1、天津天保电力有限公司资质证件管理办法第一章 总 则第一条 为了加强天津天保电力有限公司（以下简称“公司” ）资质证件管理， 规范资质证件使用程序，保持正常的工作秩序，特制定本办法。第二条 本办法规定了公司资质证件的管理职责、管理内容与要求、检查与考核及附则等要求。第三条 本办法适用于公司资质证件的管理工作。第四条 本办法所称的“资质证件” ，是指公司的企 业法人营业执照（正、副本）、组织机构代码证、税务登记证、房地产证以及国家或有关专业机构授予公司的其他资质证件以及与公司生产经营相关的个人证件。第二章 管理职责第五条 公司办公室为资质证件管理的归口管理部门，负责资质证件的保管及借阅管理。第六条
2、 技术工程部负责建筑业企业资质、安全生产许可证资质、承装（修、试）电力设施许可资质管理，主要职责是：一一一 负责建筑业企业资质抽查工作、编制年检报告并组织进行年检工作。一一一 负责编制安全生产许可证资质自查报告并通过公司和外部审核。一一一 负责承装（修、试）电力设施许可资质年度自查工作和准备延期注册资料并通过外部审查。第七条 各部门具体负责本专业资质证件的年审工作。第三章 管理内容与要求一一一 管理流程第八条 本办法应依据的流程。资质证件登记与年审流程（见附件）资质证件借阅流程（见附件2）建筑业企业资质管理工作流程（见附件3）。安全生产许可证资质管理工作流程（见附件4）。承装（修、试）电力设施
3、许可资质管理工作流程（见附件5）。一一一 资质证件登记与年审第九条 办公室行政管理员建立资质证件台账，包括资质名称、数量、批准时间、有效时间、年检时间等，接收相关部门公司及资质证件并登记保管。第十条 资质证件相关部门要同时建立资质证件台账，根据证件管理部门的要求按时进行年审，并将年审后的情况报办公室文档管理进行台账更新。一一一 资质证件借阅第十一条 借阅人需要借阅资质证件原件或复印件的，须填写“借 阅公物登 记表” ，注明用途、使用 时间、归还时间等事项，签字确认后由办公室行政管理员借出。第十二条 办公室行政管理员需严格按规定或业务操作程序办事，借出资质证件之前必须检查是否符合要求，手续是否齐
4、全，凡不符合规定的，有权拒绝借出。第十三条 办公室行政管理员在借出资质证件复印件时，应在证件上注明借阅用途，严禁用作他用。第十四条 借阅部门使用资质证件完毕后，应及时将资质证件归还给办公室。办公室行政管理员在登记簿上做好资质证件借阅和归还的相应记录，将资质证件放回档案柜保管。一一一 建筑业企业资质管理第十五条 建筑业企业资质抽查一一一 进行建筑业企业资质抽查前，由技术工程部组织相关部门提供建筑业企业资质抽查所需项目竣工资料。一一一 技术工程管理员准备建筑业企业资质资料，经技术工程部部长审核后，等待建委抽查。第十六条 建筑业企业资质年检报告管理一一一 建筑业企业资质年检每三年进行一次；一一一 技
5、术工程管理员组织相关部门提供建筑业企业资质年检报告所需资料，如：营业执照、资质证书、财务报表、职称证书、社保资料、工程合同及竣工报告等；一一一 技术工程管理员将汇总整理、填报后的年检资料经技术工程部部长审核后，报总经理审批。第十七条 建筑业企业资质年检管理一一一 技术工程管理员将年检资料报送管委会、天津市城乡建设和交通委员会核查。一一一 上级机关或机构核查通过后，技术工程管理员领取更新的公司建筑业企业资质，完成年检，同时将公司建筑业企业资质资料归档。一一一 安全生产许可证资质管理第十八条 资质到期前三个月技术工程部组织相关部门提供安全生产自评价所需资料，如：安全生产许可证、财务报表、特种作业证
