规范和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的关联交易，煤化集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；公司将不以任何方式违法违规占用建设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2015年2 月15日；承诺期限：长期有效。否 是/与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 陕西建设机械（
30、集团）有限责任公司 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的控股股东，为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接业务竞争，建机集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；当存在竞争性同类业务时，公司自愿放弃业务竞争；公司不向任何与建设机械存在相同、类似业务或竞争的公司提供资金、技术和支持；不会利用建设机械控股股东的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2015年2 月15日；承诺期限：长期有效。否 是/陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 10/25 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 陕西建设机械(集团
31、)有限责任公司 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的控股股东，为规范和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的关联交易，建机集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；公司将不以任何方式违法违规占用建设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利用建设机械控股股东的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2015年2 月15日；承诺期限：长期有效。否 是/与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 柴昭
32、一 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股权，本 次重组完成后，庞源租赁成为建设机械的全资子公司，为避免将来与建设机械业务上发生竞争事项，现承诺：在本人持有建设机械股份期间内，本人及本人所控制企业将不会以任何方式直接或间接从事与建设机械现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会支持第三方以任何方式直接或间接从事与建设机械现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；若因不可抗力导致双方之间可能构成同业竞争时，则本方将在建设机械相关方提出异议后及时转让或终止上述业务。承诺时间：2015年2 月10日；承诺期限：长期有效 否 是/与重大资产重组相关的承诺 解决关联
33、交易 柴昭一 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股权，本 次重组完成后，庞源租赁成为建设机械的全资子公司，为规范和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的关联交易，现承诺：本人及本人所控制的企业将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；本人及本人所控制的企业将不以任何方式违法违规占用建设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利用建设机械股东的地位损害建 设机械及其他股东的正当权益。承诺时间：2015年2 月10日；承诺期限：长期有效。否
34、是/陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 11/25 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 柴昭一 建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股权，作为交 易对方，承诺如下：本人在本次交易中认购的股份自新增股份上市之日起 12 个月不得转让；自发 行之日起的 12 至 24 个月内，可 转让的比例不得超过本次取得股份的 25%；自发行之日起的24 至 36个月内，可转让的股份比例（不包括之前的 25%）不超过本次 交易取得股份的 25%；自发行之 日起的 36 月后，不再受限。承诺时间：2015年2 月10日；承诺期限：2015 年9月12 日至 2018年9 月1
35、1日。是 是/与重大资产重组相关的承诺 其他 陕西煤业化工集团有限责任公司 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的实际控制人，为了维护建设机械生产经营的独立性，保护上市公司其他股东的合法权益，承诺如下：保证建设机械资产独立、完整；保证建设机械人员独立；保证建设机械财务独立；保证建设机械机构独立；保证建设机械业务独立；保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利意外的任何方式，干预建设机械重大决策事项。承诺时间：2015年2 月15日；承诺期限：长期有效。否 是/与重大资产重组相关的承诺 其他 陕西建设机械（集团）有限责任公司 鉴于建设机械以发行股份
36、的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的控股股东，为了维护建设机械生产经营的独立性，保护上市公司其他股东的合法权益，承诺如下：保证建设机械资产独立、完整；保证建设机械人员独立；保证建设机械财务独立；保证建设机械机构独立；保证建设机械业务独立；保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利意外的任何方式，干预建设机械重大决策事项。承诺时间：2015年2 月15日；承诺期限：长期有效。否 是/与重大资产重组相关的承诺 其他 陕西建设机械（集团）有限责任公司 鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的控股股东，建机集团承诺，为了维持建设机械控股
37、股东的地位，自本次重组完成后 36 个月内，公司不以任 何方式减持建设机械的股份。承诺日期：2015年2 月15日；承诺期限：2015 年9月12 日至 2018年9 月11日。是 是/陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 12/25 与重大资产重组相关的承诺 其他 柴昭一及其一致行动人 建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股权，作为交 易对方，承诺如下：本次重组完成后 36 个月内，保证不通过所持 有上市公司股份主动谋求上市公司的实际控制权，并在本次重组完成后 36 个月内放弃所持有的上市公司股份所对应的表决权，保证不通过包括但不限于增持上市公司股份、接受
38、委托、征集投票权、协议等任何方式获得在上市公司的表决权；保证不以任何方式直接或间接增持上市公司股份，也不主动通过其他关联方或一致行动人（如有）直接或间接增持上市公司股份（但因上市公司以资本公积金转增股本等被动因素增持除外）。承诺日期：2015年2 月15日；承诺期限：2015 年9月12 日至 2018年9 月11日。是 是/与重大资产重组相关的承诺 盈利预测及补偿 柴昭一 建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股权，柴昭一 作为交易对方，承诺如下：庞源租赁 2015 年度、2016 年度、2017年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于 10,200 万元、1
39、2,800 万元、15,800 万元，若业绩承诺 期内庞源租赁当期期末累计净利润低于当期承诺净利润时，由 柴昭一补偿建设机械。承诺日期：2015年2 月15日；承诺期限：2015 年1月1 日至2017 年12 月31日。是 是/与首次公开发行相关的承诺 解决同业竞争 陕西建设机械（集团）有限责任公司 为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争，控股股东建机集团承诺：1、本公司及本公司的全资子公司和控股公司目前没有从事与建设机械相同并构成竞争的产品和业务；2、在本公司作为建设机械股东的事实改变之前，本公司及本公司的全资子公司和控股公司将不从事任何与建设机械构成直接或间接竞争的业务。承
