1、基于模糊综合评价法的发明专利价值评估研究 冷雄辉 翟富源 江西财经大学工商管理学院 华东交通大学经济管理学院 摘 要： 专利价值评估在产业创新、科研成果评价等过程中发挥着核心的作用.以江西省战略性新兴产业重点发明专利产业化项目为例, 文章构造了发明专利价值评估的指标体系, 采用层次分析法确定指标体系的权重;运用模糊综合评价法对江西省生物医药产业 3 个重点发明专利进行价值评估并依据隶属度与初评值进行专利价值估算.关键词： 专利价值; 综合评价; 战略性新兴产业; 生物医药产业; 发明专利; 作者简介：冷雄辉 (1980-) , 男, 江西财经大学工商管理学院博士研究生, 华东交通大学经济管理学
2、院副教授, 研究方向:企业管理;作者简介：翟富源 (1995-) , 男, 华东交通大学经济管理学院, 硕士研究生, 研究方向:统计与金融.收稿日期：2017-03-28基金：江西省软科学研究项目 (20161BBA10047) Research on Invention Patent Value Evaluation Based on Fuzzy Comprehensive Evaluation MethodLENG Xionghui ZHAI Fuyuan School of Business and Management, Jiangxi University of Finance an
3、d Economics; Econmics and Managent School, East China Jiaotong University; Abstract： The patent value evaluation plays a central role in the process of industrial innovation and scientific research achievement evaluation. Taking Jiangxi Province as an example, this paper constructs the index system
4、based on the strategic value evaluation of the strategic emerging industry, and determines the weight of each index according to the analytic hierarchy process. The fuzzy comprehensive evaluation method is used to evaluate the patent value of the three biomedical industries and The patent value is e
5、stimated according to the membership degree and the initial evaluation value.Keyword： patent value; comprehensive evaluation; strategic emerging industry; biomedical industry; patent of invention; Received： 2017-03-28知识产权是科技创新的重要载体和主要要素, 是创新成果的有效聚集, 是转变发展方式的重要途径, 现已逐步成为江西省产业转型升级和创新驱动的核心推动力.专利权作为最主要的
6、知识产权之一, 在创建创新型国家和创新型省份中发挥了重要作用.近年来, 专利运营的市场化使得专利演化成具备商品属性的权益, 专利许可、转让和专利申请的规范化实现了专利价值的新发展, 实现了专利商业模式价值的创新, 如专利证券化、专利质押贷款、托管专利拍卖等.专利运营已成为企业保持技术优势, 争取市场份额, 寻求法律保护的重要手段之一.所以, 专利价值评价成为如今推进知识产权工作, 特别是专利运营工作的主旨和关键.1 江西省战略性新兴产业发明专利价值评估指标体系研究1.1 专利价值的内涵专利价值是指由市场决定的 (潜在的) 经济回报.随着技术的飞速发展和专利制度的逐步强化, 专利对企业管理和竞争
7、的影响越来越明显.需要注意的是, 专利的价值及其技术的潜在价值有所区别:由于专利并非获得技术价值的仅有路径, 创新者也可以使用“时间领先”和“技术秘密”等方式, 有效地保护自己的技术并得到相应的回报1.专利带来的收益是在上述方式之外的收益.此外, 一项技术可能对应于多项专利或专利组合, 一般而言, 技术的潜在价值高于个人专利的价值.随着企业对专利活动和专利战略的日益重视, 专利的价值越来越多地受到企业专利策略的影响.专利再也不只是对其内嵌技术的把持, 还在专利计策中充任“交易货币”或“商洽筹码”的角色.即使开发失败的核心专利, 也可以有助于避免在专利战由其他竞争对手“锁出”2.1.2 专利价值
