1、 东盛科技股份有限公司 2006年年度报告 二七年四月二十三日东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 1 目 录 第一节 重要提示 2 第二节 公司基本情况简介 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 4 第四节 股本变动及股东情况 6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 第六节 公司治理结构 14 第七节 股东大会情况简介 17 第八节 董事会报告 17 第九节 监事会报告 2 8 第十节 重要事项 30 第十一节 财务报告 39 第十二节 备查文件目录 41 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 2第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事
2、、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、董事王建侠、关平因工作原因未能亲自出席本次董事会，特书面委托董事戴登元代为表决；独立董事姚达木因工作原因未能亲自出席本次董事会，特书面委托独立董事张洪魁代为表决。三、深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了保留意见的审计报告，公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。四、公司负责人董事长郭家学、总裁王崇信、主管会计工作负责人财务总监杨红飞、会计机构负责人财务部经理傅淑红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。东盛科技股份有限公司（6007
3、71）2006年年度报告 3第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：东盛科技股份有限公司 公司法定英文名称：Topsun Science and Technology Co.,Ltd.二、公司法定代表人：郭家学 三、公司董事会秘书：田 红 证券事务代表：郑延莉 联系地址：陕西省西安市高新区唐延路23号东盛大厦 联系电话：029-88332288 转8165 传真：029-88330835 电子信箱：电子信箱：四、公司注册地址：西宁经济技术开发区金桥路38号 公司办公地址：陕西省西安市高新区唐延路23号东盛大厦 邮政编码：710075 公司国际互联网网址：http:/电子信箱：五、公司选
4、定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报及证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司 A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A股简称：东盛科技 公司 A股代码：600771 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996年11月25日 公司首次注册登记地点：青海省同仁县 公司最近一次变更登记日期：2005年8月2日 企业法人营业执照注册号：6300001200556 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 4公司税务登记号码：630102710403912 公司聘请的会计师事务所名称：深圳大华天诚会计
5、师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：深圳福田区滨河大道5022号联合广场 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期公司主要财务数据 单位：元 项 目 金 额 利润总额 71,114,607 净利润 12,622,330 扣除非经常性损益后的净利润(1,698,066)主营业务利润 372,514,783 其他业务利润 1,412,779 营业利润 55,414,270 投资收益 16,219,943 补贴收入 1,821,966 营业外收支净额(2,341,572)经营活动产生的现金流量净额 178,973,162 现金及现金等价物净增加额(10,746,533)注：扣除非经常性损益
6、项目和涉及金额 单位：元 项 目 金 额 收取的资金占用费(16,370,617)处置固定资产产生的损益 529,446 政府补贴(1,821,966)营业外收入(135,105)营业外支出 1,947,230 非经常性损益的所得税影响数 1,498,760 非经常性损益的少数股东损益影响数 31,856 合计(14,320,396)东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 5二、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：元 2005年 2004年 主要会计数据 2006年 调整后 调整前 本年比 上年增减%调整后 调整前 主营业务收入 540,371,5
