1、黑龙江基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列描述不正确的是_。A基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D基金份额持有人有按规定支付托管费的义务 2、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。A投资顾问B商业银
2、行C保险公司D证券交易所3、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系 4、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券5、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40% 6、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票 7、投资人按风险承受能力可以
3、至少分为哪几个类型_A中庸型B稳健型C保守型D积极型8、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D复合化金融衍生产品 9、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 10、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数11、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 12、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围
4、不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法13、下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。A零息债券 B附息债券C息票累计债券 D浮动利率债券14、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 15、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D
5、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 16、 基金法经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。A：2004 年 1 月 1 日B：2004 年 6 月 1 日C：2004 年 10 月 1 日D：2004 年 12 月 1 日 17、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 18、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可
6、能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 19、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准 20、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 21、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金 22、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 23、证券投资基金
7、专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析24、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 25、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。A使销售机构遭受财产损失B使销售机构受到法律制裁C使销售机构遭受声誉损失D使销售机构受到监管部门处罚 26、政府债券的最初功能是_A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控 2
8、7、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于 _日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 28、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A真实资本B债务资金C虚拟资本D应付账款 29、链表不具有的特点是A不必事先估计存储空间B可随机访问任一元素C插入删除不需要移动元素D所需空间与线性表长度成正比 30、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2
9、 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 32、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。 ”A：证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法33、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金
10、采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 34、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A成长原则B可测原则C易入原则D利润原则35、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 36、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 37、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登
11、记表C具有 3 年以上证券投资管理经历的证明D最近 3 年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 38、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 39、 证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近_年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A1B2C3D5 40、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员41、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。A基
12、金管理人B基金托管人C基金产品D基金投资人 42、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标 43、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督44、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于_。A基金资产总值的 90%B基金资产净值的 90%C基金资产总值的 80%D基金资产净值的 80% 45、_属于证券投资的系统
13、性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 46、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 47、2003 年 8 月 4 日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。A：基金管理人B：基金托管人C：基金D：托管人和基金联名 48、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金 49、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C
14、：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 50、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 51、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F) 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 52、对于投
15、资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A5B10C20D30 53、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 54、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 55、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 56、 证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司
16、57、某货币市场基金份额总数为 2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币，合同生效以来总收益为 60 358 元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为 0.9131 元B日每万份基金净收益为 3.0179 元C基金份额净值为 1.0179 元D基金份额净值为 0.9131 元 58、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 59、保险投资产品是以获得_为主要目标的理财产品，而基金是以获取_为主要目标的产品。_A保障；投资收益B保障；利息C保障与投资收益；投资收益D保障与投资收益；利息 60、交易所交易资金清算的数据来源于_A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行