6、书、社会保险、安全培训记录等。第十九条 技术工程管理员按照咨询公司要求汇总整理编制“ 安全生 产许可 证自评报告” ，经技 术工程部部长审核，报总经理审批通过后，技术工程管理员将“安全生产许可证自评报告” 报送天津行政 许可中心进行 审查。第二十条 审查通过后技术管理员领取公司安全生产许可证，完成延期注册，并将公司安全生产许可证资料归档。一一一 承装（修、试）电力设施许可资质管理第二十一条 承装（修、试）电力设施许可证年度自查(一) 每年一季度技术工程管理员准备公司承装（修、试）电力设施许可证年度自查资料，经技术工程部部长审核，报总经理审批后，技术工程管理员将自查报告报送华北电监局审查。(一)
7、 审查通过后技术工程管理员领取公司承装（修、试）电力设施许可证，完成许可证自查工作，同时做好资料归档。第二十二条 承装（修、试）电力设施许可资质延期注册(一) 承装（修、试）电力设施许可资质每六年进行一次延期注册。(一) 技术部技术工程管理员组织各部门提供延期注册资料，如：承装（修、试）电力设施许可证、营业执照、进网作业证、职称证书、财务报表、社保资料、机具明细等。(一) 技术部技术工程管理员委托会计事务所出具专业试验室核查报告、经营场所核查报告净资产审核报告等文件。(一) 技术工程管理员将延期注册资料进行汇总、整理、编制。经技术工程部部长审核，总经理审批后，将延期注册资料报送华北电监局审查。
8、(一) 审查通过后技术工程管理员领取公司承装（修、试）电力设施许可证，完成延期注册，并将公司承装（修、试）电力设施许可证资质资料归档。第四章 检查与考核第二十三条 本办法由公司办公室负责检查与考核。第二十四条 办公室行政管理员应加强资质证件的管理。对违反规定、擅自使用资质证件、造成资质证件被窃、丢失、损坏的人员，追究责任。第二十五条 公司全体员工都有维护公司各类资质证件权威性及公司合法权益的义务，发现资质证件被伪造、变造的情况和信息，应及时报告办公室。第二十六条 本项工作的检查与考核执行重点工作考核管理办法和月度配合工作考核管理办法。第五章 附 则第二十七条 各部门在执行中如有疑问，请及时向公
9、司办公室反馈。第二十八条 本办法由公司办公室管理并负责解释。第二十九条 本办法自发文之日起开始实施。附件: 1.资质证件登记与年审流程图2.资质证件借阅流程图3.建筑业企业资质管理流程图4.安全生产许可证资质管理流程图5.承装（修、试）电力设施许可资质管理流程图6.借用公物登记表附件一F L - 0 2 - 0 1 - 0 1 / 资 质 证 件 登 记 与 年 审办公室是本流程的归口管理部门 。流程开始1 办公室行政管理员建立资质证件台账 ， 包括资质名称 、 数量 、 批准时间 、有效时间 、 年检时间等2 相关部门取得资质证件后交与办公室行政管理员3 办公室行政管理员收资质证件 ， 并在
10、台账进行登记4 办公室行政管理员根据证照管理部门的要求及公司台账记录确定相关证照年审时间5 办公室行政管理员按照要求办理资质年审6 办公室行政管理员定期将资质年审情况登记台帐并报办公室主任7 办公室行政管理员将资质证件进行入档保存流程结束天 保 电 力 公 司办 公 室 相 关 部 门 过 程 描 述公 司 领 导流程阶段开 始2 取证上交3 接收登记4 确定年审时间5 资质年审6 登记报告7 资料归档结 束登记与保管资质年审图1 资质证件登记与年审流程图附件二F L - 0 2 - 0 1 - 0 2 / 资 质 证 件 借 阅办公室是本流程的归口管理部门 。流程开始1 借阅部门提出借阅申请