7、37 549,202,754 549,202,754-1.61 563,376,147 563,376,147利润总额 71,114,607 63,458,037 60,492,087 12.07 4,223,3578 4,223,3578净利润 12,622,330 37,991,018 35,305,183-66.78 30,111,088 30,111,088扣除非经常性 损益的净利润-1,698,066 31,075,263 34,293,624-105.46 28,469,432 28,469,432经营活动产生的现金流量净额 178,973,162 290,027,704 290,
8、027,704-38.29 87,602,100 87,602,1002005年末 2004年末 2006年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减%调整后 调整前 总资产 2,581,322,906 2,390,331,574 1,472,160,203 7.99 2,262,113,967 1,486,113,967股东权益(不含少数股东权益)454,488,108 443,005,011 440,319,176 2.59 404,199,412 404,199,412（二）主要财务指标 单位：元 2005年 2004年 主要会计数据 2006年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）调整后
9、调整前每股收益 0.06 0.20 0.18-70.00 0.16 0.16 全面摊薄净资产收益率(%)2.78 8.58 8.02-5.80 7.45 7.45 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率(%)-0.37 7.01 7.79-7.38 7.04 7.04 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的加权净资产收益率(%)-0.38 7.34 8.13-7.72 7.32 7.32 每股经营活动产生的现金流量净额 0.90 1.55 1.55-41.94 0.49 0.49 2005年末 2004年末 2006年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）调整后 调整前每股净资产
10、 2.28 2.37 2.36-3.8 2.16 2.16 调整后的每股净资产 2.17 2.24 2.23-3.12 2.13 2.13 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 6三、按照中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 81.96 82.91 1.86 1.86 营业利润 12.19 12.33 0.28 0.28 净利润 2.78 2.81 0.06 0.06 扣除非经常性损益后的净利润-0.37-0.38-0.01-0
11、.01 四、报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位：元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 186,886,960 25,286,201 54,108,150 26,682,244 176,723,700 443,005,011本期增加 12,870,000 88,367 1,262,233 12,622,330 26,842,930本期减少 14,097,600 26,682,244 1,262,233 15,359,833期末数 199,756,960 11,276,968 55,370,383 0 188,083,797 454,488,108
12、变动原因 股权分置公积金送股 增加为无法支付应付款项转入，减少为股权分置转出 计提盈余公积 转入法定盈余公积金 本报告期净利润转入及计提盈余公积 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+、-）本次变动后 数量 比例（%）发行新股送股公积金 转股 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 13,796,782 7.38 13,796,782 6.91东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 73、其他内资持股 123,590,178 66.13-15-15 123,590,
13、163 61.87其中：境内法人持有股份 123,590,178 66.13-15-15 123,590,163 61.87境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持有股份 境外自然人持股 有限售条件股份合计 137,386,960 73.51-15-15 137,386,945 68.78二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 49,500,000 26.49 12,870,000 15 12,870,015 62,370,015 31.222、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 49,500,000 26.49 12,870,000 15 12,