40、诺时间：2003年 1 月5日；承诺期限：长期有效。否 是/与再融资相关的承诺 股份限售 陕西建设机械（集团）有限责任公司 公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司承诺其认购的公司 2013 年非公开发行股票，自发行结束之日起 36 个月不买卖或转让。承诺时间：2013年6 月15日；承诺期限：2013 年6月21 日至 2016年6 月20日。是 是/陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 13/25 3.4 预测年初至下一报告 期期末的累计净利润 可能 为亏损或者与上年同 期相 比发生 重大变动的警示及原因说明 适用 不适 用 预计年 初至 下一 报告 期期 末公
41、司 的 累 计净 利润 为盈 利。主要原 因：2015 年 公 司重 大资产 重组 完成 后，公司的 收入 结构 较去 年发 生变 化，营业 收入 较去年同 期将 实现 大幅 增长。陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 14/25（本页 无正 文，为陕 西建 设机械 股份 有限 公 司 2016 年第一 季度 报告 全文 之签 章页。）公司名 称 陕西建 设机 械 股 份有 限公 司 法定代 表人 杨宏军 日期 2016 年 4 月 29 日 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 15/25 四、附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2016
42、年 3 月 31 日 编制单 位:陕西 建设 机械 股 份有限 公司 单 位：元 币种:人民 币 审 计类型：未经 审计 项目 期末余额 年初 余额 流动资产：货币资 金 238,888,741.35 385,893,198.18 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 12,050,905.56 10,954,290.25 应收账 款 1,298,794,885.25 1,303,293,305.94 预付款 项 99,442,735.81 55,165,426.99 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合
43、同准 备金 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 89,389,194.09 60,232,746.77 买入返 售金 融资 产 存货 293,465,942.35 301,949,267.29 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 1,560,856.62 1,007,716.62 其他流 动资 产 17,288,777.19 29,538,952.23 流动资 产合 计 2,050,882,038.22 2,148,034,904.27 非流动资产：发放贷 款和 垫款 可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 966,318.39
44、投资性 房地 产 固定资 产 2,084,930,022.84 2,114,196,782.87 在建工 程 26,119,175.06 21,314,771.19 工程物 资 固定资 产清 理 219,032.58 153,069.63 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 74,094,147.05 74,860,369.35 开发支 出 商誉 580,169,863.25 580,169,863.25 长期待 摊费 用 9,908,886.15 11,095,429.28 递延所 得税 资产 80,409,754.31 80,099,082.88 其他非 流动 资产 98,317,
45、747.53 98,314,068.87 非流动 资产 合计 2,954,168,628.77 2,981,169,755.71 资产总 计 5,005,050,666.99 5,129,204,659.98 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 16/25 流 动负债：短期借款 160,600,000.00 169,150,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 186,979,169.62 123,388,927.32 应付账款 1,050,585,576.44 1,062,0
46、64,217.73 预收款项 14,295,022.18 10,503,803.97 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 34,192,245.34 42,519,604.62 应交税费 17,532,211.38 31,176,308.00 应付利息 8,047,195.46 8,068,162.93 应付股利 33,022,001.55 33,022,001.55 其他应付款 113,747,555.65 172,878,568.59 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 183,750,350.00 2
47、09,950,182.78 其他流动负债 流动负债合计 1,802,751,327.62 1,862,721,777.49 非 流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 115,974,688.56 158,591,415.22 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 115,974,688.56 158,591,415.22 负债合计 1,918,726,016.18 2,021,313,192.71 所 有者权益 股本 636,764,203.00 636,764,203.00 其他权益工具 其中：优先股 永续
48、债 资本公积 2,786,437,876.07 2,786,727,961.96 减：库存股 其他综合收益 专项储备 7,044,657.58 6,626,056.39 盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46 一般风险准备 未分配利润-361,134,018.41-338,725,289.54 归属于母公司所有者权益合计 3,085,611,253.70 3,107,891,467.27 少数股东权益 713,397.11 所有者权益合计 3,086,324,650.81 3,107,891,467.27 负债和所有者权益总计 5,005,050,666.99 5,1
49、29,204,659.98 法定代 表人：杨 宏军 主 管 会计 工作 负责 人：白海 红 会计 机构负 责人：栗岚 陕 西建设机 械股份 有限公司 2016 年第一 季度报 告 17/25 母公司 资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单 位:陕西 建设 机械 股 份有限 公司 单位:元 币种:人 民币 审 计类型：未 经审 计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 117,903,384.57 252,256,637.74 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 6,210,939.76 700,000.00 应收账
50、 款 316,074,812.67 319,383,398.77 预付款 项 21,255,006.29 10,969,810.48 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 48,287,225.36 41,207,658.84 存货 200,861,348.46 220,442,802.37 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 17,615,885.23 20,090,058.46 流动资 产合 计 728,208,602.34 865,050,366.66 非流动资产：可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 2,