8、分析评估指标体系的构建专利价值实际上是由专利本身满足其使用者的某种效用 (即使用价值) 决定和体现的.具体地, 专利价值的评价因素可以通过指标体系加以系统的反映和衡量.专利价值评价指标体系是模糊综合评价模型的基础和起点.参照李锋3、万小丽4、胡小君5、吕晓蓉6、李清海7、汪雪锋8、张希9等从不同角度所构建的专利价值评价体系, 在此基础上结合江西省战略新兴产业的发明专利产业化项目实际情况, 重点围绕专利的法律、技术、经济三个方面, 遵循指标选取的可行性、客观性、科学性, 系统性、共识性、定性分析与定量分析相结合的原则, 寻求专家的意见, 构建专利价值评价指标体系10, 如表 1 所示.其中, 技
9、术创新度、技术含量、技术成熟度、技术应用范围、市场需求度 5 个指标属于定性指标.本文使用专家标度法, 邀请知识产权领域的专家和科技管理人员, 采用 5 分标度法和相关赋值方法对得出相关定性指标的得分并将得分情况进行加权平均, 即得到有关定性指标的分值.1.3 采用层次分析法确定评估指标权重层次分析法 (AHP) 是 T.L.Sssty 于上世纪 70 年代利用网络系统的理论和多目标的综合评价方式, 推出的一种依据层次权重的决策分析方法.该方法将定量分析和定性分析连接起来, 根据决策者的履历判别各量度目标可否完成的标准之间的相对紧要水平, 并合理的给出各决策方案的每一个标准权数, 以权数求出各
10、方案的好坏程度, 一般应用于那些难以用定量方式评价的项目.层次分析法的步骤为首先是要建立层次结构模型, 将决策的目标准则以及对象依据相互关系分为高、中、低三层, 接着构造判断 (成对比较) 矩阵, 利用一致矩阵法确定各因素的权重.之后, 估测单排序权向量以及总排序权向量并进行一致性检验, 若通过检验, 就可以根据得出的结果来进行决策.基于 AHP 法, 在专利价值评估指标体系的框架上得出了江西省战略新兴产业重点发明专利 (以下简称专利) 价值评估指标权重分配表, 如表 1 所示.表 1 专利价值评估指标体系及权重分配表 下载原表 2 模糊综合评价方法及模型模糊综合评价法 (fuzzy comp
11、rehensive evaluation method) 是一种基于模糊数学的综合评标方法 (李峰3;万小丽4;张震11等) , 利用模糊数学的基本理论以及基本方法, 同时综合考虑人的主观判别, 对笼统的不清晰的专利价值采取量化分析法, 进而做出比较客观科学以及精确严谨的评价.依据模糊数学里的隶属度理论, 综合评价法把定性评价转化为定量评价, 采取模糊数学提出一个整体的评价.该方法的中心思想是针对指标体系所属的每一个指标获得的评估值经过模糊评估的规范化处理后, 得出的分值乃是一个隶属度向量, 对全部指标的隶属度向量实行合成运算, 评价对象综合评价结果12.模糊综合评价法的步骤是首先建立评价指标
12、体系和各评价目标的权重, 第二建立评价因素和各因素的隶属度, 第三确定单因素评判模糊矩阵后进行综合评价.2.1 确立评价指标体系和各评价指标的权重首先确定评价指标体系, 建立一级指标集合和二级指标集合.一级指标集合A、B、C.两级指标设置为 Ai=A1, A2, , Bi=B1, B2, , Ci=C1, C2, .其次, 确定一级和二级指标的权重.一级指标的权重为 Qi=Q1, Q2, Qk, 其中i=1, k, Q0, Q=1, Q 表示一级指标因素 ABC 的权重.二级指标因素的权重集合为 Qi=Qi1, QimQin, 其中 m=1, n, Qim0, Q m=1, Qm表示一级指标因
13、素的权重.2.2 确立评价因素集和各个因素隶属度选择的评价因素分为 Y=Y1, Y2, Yk共 k 个等级, 该指标表示为“优秀”“良好”“中”“低”“差”.“优秀”对应于 0.9-1 区间;“良好”对应分数区间为 0.8-0.9;“中”对应分数区间 0.7-0.8;“低”对应分数区间为 0.6-0.7;“差”对应分数区间为 0.6 以下, 评语“优”“良”“中”“低”“差”对应专利价值为“高”“较高”“中等”“较低”“低”.设有相应的评价等级分行向量 C=C1, C2, C3, C4, C5, 如 C=1, 0.8, 0.6, 0.4, 0.2.其次, 确定各因素的隶属度矩阵.隶属度和隶属函
14、数的确定及其精度将直接影响评价结果的可靠性, 通过建立判断矩阵来描述 Ai和 Y 之间的模糊关系.其中, 判断矩阵中的元素 Ri表示指标 Ai对第 r 级评语 Yr 的隶属度.2.3 单因素的模糊评价分析先对二级指标进行单因素的模糊矩阵运算.其中 Bi为隶属向量, R i为隶属度矩阵, Q i表示向量 Ai的权重.进行单因素评价之后, 通过将隶属向量与评价因素集相乘, M=B*Y, 来确定综合评价值.3 江西省战略性新兴产业重点专利价值评估实证分析生物医药产业是江西省战略性新兴产业之一, 本文选取了 2016 年度该产业重点发明专利产业项目为研究对象, 以探索评估发明专利的价值的方法.3.1
15、专利价值评估的数据整理及隶属度计算通过 2016 年度江西省发明专利产业化项目的定量数据和定性材料, 汇总整理得到的江西省生物医药产业 12 项重点发明专利的相关原始数据值, 如表 2 所示.表 2 江西生物医药产业重点发明专利价值评估指标原始数据值 下载原表 将表 2 中的原始数据进行无量纲化处理.在进行模糊综合评价方法实证分析时, 利用无量纲数据值比较数值的相对大小, 从而确定每一个指标的隶属度.本文选择生物医药产业 12 项重点发明专利中的 3 项为实证对象, 既噻托专利、八珍糕专利、无滴专利, 根据专利价值评估的指标体系权重计算得出每一个专利的隶属度, 如表 3 所示.同理, 其他专利