14、870,015 62,370,015 31.22三、股份总数 186,886,960 100 12,870,000 0 12,870,000 199,756,960 100 有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可 上市交易股份数量 有限售条件 股份数量余额 无限售条件 股份数量余额 2007-07-11 63,925,442 73,461,503 126,295,457 2008-07-11 23,784,630 49,676,873 150,080,087 2009-07-11 49,676,873-199,756,960（二）股票发行与上市情况 1、前三年历次股票发行
15、 截止本报告期末前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 2006年 6月 30日，公司 2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过了 关于利用资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案，以公司股本186,886,960 股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日（2006 年 7 月 7 日）登记在册的流通股股东转增股本，流通股股东每 10股获得 2.6股的转增股份。经过本次变动，东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 8公司股份总数变更为 199,756,960 股。以上事宜公司分别于 2006 年 7 月
16、4 日、7 月 6 日在中国证券报、上海证券报及证券时报上予以了详细披露。3、现存的内部职工股情况 截至本报告期末，公司无内部职工股。二、公司股东情况介绍（一）股东数量和持股情况 数量单位：股 股东总数 15,783 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量西安东盛集团有限公司 其他 27.06 54,048,265-15 54,048,265 54,048,265陕西东盛药业股份有限公司 其他 17.81 35,580,000-9,500,000 35,580,000 35,580,000鞍山钢铁集团公司
17、国有股东 6.91 13,796,782 13,796,782 健康元药业集团股份有限公司 其他 3.30 6,600,000 6,600,000 中色(南海)恒达发展公司 其他 3.02 6,040,000 6,040,000 南京钢铁联合有限公司 其他 2.70 5,400,000 5,400,000 镇江市环宇投资咨询有限责任公司 其他 1.51 3,021,898 3,021,898 广发证券股份有限公司 其他 1.35 2,700,000 2,700,000 上海燊乾商务咨询有限公司 其他 1.00 2,000,000 2,000,000 2,000,000 陕西肖特贸易有限责任公司
18、 其他 1.00 2,000,000 2,000,000 2,000,000 青岛丽派木业有限公司 其他 1.00 2,000,000 2,000,000 2,000,000 海南合旺实业投资有限公司 其他 1.00 2,000,000 2,000,000 2,000,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 俞杰 899,101 人民币普通股 武进市成章塑料制品经营部 640,000 人民币普通股 金新峰 501,304 人民币普通股 中国三九进出口（集团）有限公司 490,140 人民币普通股 文贵华 460,755 人民币普通股 金文宗 46
19、0,000 人民币普通股 黄丛伟 433,768 人民币普通股 戚其洲 423,944 人民币普通股 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 9曹宇衡 360,090 人民币普通股 常州市武进成章塑料制品经营部 346,316 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，股东西安东盛集团有限公司与陕西东盛药业股份有限公司为一致行动人，其余股东公司未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；公司未知无限售条件流通股股东之间、无限售条件流通股股东与受限制流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动
20、信息披露管理办法中规定的一致行动人。前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 数量单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 54,048,265 2007-07-11 9,987,848 44,060,417 2008-07-11 9,987,848 1 西安东盛集团有限公司 34,072,569 2009-07-11 34,072,569 35,580,000 2007-07-11 9,987,848 25,592,152 2008-07-11 9,987,848 2 陕西东盛药业股份有限公司
