1、 三一重工股份有限公司 2007 年第一季度报告 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 2 目录 1 重要提示.3 2 公司基本情况简介.3 3 重要事项.4 4 附录.7 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 31 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人梁稳根先生,主管会计工作负责人段大为先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司
2、基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)6,904,299,457.19 5,987,532,967.42 15.31%股东权益(不含少数股东权益)(元)3,056,040,730.39 2,691,483,201.71 13.54%每股净资产(元)6.367 5.607 13.54%年初至报告期期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)-379,888,149.83-每股经营活动产生的现金流量净额(元)-0.791-报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)366,
3、336,516.70 366,336,516.70 508.66基本每股收益(元)0.763 0.763 508.66稀释每股收益(元)0.763 0.763 508.66净资产收益率(%)11.99 11.99 增加9.19 个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)12.01%12.01%增加9.39 个百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）非流动资产处置损益-292,853.74 除上述各项之外的其他营业外收支净额-539,394.58 上述事项所得税影响数 124,837.25 合计-707,411.07 2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已
4、完成股权分置改革)单位：股 报告期末股东总数（户）17,849前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量 种类 泰和证券投资基金 9,361,107人民币普通股 同盛证券投资基金 9,015,856人民币普通股 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 4上投摩根中国优势证券投资基金 8,645,146人民币普通股 同智证券投资基金 7,878,869人民币普通股 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 7,786,461人民币普通股 JF 中国先驱 A 股基金 6,630,000人民币普通股 三一集团有限公司 5,361,675人民币普通股 上投摩根成
5、长先锋股票型证券投资基金 5,269,044人民币普通股 三一汽车制造有限公司 5,184,488人民币普通股 全国社保基金一一一组合 4,200,000人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用不适用 1、本报告期，归属于母公司股东的净利润为 366,336,516.70元，根据证监会公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7号新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露的要求调整后的 2006年 1-3月份净利润为 60,187,143.32元，本报告期较去年同期增长508.66%。主要原因为：a.根据财政部企业会计准则第 14号收入及
6、应用指南的规定，公司对分期收款方式销售产品，按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入；同时，根据财政部企业会计准则第38号首次执行企业会计准则及应用指南规定，首次执行日后的第一个会计期间，企业将尚未确认但符合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，相应的结转成本。此两项调整使公司归属于母公司的净利润增加 20035万元。b、根据财政部企业会计准则第 22号金融工具确认和计量的规定，公司将短期投资列入交易性金融资产核算，交易性金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用在发生时计入当期损益，公允价值的变动计入当期损益。本公司在报告期内因短期投资共计实现收益
7、9408万元；其中归属于母公司股东的净利润增加 6922万元。c、一季度公司主营业务较去年同期增长较快。今年一季度剔除新会计准则实施影响及短期投资收益后，归属于母公司的净利润较去年同期增长 53.84。d、本报告期，所得税费用较上年同期增长 797.43%，主要系本期主营业务增长较快，应纳税所得额及应交所得税相应增加；根据财政部企业会计准则 18号所得税的要求，报告期末确认递延所得税资产增加 2786万元，确认递延所得税负债增加 6089万元，使本期所得税费用相应增加。2、本报告期，应收账款增加 116.15%，主要系根据财政部企业会计准则第 38号首次执行企业会计准则及应用指南规定，首次执行
8、日后的第一个会计期间，企业将尚未确认但符三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 5合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，导致应收账款相应增加；主营业务增长较快使应收账款相应增加。3、本报告期，其他应收款增加 49.57%，主要系公司主营业务增长较快，国际、国内营销周转金增加、以及单位往来款有所增加。4、本报告期，应交税金为-4911万元，主要系公司由于主营业务增长较快，增加了长周期物资采购的储备，使增值税进项税金增长较多，导致应交税金为负。5、本报告期，其他应付款增加 123.74%，主要系根据财政部企业会计准则第 14号收入及应用指南的规定，公司对分期收款方
9、式销售产品，按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入；但是根据中华人民共和国增值税暂行条例实施细则的规定仍按合同约定的收款日期分期确认收入和销项税。公司对该部分尚未产生纳税义务的销项税计入其他应付款，致使其他应付款增加较大。6、本报告期，经营活动现金流为-379,888,149.83元，主要系公司主营业务增长较快，一季度长周期物资采购的储备增加影响。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用不适用（1）经公司二届二十三次董事会、2006 年第二次临时股东大会批准，公司拟向特定对象非公开发行不超过 5,000 万股人民币普通股（A 股），本次发行募集资金投资项目用于收购北京市三一
10、重机有限公司 100%的股权。本次发行申请材料，已上报中国证券监督管理委员会，正在核准之中。（2）2007 年 3 月 19 日，公司获得了国家发改委 2007 年第一批企业债 5 亿元人民币发行额度。本次债券发行事宜，已经公司三届二次董事会、2007 年第一次临时股东大会批准，本次债券发行申请材料已上报国家发改委，正在审批之中。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用不适用 股权分置改革时，大股东三一集团有限公司承诺如下：(1)只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至少在 2
11、4 个月内不上市交易或者转让。自股权分置改革方案实施后，任一连续 5 个交易日公司二级市场股票收盘价格达到 9.4 元或以上。(2)所持股份获得上市流通权之日起 24 个月后，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 10%。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 6适用不适用 3.5 本次季报资产负债表中的 2007 年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007 年期初股东权益存在差异的原因说明：适用不适用 由于