11、2 办公室行政管理员确认借用资质原件或复印件 ， 复印件转到步骤 3 ， 原件转到步骤 63 借阅复印件由使用部门负责人签字4 证件管理部门负责人签字5 办公室行政管理员复印件借出6 借用原件由使用部门负责人签字7 证件管理部门负责人审核8 分管领导审批9 办公室文档管理原件借出1 0 借阅部门使用完毕后 ， 将资质证件归还给办公室行政管理员1 1 办公室行政管理员在登记簿上做好资质证件借阅和归还的相应记录1 2 办公室行政管理员将资质证件放回档案柜流程结束天 保 电 力 公 司办 公 室 相 关 部 门 过 程 描 述公 司 领 导流程阶段开 始1 提出申请2 确认申请4 审核5 借出复印件
12、7 审核8 审批9 借出原件1 0 归还证件1 1 归还登记1 2 资料归档结 束3 申请确认复印件YYNYYY原件N6 签字确认NNN提出申请证件借出证件归还图2 资质证件借阅流程图附件三F L - 0 3 - 0 2 - 0 1 / 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 流 程技术工程部是本流程的归口管理部门 。流程开始1 各部门提供建筑业企业资质抽查所需资料2 技术工程管理员准备建筑业企业资质资料以备建委抽查 。3 技术工程部部长审核抽查资料4 建委对我公司建筑业企业资质进行抽查5 技术工程管理员判断距离上次年检是否已满三年 ？ 6 各部门提供建筑业企业资质年检报告所需资料 ， 如 ： 营
13、业执照 、 资质证书 、 财务报表 、 职称证书 、 社保资料 、 工程合同及竣工报告等等7 技术工程管理员汇总完成年检资料的整理 、 填报工作上 级 单 位 天 保 电 力 公 司 外 部 单 位相 关 部 门公 司 领 导 技 术 工 程 部相 关 部 门过 程 描 述相 关 部 门流程阶段开 始6 提供年检报告资料7 整理填报年检资料2 准备建委抽查资料1 提供抽查资料3 审核抽检资料4 抽查企业资质NYN5 距离上次年检是否已满三年 ？ YYABC建委抽查图3 建筑业企业资质管理流程图附件三F L - 0 3 - 0 2 - 0 1 / 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 流 程8 技
14、术工程部部长审核年检资料9 总经理审批年检资料1 0 技术工程管理员将年检资料报送管委会1 1 管委会核查资质年检资料1 2 管委会报送天津市城乡建设和交通委员会1 3 天津市建委核查企业资质1 4 技术工程管理员领取公司建筑业企业资质 ， 完成年检 。上 级 单 位 天 保 电 力 公 司 外 部 单 位相 关 部 门公 司 领 导 技 术 工 程 部相 关 部 门过 程 描 述相 关 部 门流程阶段1 4 领取资质完成年检9 审批年检资料A8 审核年检资料1 0 报送年检资料1 2 报送年检资料YNY1 1 审核年检资料Y1 3 核查企业资质aNaYBNND完成年检报告审核年检报告图3 建
15、筑业企业资质管理流程图（续1）附件三F L - 0 3 - 0 2 - 0 1 / 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 流 程1 5 资料归档流程结束上 级 单 位 天 保 电 力 公 司 外 部 单 位相 关 部 门公 司 领 导 技 术 工 程 部相 关 部 门过 程 描 述相 关 部 门流程阶段D1 5 资料归档结 束C图3 建筑业企业资质管理流程图（续2）附件四F L - 0 3 - 0 2 - 0 2 / 安 全 生 产 许 可 证 管 理 流 程技术工程部是本流程的归口管理部门 。流程开始1 相关部门提供安全生产自评价所需资料 ， 如 ： 安全生产许可证 、 财务报表 、 特种作业