21、 15,604,304 2009-07-11 15,604,304 13,796,782 2007-07-11 9,987,848 3 鞍山钢铁集团公司 3,808,934 2008-07-11 3,808,934 4 健康元药业集团股份有限公司 6,600,000 2007-07-11 6,600,000 5 中色(南海)恒达发展公司 6,040,000 2007-07-11 6,040,000 6 南京钢铁联合有限公司 5,400,000 2007-07-11 5,400,000 7 镇江市环宇投资咨询有限责任公司 3,021,898 2007-07-11 3,021,898 8 广发证券
22、股份有限公司 2,700,000 2007-07-11 2,700,000 9 上海燊乾商务咨询有限公司 2,000,000 2007-07-11 2,000,000 10 陕西肖特贸易有限责任公司 2,000,000 2007-07-11 2,000,000 11 青岛丽派木业有限公司 2,000,000 2007-07-11 2,000,000 12 海南合旺实业投资有限公司 2,000,000 2007-07-11 2,000,000 自获得上市流通权之日起，在 12个月内不上市交易或者转让，在上述禁售期满后的第一个 12 个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份总数的比例不超
23、过 5%，在 24 个月内不超过10%。（二）公司大股东及实际控制人情况介绍 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 101、公司大股东基本情况介绍 公司大股东西安东盛集团有限公司成立于 1996 年 12 月 25 日，法定代表人：郭家学，注册资本15000万元，经营范围：中成药、化学药制剂、化学原材料、抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）的批发；科学仪器的开发、研制、生产、销售、技术服务；中药中医药、西药麻醉药、保健食品、饮品、计生用品、医疗器械、体育用品的研究、开发（以上不含生产、销售）、中药材种植（仅限分支机构经营）、对高科技企业投资等。股权结构为郭家学持有72.74%
24、股权、张斌持有18.42%股权、王玲持有8.84%股权。本报告期内，公司大股东未发生变更。2、公司大股东实际控制人情况介绍 郭家学，男，41 岁，中国籍，未取得其他国家或地区居留权，工商管理硕士课程班结业，中国民主建国会会员，第十届全国人大代表，民建中央委员，民建陕西省委员会副主委，陕西省企业家协会副会长，陕西省医药协会副会长。最近 5 年以来，在西安东盛集团有限公司及其附属企业任法人代表，曾荣获“陕西省杰出青年企业家”、“陕西省劳动模范”、“陕西省创业领袖”、“2005 十位聚人气企业家”等荣誉称号。现任西安东盛集团有限公司董事长、东盛科技股份有限公司董事长等。3、公司与实际控制人之间的产权
25、和控制关系（四）其他持股10%以上（含10%）的股东情况介绍 陕西东盛药业股份有限公司成立于 1997 年 12 月 30 日，法定代表人：王定珠，注册资本8900万元，经营范围：医药片剂、胶囊剂（冲剂）、注射剂、口服液的生产、销售，保健品的生产、销售，药用植物的开发、种植。18.42%72.74%8.84%张斌 西安东盛集团有限公司东盛科技股份有限公司郭家学 王玲 27.06%东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 11第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 单位：万元 持股数（股）姓名 性别 年龄 职务 任职期限 年初数
26、 年末数 报告期内从公司领取的报酬总额 郭家学 男 41 董事长 2003.6-今 1.2 王崇信 男 46 董事、总裁 2003.6-今 36 张 斌 男 35 董事、副总裁 2003.6-今 36 关 平 男 47 董事、副总裁 2003.6-今 14.4 李相贤 男 62 董事 2003.6-今 12 田 红 女 39 董 事 董事会秘书 2004.7-今 2003.6-今 24 都兴开 男 40 董事 2003.6-今 1.2 戴登元 男 60 董事 2003.6-今 1.2 王建侠 男 44 董事 2003.6-今 1.2 姚达木 男 77 独立董事 2003.6-今 3 邹东涛 男
27、 58 独立董事 2003.6-今 3 张洪魁 男 74 独立董事 2003.6-今 3 李 成 男 51 独立董事 2003.6-今 3 王凤洲 男 47 独立董事 2003.6-今 3 隆万程 男 35 监事 2003.6-今 18 王定珠 男 36 监事 2003.6-今 1.2 刘 棣 女 44 副总裁 2003.6-今 24 杨红飞 男 39 财务总监 2005.7-今 18 合 计-203.4 注：报告期内，公司董事、监事及高级管理人员从公司领取的报酬总额均为税前收入。1、本报告期内，公司董事、监事及高级管理人员均未持有公司股票。2、董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 东盛
28、科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 12姓 名 股 东 单 位 职 务 任职期间 是否领取报酬津贴郭家学 西安东盛集团有限公司 董事长 1996 年至今 是 王崇信 西安东盛集团有限公司 董事 2003年 3 月至今 否 张 斌 西安东盛集团有限公司 董事 2003年 3 月至今 否 田 红 西安东盛集团有限公司 董事 2003年 9 月至今 否 都兴开 鞍山钢铁集团公司 处长 2002年 7 月至今 是 王建侠 中色（南海）恒达发展公司 总经理 1995 年至今 是 戴登元 南京钢铁联合有限公司 董事、副总经理 1996年 7 月至今 是 王定珠 陕西东盛药业股份有限公司 董