12、执行新会计准则，会计政策变更的影响，将三一印度公司纳入三一重工股份有限公司合并范围，2007年期初增加股东权益 2,871,691.36元。三一重工股份有限公司 法定代表人：梁稳根 2007年4月25日 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 74 附录 资产负债表 2007年3月31日 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 合并 母公司 项目 期末余额 年初余额 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 1,029,616,292.03 1,179,656,434.56 877,894,631.16 728,612,866.29交易性金融资产 190
13、,789,778.25 251,447,781.02 1,600,000.00应收票据 187,759,712.15 197,861,684.44 192,336,712.15 192,741,684.44应收账款 1,651,098,309.13 763,860,313.60 1,481,223,263.45 769,745,012.43预付款项 440,145,011.35 388,277,420.36 385,833,443.48 352,169,830.69应收利息 32,868.06 应收股利 其他应收款 189,211,840.48 126,507,101.69 516,015,9
14、54.22 858,926,088.05存货 1,600,692,688.66 1,511,277,544.67 830,710,698.22 656,089,258.40一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 5,289,313,632.05 4,418,921,148.40 4,284,014,702.68 3,559,884,740.30非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 47,427,208.91 47,427,208.91 1,076,931,686.48 1,074,931,686.48投资性房地产 固定资产 1,345,116,16
15、5.68 1,322,210,951.04 771,758,540.80 760,234,159.41在建工程 97,724,761.08 76,262,282.44 31,830,706.05 24,239,950.04工程物资 34,363,068.31 34,363,068.31固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 82,943,761.63 73,643,640.67 42,300,714.74 37,348,415.46开发支出 商 誉 长期待摊费用 3,590.69 795,919.28 递延所得税资产 41,770,337.15 13,908,748.37 36,80
16、0,055.43 19,435,963.35其他非流动资产 非流动资产合计 1,614,985,825.14 1,568,611,819.02 1,959,621,703.50 1,950,553,243.05资产总计 6,904,299,457.19 5,987,532,967.42 6,243,636,406.18 5,510,437,983.35流动负债：短期借款 1,184,338,748.78 988,418,208.91 1,077,991,410.00 936,000,000.00交易性金融负债-719,753.06-719,753.06 应付票据 263,153,120.05
17、296,471,235.56 269,030,120.05 296,471,235.56三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 8应付账款 668,905,526.49 531,661,047.82 520,968,538.58 405,341,625.58预收款项 169,450,615.50 155,028,807.42 119,043,558.91 118,928,212.30应付职工薪酬 22,792,579.73 22,001,240.89 8,971,319.18 8,671,374.52应交税费-49,118,405.46 99,843,357.12-53,504,329.
18、88 83,801,468.20应付利息 应付股利 其他应付款 481,528,847.26 215,218,457.38 770,029,614.09 280,120,195.31一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00其他流动负债 流动负债合计 2,740,331,279.29 2,408,642,355.10 2,711,810,477.87 2,229,334,111.47非流动负债：长期借款 871,873,600.00 772,469,600.00 721,873,600.00 622,469,600.00应付债券 长期应付款 专项应付款
19、预计负债 递延所得税负债 65,391,091.43 4,495,255.45 41,280,972.33 其他非流动负债 非流动负债合计 937,264,691.43 776,964,855.45 763,154,572.33 622,469,600.00负债合计 3,677,595,970.72 3,185,607,210.55 3,474,965,050.20 2,851,803,711.47所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）480,000,000.00 480,000,000.00 480,000,000.00 480,000,000.00资本公积 619,364,337.5
20、6 619,364,337.56 619,364,337.56 619,364,337.56减：库存股 盈余公积 350,093,666.94 350,093,666.94 231,988,857.48 231,988,857.48未分配利润 1,609,664,216.77 1,243,327,700.07 1,437,318,160.94 1,327,281,076.84外币报表折算差额-3,081,490.88-1,302,502.86 归属于母公司所有者权益合计 3,056,040,730.39 2,691,483,201.712,768,671,355.98 2,658,634,27
21、1.88少数股东权益 170,662,756.08 110,442,555.16 所有者权益（或股东权益）合计 3,226,703,486.47 2,801,925,756.87 2,768,671,355.98 2,658,634,271.88负债和所有者权益（或股东权益）合计 6,904,299,457.19 5,987,532,967.42 6,243,636,406.18 5,510,437,983.35公司法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:段大为 会计机构负责人:段大为 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 9利润表 2007年3月31日 单位:元 币种:人民币 审计类
22、型:未经审计 合并 母公司 项目 本期金额 上期金额 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,872,422,572.44 854,990,784.55 2,344,187,676.06 802,599,844.82减：营业成本 1,191,294,112.32 561,727,241.69 1,958,896,320.27 635,991,170.82营业税金及附加 87,956.33 1,640,855.94 57,075.88 1,602,628.53销售费用 138,850,687.72 113,161,433.35 130,774,955.83 105,961,799.16管理费用 1