16、证书 、 社会保险 、 安全培训记录等等2 技术工程管理员按照咨询公司要求汇总整理编制自评报告3 技术工程部部长审核自评报告4 总经理审批自评报告5 技术工程管理员将自评报告报送天津行政许可中心初审6 天津行政许可中心审查公司延期注册材料7 技术工程管理员领取公司安全生产许可证 ， 完成延期注册8 资料归档流程结束外 部 单 位天 保 电 力 公 司技 术 工 程 部相 关 部 门相 关 部 门 过 程 描 述公 司 领 导流程阶段1 提供自评报告资料2 整理编制自评报告3 审核自评报告4 审批自评报告5 报送自评报告6 审查延期注册材料7 完成延期注册8 资料归档结 束开 始YNNYYaNa
17、编制自评报告公司审查外部审查图4 安全生产许可证管理流程图附件五F L - 0 3 - 0 2 - 0 3 / 承 装 （ 修 、 试 ） 电 力 设 施 许 可 资 质 管 理 流 程技术工程部是本流程的归口管理部门 。流程开始1 技术工程管理员准备公司承装 （ 修 、试 ） 电力设施许可证年度自查资料2 技术工程部部长审核该资质年度自查资料3 总经理审批自查资料4 技术工程管理员将自查报告报送华北电监局5 华北电监局审查公司自查报告6 技术工程管理员领取公司承装 （ 修 、试 ） 电力设施许可证 ， 完成许可证自查工作7 技术工程管理员判断距离上次延期注册是否满足六年 ？外 部 单 位天
18、保 电 力 公 司技 术 工 程 部相 关 部 门相 关 部 门 过 程 描 述公 司 领 导流程阶段开 始1 准备自查材料2 审核资质年度自查资料3 审批自查资料4 报送自查材料5 审查自查材料6 领取承装（ 修 、 试 ） 电力设施许可证YNYNaNaY7 距离上次延期注册是否满足六年AYBN资质年度自查工作图5 承装（修、试）电力设施许可资质管理流程附件五F L - 0 3 - 0 2 - 0 3 / 承 装 （ 修 、 试 ） 电 力 设 施 许 可 资 质 管 理 流 程8 技术工程管理员委托会计事务所 ， 执行直接委托流程9 各部门提供延期注册资料 ， 如 ： 承装（ 修 、 试
19、） 电力设施许可证 、 营业执照 、进网作业证 、 职称证书 、 财务报表 、 社保资料 、 机具明细等等 。1 0 会计事务所出具专业试验室核查报告 、经营场所核查报告净资产审核报告等文件1 1 技术工程管理员汇总 、 整理 、 编制延期注册资料1 2 技术工程部部长审核延期注册资料1 3 总经理审批延期注册资料1 4 技术工程管理员将延期注册资料报送华北电监局1 5 华北电监局审查公司延期注册材料外 部 单 位天 保 电 力 公 司技 术 工 程 部相 关 部 门相 关 部 门 过 程 描 述公 司 领 导流程阶段8 委托会计事务所9 提供延期注册资料直接委托流程1 0 出具核查报告1 1
20、 编制延期注册资料1 2 审核延期注册资料1 3 审批延期注册资料1 4 报送延期资料1 5 审查延期注册材料YNYNYNaaCA准备延期注册资料图 5 承装（修、试）电力设施许可资质管理流程（续 1）附件五F L - 0 3 - 0 2 - 0 3 / 承 装 （ 修 、 试 ） 电 力 设 施 许 可 资 质 管 理 流 程1 6 技术工程管理员领取公司承装 （ 修 、试 ） 电力设施许可证 ， 完成延期注册1 7 资料归档流程结束外 部 单 位天 保 电 力 公 司技 术 工 程 部相 关 部 门相 关 部 门 过 程 描 述公 司 领 导流程阶段C1 6 完成延期注册1 7 资料归档结 束B延期注册外部审查图5 承装（修、试）电力设施许可资质管理流程（续2） 附件六借用公物登记表借用公物名称 借用人 用 途 借用日期 预计天数 归还日期 备注表 1 借用公物登记表