29、事长 2006年11月至今 否（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位的其他单位的任职或兼职情况 姓名 主要工作经历及在 除股东单位以外的其他单位的任职或兼职情况 郭家学 曾任西安人民医电科学研究所所长，现为本公司董事长，以及西安东盛集团有限公司董事长等。王崇信 曾任西安医药股份有限公司总经理、西安东盛集团有限公司总裁，湖北潜江制药股份有限公司董事，现为本公司董事、总裁。张 斌 曾任西安东盛集团有限公司总经理助理，现为本公司董事、副总裁，以及湖北潜江制药股份有限公司董事。田 红 曾任陕西济生制药有限公司财务经理、陕西东盛医药有限责任公司财务经理，现为本公司董事、董事会秘书，以
30、及湖北潜江制药股份有限公司董事。关 平 曾任职于西安杨森制药有限公司、惠氏白宫等医药企业，现为本公司董事、副总裁。李相贤 曾任青海制药厂副厂长、厂长兼总工程师、厂长兼党委书记，现为本公司董事，以及青海制药（集团）有限责任公司董事、总经理，青海制药厂有限公司董事长、总经理。都兴开 曾任鞍山钢铁集团铁路运输公司财务科科长、鞍山钢铁集团公司投资处科长，现为本公司董事，以及鞍山钢铁集团公司财务部资本运营处处长。王建侠 曾任中国有色金属进出口总公司铝处处长、中国有色金属工业贸易集团公司铝部总经理，现为本公司董事，以及中色（南海）恒达发展公司总经理。戴登元 曾任南钢焦化分厂副厂长、党委书记、南京钢铁总厂质
31、量监督处处长、副厂长，现为本公司董事，以及南京钢铁联合有限公司董事、副总经理。东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 13邹东涛 曾任西北大学经济管理学院教授、博士生导师、中国社会科学院研究生院常务副院长，现为本公司独立董事，以及社会科学文献出版社总编辑、世界生产力科学院院士。姚达木 曾任国家药典委员会副秘书长，现为本公司独立董事，以及国家药典委员会委员、国家药品监督管理局新药审评委员、国家中药保护审评委员、国家中药管理局科技奖励评会委委员、国家科技部科技奖励评委会委员等。李 成 西安交通大学经济金融学院博士生导师、经济学博士、教授，现为本公司独立董事，以及陕西省金融学会副秘书
32、长、陕西证券学会副会长。张洪魁 曾任商业部医药局处长、中国药材公司副总经理、总经理、局党组成员以及国家中医药管理局中国药材公司总经理、国家中医药管理局副局长、中国中药企业管理协会会长，现为本公司独立董事。王凤洲 曾任解放军企业管理干部学校系主任、解放军军需财经高等专科学校校长助理、副校长，现为本公司独立董事，以及集美大学工商管理学院副院长、夏新电子股份有限公司独立董事、上海望春花（集团）股份有限公司独立董事。王定珠 曾任陕西电视台体育部记者、陕西东盛医药有限责任公司 OTC 策划部经理，现为本公司监事，以及陕西东盛药业股份有限公司董事长。隆万程 曾任西安东盛饮品有限公司经理，现为本公司监事，以
33、及陕西东盛医药有限责任公司商务总监。刘 棣 曾任职于中国工商银行陕西省分行，现为本公司副总裁。杨红飞 曾任陕西东盛医药有限公司财务经理、财务总监、东盛科技股份有限公司助理财务总监，现为本公司财务总监。（三）年度报酬情况 1、本报告期内，公司主要根据年度工作计划及目标责任书对高级管理人员进行考核，以财务达成、量化目标、管理绩效作为评估指标，采用效益考核与 360 度评价相结合的绩效考核方式，以基本年薪为基础，实行年薪浮动的分配制度。2、本报告期内，公司独立董事出席董事会、股东大会的差旅费用由公司据实报销。同时公司依据2003年度股东大会的决议，按照独立董事3万元/年，非独立董事1.2 万元/年，
34、监事1.2万元/年的标准发放董事、监事津贴。（四）公司董事、监事及高级管理人员聘任情况 1、2006年10月，公司董事李生因股东单位股权变动原因，特向董事会提交了请辞报告，董事会予以批准。东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 142、2006年10月，公司监事李红军因工作原因，特向监事会提交了请辞报告，监事会予以批准。3、2006年12月，公司副总裁李忠信因身体原因，特向董事会提交了请辞报告，董事会予以批准。二、公司员工情况 人员构成 人 数 占总人数比例 学历构成 人 数占总人数比例 生产人员 1459 45.23%研究生及以上 8 0.25%销售人员 814 25.23%
35、本科学历 482 14.94%技术人员 318 9.86%大专学历 676 20.95%财务人员 114 3.53%其他 2060 63.86%行政人员 361 11.19%退休人员 160 4.96%合 计 3226 100%合 计 3226 100%注：以上数据包含公司及其控股子公司 第六节 公司治理结构 一、公司治理状况 本报告期内，公司根据新的公司法、证券法、股票上市规则和中国证监会与上海证券交易所颁发的一系列新的规范要求，结合公司实际情况对公司章程进行了全面修改，形成了较为完善的治理结构和较健全的制度体系。本报告期内，公司发现存在股东资金占用及未及时披露的对外担保，违反了中国证监会及
