1、云南省 2016 年上半年基金从业资格：权证考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率 2、基金会计核算的特点包括_。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
2、资产和金融负债3、证券投资基金资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A基金管理人B基金发起人C基金投资者D基金托管人 4、关于基金监管目标，下列说法错误的是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展5、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险 6、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 7、某投资者认购了 5 000 元的某开放式基金，认购费率为 140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。
3、A4 932；68B4 931；69C4 930；70D5 000；708、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券 9、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 10、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司11、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 12、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标
4、所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳13、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础14、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A：越高B：越低C：不变D：两者无关系 15、资本证券_。A是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D是狭义有价证券 16、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：5 17、基金
5、销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知 ，其内容应当包括_。A向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B投资人办理基金业务流程C基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D基金销售机构联络方式 18、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D10 19、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D复合化金融衍生产品
6、 20、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A1B2C3D4 21、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 22、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 23、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产24、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。A建立完善的交易记录
7、制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 25、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 26、政府发行证券的品种仅限于_A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据 27、 证券投资基金运作管理办法于_
8、年 6 月 29 日由中国证监会颁布，于同年 7 月 1 日起实施。A：2003B：2004C：2005D：2006 28、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。A互联网B传真C手机短信D电话服务中心 29、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。A资本充足率必须达到监管要求B必须设立负责基金代销业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/3 30、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名
9、称D公司名称 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金 32、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助33、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 3
10、4、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则35、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。A投资门槛较高B投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D不能进行公开的发售和宣传推广 36、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算C公司连续 5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 37、根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在_，在指定报刊和网
11、站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 38、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 39、货币市场基金最适于_的投资者。A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B有较高风险承受能力，关注资本增值C偏好风险，追求短期投资获得最高收益D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高 40、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可
12、转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制41、1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金 42、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则 43、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构44、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_A
13、：基金规模和基金存续期限的可变性不同B：份额计算方式C：影响基金价格的主要因素不同D：收益与风险不同 45、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性 46、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率 47、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 48、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标 49、下列关于创业板市场的描述正确的是_。A创业板市场是独
14、立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务 50、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经_独立董事同意。A1/2B2/3C80%D全体 51、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 52、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每 3
15、个交易日C：每周D：每个会计年度 53、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50% 54、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 ，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 55、债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 56、从性质上看，ETF 联接基金可以看作是一种_ 。A保本基金B指数型基金C伞型基金D指数型基金中的基金 57、当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 58、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有_。A大盘蓝筹股B公司债C政府债券D具有良好增长潜力的股票 59、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C认沽权证D百慕大式权证 60、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择