23、23,140,953.60 84,388,977.97 85,750,273.92 52,473,796.41财务费用 38,146,496.98 26,660,817.05 35,387,570.54 25,068,658.03资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）7,339,756.16 1,931,813.90 719,753.06 投资收益（损失以“”号填列）86,748,056.54 1,862,925.07 632,248.22 56,567,065.94其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）474,990,178.19 71,206
24、,197.52 134,673,480.90 38,068,857.81加：营业外收入 547,836.54 3,314,856.30 190,949.29 3,006,552.09减：营业外支出 1,380,084.86 27,230.36 879,909.51 27,230.36其中：非流动资产处置净损失 292,853.74-1,306,402.27 292,853.74-1,306,402.27三、利润总额（亏损总额以“”号填列）474,157,929.87 74,493,823.46 133,984,520.68 41,048,179.54减：所得税费用 47,601,212.25
25、5,304,194.78 23,947,436.58 4,335,691.01四、净利润（净亏损以“”号填列）426,556,717.62 69,189,628.68 110,037,084.10 36,712,488.53归属于母公司所有者的净利润 366,336,516.70 60,187,143.32 110,037,084.10 36,712,488.53少数股东损益 60,220,200.92 9,002,485.36 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.763 0.125（二）稀释每股收益 0.763 0.125 公司法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:段大为 会计机构负责人
26、:段大为 三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 10现金流量表 2007 年1-3 月 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 合并 母公司 项目 本期金额 上期金额 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,274,450,754.99 921,956,895.39 1,978,172,209.27 892,371,320.01收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 2,780,735.23 3,040,222.85 1,856,446.98 3,040,222.85经营活动现金流入小计 1,277,
27、231,490.22 924,997,118.24 1,980,028,656.25 895,411,542.86购买商品、接受劳务支付的现金 1,244,124,325.35 742,279,874.90 1,690,451,109.71 687,445,686.55支付给职工以及为职工支付的现金 123,288,868.17 67,242,263.15 67,180,761.84 40,178,860.64支付的各项税费 68,898,378.78 35,068,674.10 46,384,585.14 3,179,033.25支付的其他与经营活动有关的现金 220,808,067.75
28、132,701,116.30 103,111,199.84 109,770,159.17经营活动现金流出小计 1,657,119,640.05 977,291,928.45 1,907,127,656.53 840,573,739.61经营活动产生的现金流量净额-379,888,149.83-52,294,810.21 72,900,999.72 54,837,803.25二、投资活动产生的现金流量：收回投资所收到的现金 447,473,471.29 24,376,204.28 2,232,248.22 9,960,445.90取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
29、的现金净额 215,520.00 178,773,800.00 15,520.00 47,083,800.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 447,688,991.29 203,150,004.28 2,247,768.22 57,044,245.90购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 89,059,736.99 46,491,527.12 42,518,180.23 2,753,134.31投资所支付的现金 295,952,423.21 9,370,428.49 4,439,694.17取得子公司及其他营业单位支付的
30、现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 385,012,160.20 55,861,955.61 42,518,180.23 7,192,828.48投资活动产生的现金流量净额 62,676,831.09 147,288,048.67-40,270,412.01 49,851,417.42三、筹资活动产生的现金流量：三一重工股份有限公司 2007年第一季度报告 11吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 574,631,490.00 567,138,800.00 478,391,490.00 527,138,800.00收到其他与
31、筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 574,631,490.00 567,138,800.00 478,391,490.00 527,138,800.00偿还债务支付的现金 378,309,039.35 395,000,000.00 336,000,000.00 387,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 27,507,129.88 26,274,364.59 24,096,168.28 22,536,077.58其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,644,144.56 1,644,144.56 筹资活动现金流出小计 407,46
32、0,313.79 421,274,364.59 361,740,312.84 409,536,077.58筹资活动产生的现金流量净额 167,171,176.21 145,864,435.41 116,651,177.16 117,602,722.42四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 29,776.10 五、现金及现金等价物净增加额-150,040,142.53 240,887,449.97 149,281,764.87 222,291,943.09加：期初现金及现金等价物余额 1,179,656,434.56 750,472,160.59 728,612,866.29 730,262,784.26六、期末现金及现金等价物余额 1,029,616,292.03 991,359,610.56 877,894,631.16 952,554,727.35公司法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:段大为 会计机构负责人:段大为