16、计算方法与此一致.表 3 江西省生物医药产业重点发明专利价值评估指标体系隶属度表 下载原表 3.2 专利价值综合模糊评价实证研究首先对噻托专利进行模糊评价, 可以得出该专利的专利技术价值 R1, 专利市场价值 R2, 专利法律价值 R3的三个模糊矩阵.其中, 该专利的二级评价指标权重系数矩阵的水平分别为 Q1= (0.3, 0.2, 0.3, 0.2) , Q2= (0.18, 0.18, 0.18, 0.1, 0.18, 0.18) , Q3= (0.65, 0.35) .采用模糊综合评价模型, 采用双指数法计算各评价指标的模糊评价向量.以专利技术价值的 B1模型为例, 应用模糊层次综合评价
17、的计算模型 Bi=Ri*Qi, 计算得出各个评价指标的模糊评价向量 Bi, 本文以专利技术价值的一级评价模型为例, 同理, 专利市场价值的一级评价模型 B2为:B 2=R2*Q2= (0.18, 0.18, 0.18, 0.1, 0.18, 0.18) *= (0.054, 0.126, 0.41, 0.264, 0.146) .专利法律价值的一级评价模型 B3为:B 3=R3*Q3= (0.65, 0.35) *= (0.13, 0.325, 0.23, 0.07, 0.245) .进而得出专利价值的模糊关系矩阵 R 为:根据专利价值各因素的关系矩阵, 可以进行专利价值的综合评价.本文将评分
18、集合分为 Y=优秀, 良好, 中, 低, 差共 5 个等级, 并设有相应的评价等级分行向量 C=C1, C2, C3, C4, C5, 如 C=1, 0.8, 0.6, 0.4, 0.2.根据该方法对专利价值进行综合评估.同理可以计算出八珍糕专利的综合得分为 0.472 31, 无滴专利的综合得分为0.732 6.为了准确科学的评估专利价值的具体值, 须赋予各专利价值一个初始值 P.其方法是邀请行业专家组估算专利的价值, 根据加权平均得出专家组估算的初始值.上述设置的目的是根据多样性的最终得分的模糊综合评价模型, 可考虑实际值的偏离程度和评价值, 以得到具体数据的实际值4.据此, 经过专家访谈
19、, 三项待评估价值的专利的初始评估价值分别为 5 200 万、925 万和 24 255 万元.因此, 噻托专利的实际价值为:实际价值=初评值*综合得分=5 200 (万元) *0.606 47=3 153.644 (万元) .八珍专利的实际价值为:实际价值=初评值*综合得分=925 (万元) *0.472 31=3 436.886 8 (万元) .无滴专利的实际价值为:实际价值=初评值*综合得分=24 255 (万元) *0.732 6=17 769.21 (万元) .4 结束语本文以江西省生物医药战略性新兴产业重点发明专利为研究对象, 结合重大专利产业化项目实际评估情况, 构建了专利价值评
20、估指标体系, 并采用层次分析方法和模糊综合评价方法进行实证研究, 最后得出了噻托专利等三个项目的专利实际价值.本文希望能为专利价值评估理论研究和实践应用提供一定的参考.本文提出以下建议:其一, 政府科技管理管理部门应加强分类指导, 重点针对规模以上企业, 特别是高新技术企业, 实现专利工作思路从数量到质量的转变;要狠抓政府产业政策, 完善专利政策整合, 为实现专利价值营造良好外部环境.其二、企业需调整专利结构, 提高发明专利的比例, 提升企业专利质量, 增进专利效应, 促进企业转型.首先, 要重视自主研发和自主创新, 提高专利在技术上的创新度, 以庇护专利的先进性和权益的稳定性, 确保自己在市
21、场上的相对而言的竞争优势.与此同时, 要及时研究开发周边专利, 减少他人申请专利的可能性, 从而减少对其他专利的依赖.其次, 对技术进行开发和专利申请之前, 需正确分析该技术所处生命周期和该技术相关产品的市场适应性, 以降低技术和市场风险.最后, 要积极利用各种宣传方式, 强化对专利技术的推广, 实现专利的市场应用.参考文献1Spengler J.Vertical integration and anti-trust policyJ.Journal of Political Economy, 1950 (58) :347-352. 2Hall B H, Ham R M.The patent p
22、aradox revisited:determinantsof patenting in the US semiconductor industryC.1980-94.1999, National Bureau of Economic Research Working Paper. 3李锋, 吴洁, 尹洁.政府主导型产学研合作中专利价值分析体系研究J.科技管理研究, 2013, (24) :172-175. 4万小丽, 朱雪忠.专利价值的评估指标体系及模糊综合评价J.科研管理, 2008, (2) :185-191. 5胡小君, 陈劲.基于专利结构化数据的专利价值评估指标研究J.科学学研究,
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