36、上海证券交易所的有关规定，对此公司及公司董事会、经营层向广大投资者表示了深切的歉意，并以此为戒，认真吸取教训，勤勉尽责，在今后的工作中严格遵守公司法、证券法、股票上市规则 等法律法规以及 公司章程、信息披露管理制度等公司制度，严格担保的内部批准程序、有效控制公司对外担保风险，杜绝违规担保，认真履行信息披露义务，保护投资者合法权益。为进一步规范公司与控股股东及关联方资金往来行为，防止和限制大股东利用其控股地位非法占用公司资金，损害公司及股东利益的情形再次发生，公司在公司章程东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 15中增加了防止大股东（实际控制人）及其他关联方侵占公司资金的具体措
37、施，明确公司及公司董事、监事和高级管理人员须担负的维护公司资金安全的法定义务以及对相关人员维护公司资产安全的问责、惩戒力度等条款，以有效控制、禁止违规资金占用行为。同时，大股东做出书面承诺，承诺不再通过不规范的关联交易或其他方式违规占用上市公司资金。对于公司存在的上述问题，董事会及经营层已深刻认识到了问题的危害性和严重性，并于 2006 年 10 月 31 日如实在公司选定的信息披露报纸上对上述事宜予以了详细公告，同时积极制定了“现金还款、以股抵债、以资抵债”的整体清欠方案，以加快清欠力度，确保快速完成清欠任务，以维护公司财产的完整和安全，保护全体股东的合法权益。二、独立董事履行职责情况 本报
38、告期内，公司独立董事能够按时参加公司的董事会和股东大会，认真的参与各项议案的审议和决策，在董事会决策的过程中，分别从行业形势、财务管理、法律专业等角度对公司的议案提出了建设性意见，并对公司关联交易、对外担保、重大资产出售、以资抵债以及以股抵债等重大事项发表了独立意见，对公司及全体股东履行诚信勤勉义务，维护公司利益，关注中小股东的合法权益，独立履行职责，对公司的发展起到了积极的推动作用。（一）独立董事出席董事会的情况 独立董事 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）邹东涛 9 8 1-姚达木 9 8 1-张洪魁 9 9-李 成 9 9-王凤洲 9 9-（二）独立董事
39、对公司有关事项提出异议的情况 本报告期内，公司独立董事对公司本年度董事会各项议案及其他非董事会议案未提出异议。三、公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 16公司遵循中国证监会关于上市公司与大股东在业务、资产、人员、机构、财务上分开的规定，与大股东东盛集团实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。1、人员独立方面：公司与所有在册员工均签署了劳动合同，职工的劳动、人事管理均由公司负责，工资及其他福利待遇亦由公司独立发放；公司总裁王崇信，副总裁张斌、关平、刘棣，财务总监杨红飞及董事会秘书田
40、红均未在股东单位担任除董事以外的行政职务，并均在公司领取薪酬。2、资产完整方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完善的产、供、销系统；在土地使用权、工业产权及非专利技术方面权属清晰；具备独立的办公地址及生产经营场所。3、财务独立方面：公司设立财务部，建立了独立财务会计部门、独立的会计核算体系、独立的财务会计制度和对其控股的子公司的财务管理制度，独立在银行开设帐户，独立缴纳税款。公司的财务体制独立于大股东，独立作出财务决策，其控股的各子公司都具有独立的财务管理制度。不存在大股东干预公司的财务、会计活动的情况。4、机构独立方面：公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作
41、，大股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，大股东及其下属机构没有向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不存在以其他任何形式影响公司经营管理的独立性的情况。5、业务独立方面：公司的业务完全独立于大股东，具有独立完整的业务及自主经营能力，大股东亦采取了有效措施避免同业竞争。四、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司高级管理人员的考评及激励机制主要采取年度目标责任考核制度。以效益考核与360度评价相结合的方式，依据公司全年经营目标的完成情况，并结合个人年度述职与民主评议来确定高级管理人员的报酬。公司将按照市场化原则不断完善考评及激励机制，使高级管理人员的薪酬与管理水平
42、、经营业绩紧密挂钩，充分调动和激发高级管理人员的积极性和创造力，以效益为中心，实现股东价值最大化。东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 17第七节 股东大会情况简介 本报告期内，公司召开股东大会二次。一、公司 2005 年年度股东大会于 2006 年 4 月 18 日在公司六楼会议室召开，有关会议的决议公告于2006年4月19日刊登在中国证券报、上海证券报及证券时报上。二、公司 2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议于 2006 年 6 月 30 日在公司六楼会议室召开，有关会议的决议公告于 2006年7月4日刊登在中国证券报、上海证券报及证券时报上。第八节 董事会报告
43、 一、报告期内公司经营情况的回顾（一）公司报告期内总体经营情况 2006 年是国家实施“十一五”规划的开局之年，也是公司奋力拼搏、在逆境中求发展的关键之年，在这一年之中，国家有关部门相续开展反商业贿赂行动、全面整顿与规范药品市场秩序，多次实施药品降价等调控政策，对药品生产经营企业的经营环境产生了重大影响。面对竞争更加激烈的医药市场，公司主动适应市场变化，继续以二次创业为主线，坚持走专业化发展道路；以技术创新为核心，加速产品结构优化调整；以市场开发为先导，推进生产销售良性互动；以成本效益为目标，努力提高资产使用效率。截止2006年12月31日，公司实现主营业务收入54037.15万元，利润总额7
44、111.46万元，净利润1262.23万元。公司 2006 年度实现的净利润与盈利预测净利润 2476 万元相差 1214 万元，完成盈利预测的51%。重大差异形成的主要原因在于：（1）本报告期内，国家不断加大对医药领域的全面整顿和规范药品市场，多次实施药品降价等调控政策，使公司新组建的新品事业部未能克服市场环境变化带来的种种困难，实际完成的销售任务与预测数相差了1698万元。（2）本报告期内，公司商业主题活动的增加导致营业费用比预测数增加了 980 万元，而基于市场环境的变化公司又比预测数多计提了500万元的坏帐准备，仅此两项导东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 18致公
45、司期间费用增加1480万元。（二）公司主营业务及其经营情况 1、公司主营业务收入、主营业务利润构成情况 单位：元 地区 分行业 主营业务 收入 主营业务 成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)药品销售 530,883,158 151,108,866 71.54 0.03-6.33 3.31国内 广告代理 9,488,379 8,918,232 6.01-48.58-49.43 2.96 2、占公司主营业务收入10%以上的业务经营活动 单位：元 分产品 主营业务 收入 主营业务 成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年
46、增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)OTC 产品 463,185,852 131,623,460 71.58 0.42-2.48 2.25处方药产品 52,975,058 9,985,900 81.15 4.21 4.81 1.30 3、主要供应商、客户情况 本报告期内，公司向前五名供应商的采购金额为2532万元，占年度采购总额的44%；向前五名客户销售的金额为35202万元，占年度销售总额的65%。（三）报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 2006 年末比重(%)2005 年末比重(%)增减变动比率(%)应收账款 4.90 6.62-1.
47、71 存货 1.50 1.36 0.14 长期股权投资 2.87 4.62-1.75 固定资产净值 16.51 18.27-1.76 在建工程 0.45 0.75-0.30 无形资产 0.53 0.78-0.25 短期借款 36.14 43.89-7.76 东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 19一年内到期的长期借款 4.57 4.94-0.37 长期借款 0.12 0.12 0.00 注：短期借款占总资产的比重较上年同期减少了7.76%，主要是因为本报告期控股子公司陕西东盛医药有限责任公司（以下简称“东盛医药”）以大股东归还的占用资金偿还了银行的短期借款。（四）报告期公司
48、经营状况同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 2006 年 2005 年 增减额 增减比例(%)营业费用 191,910,147 166,585,244 25,324,903 15.20管理费用 74,912,723 92,518,516(17,605,793)-19.03财务费用 51,690,422 51,163,942 526,480 1.03营业利润 55,414,270 52,294,305 3,119,965 5.97投资收益 16,219,943 9,687,039 6,532,904 67.44利润总额 71,114,607 63,458,037 7,656,570 12.0
49、7所得税 25,993,754 11,258,942 14,734,812 130.87（1）投资收益较上年同期增加 67.44%，主要是因为本报告期内，公司控股子公司启东盖天力引入战略合作伙伴，使净资产增加，公司将原来对该公司的长期股权投资差额3,720万元转入长期股权投资成本，造成本期摊销的股权投资差额较上年减少721 万元。（2）所得税较上年同期增加 130.87%，主要是因启东盖天力重大资产出售的需要,东盛医药将与“白加黑”、“小白”、“信力”产品相关的 OTC 营销网络转让给了启东盖天力，使启东盖天力实现的净利润较上年同期大幅度增加，同时该公司以前年度累计亏损已弥补完毕，使得应纳所得
50、税额较上年增加1459万元。（五）报告期公司现金流量同比发生变动的说明 单位：元 项目 2006 年 2005 年 增减额 增减比例(%)经营活动产生的现金流量净额 178,973,162 290,027,704(111,054,542)-38.29东盛科技股份有限公司（600771）2006年年度报告 20投资活动产生的现金流量净额 15,269,012(18,309,134)33,578,146-183.40筹资活动产生的现金流量净额(204,988,707)(285,388,092)80,399,385-28.17现金净增加额(10,746,533)(13,669,522)2,922,9
