1、,首期股票期权激励计划（草案）,首期股票期权激励计划,（草案）,二一二年二月八日,0,首期股票期权激励计划（草案）特别提示：1、本激励计划依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司股权激励管理办法（试行）股权激励有关备忘录及其他法律、法规、规章，以及深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）公司章程制定。2、公司拟授予激励对象 200 万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内按照预先确定的价格购买 1 股公司股票的权利；股票来源为公司向激励对象定向发行人民币普通股（A 股）股票。3、本次拟授予的股票期权数量所涉及的标的股票数量为 200 万股，占本激励计
2、划签署时公司股本总额的 0.541%。4、首期股票期权的行权价格为 17.81 元。该行权价格不低于下列价格较高者：（1）股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价：17.81 元；（2）股票期权激励计划草案摘要公布前 30 个交易日内的公司标的股票平均收盘价：16.68 元。5、行权安排本激励计划有效期为自股票期权授权日起四年。首次授予的股票期权自授予日起满 12 个月且 2012 年年度报告公告后，激励对象应在可行权日内按 40%：30%：30%的行权比例分三期行权，股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权。行权期安排如下：（根据上市公司股权激励管理办法（试
3、行）等相关规定，该日不得行权的除外）可行权数量占,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,行权时间自首次授权日起 12 个月后的首个交易日起至首次授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起 24 个月后的首个交易日起至首次授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起 36 个月后的首个交易日起至首次1,获授期权数量比例40%30%30%,首期股票期权激励计划（草案）,授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止,6、行权条件,根据深圳市远望谷信息技术股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法，激励对象行权的前一年度，其绩效经考核达到相应的考核要求。,（1）第
4、一个行权期行权条件,以 2011 年净利润为基数，2012 年净利润增长率不低于 50%；2012 年度加权平均净资产收益率不低于 9%。,如达到以上行权条件，激励对象可以在第一个行权期行权获授期权数量的,40%；如未达到以上行权条件，该部分股票期权由公司注销。,（2）第二个行权期行权条件,以 2011 年净利润为基数，2013 年净利润增长率不低于 110%；2013 年度加权平均净资产收益率不低于 11%。,如达到以上行权条件，激励对象可以在第二个行权期行权获授期权数量的,30%；如未达到以上行权条件，该部分股票期权由公司注销。,（3）第三个行权期行权条件,以 2011 年净利润为基数，2
5、014 年净利润增长率不低于 195%；2014 年度加权平均净资产收益率不低于 13%。,如达到以上行权条件，激励对象可以在第三个行权期行权获授期权数量的,30%；如未达到以上行权条件，该部分股票期权由公司注销。,为保证行权指标的可比性、合理性，若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年的净资产以扣除再融资数量后的净资产为计算依据，按照配比原则，净利润为扣除募投项目当年及下一年产生的净利润。,如达到行权条件，但激励对象在各行权期内未按其可行权数量全部行权的，,则未行权的该部分期权由公司在各行权期结束后注销。,说明：用于计算净利润年增长率和加权平均净资产收益率的“净利润”为扣除非经常性损益前的净
6、利润和扣除非经常性损益后的净利润中的低者。期权成本应在经常性损益中列示。,7、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。本公司承诺不为激励对象依股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。,2,首期股票期权激励计划（草案）,8、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核,无异议、公司股东大会批准。,9、本公司承诺，自公司披露本激励计划草案至本激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转换债券等重大事项。,10、公司审议股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过
7、深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。,11、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 30 日内，公司将按有关规定,召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。,12、股权激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。,3, 5, 13,首期股票期权激励计划（草案）,目 录,一、释义 1二、股票期权激励计划的目的 2三、激励对象的确定依据和范围 2四、激励计划的股票来源与数量 3五、激励对象的期权分配情况 3六、激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁
8、售期 4七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方式 八、股票期权的获授条件和行权条件 6九、实施股票期权激励计划的会计处理及对经营业绩的影响 8十、激励计划的调整方式和程序 10十一、实行股票期权激励计划、股票期权授予及激励对象行权的程序 12十二、公司与激励对象的权利与义务 十三、股票期权激励计划变更、终止及其他事项 15十四、附则 16,0,行权,首期股票期权激励计划（草案）深圳市远望谷信息技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）一、释义除非另有说明，以下名词或简称在本激励计划中具有如下含义：远望谷、公司、本公司 指深圳市远望谷信息技术股份有限公司,激励计划、本激励计划股票期权、期权高
9、级管理人员,指深圳市远望谷信息技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股份的权利指公司董事会秘书、财务总监、技术总监和市场总监及公司章程规定的其他人员,指公司各事业部总经理、副总经理、国内业务总监、国核心业务（技术）人员 际业务总监、研发总监、开发总监、人力资源总监等人员,激励对象授权日可行权日行权价格有效期中国证监会证券交易所登记结算公司公司法证券法,指依据本激励计划获授股票期权的人员指公司向激励对象授予股票期权的日期指激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日指激励对象根据本计划，在规定的期间内以预先确定的价格和
10、条件购买公司股票的行为指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股票的价格指从股票期权授权日起到股票期权失效为止的时间段指中国证券监督管理委员会指深圳证券交易所指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指中华人民共和国公司法指中华人民共和国证券法1,；,首期股票期权激励计划（草案）,管理办法备忘录考核办法公司章程,指上市公司股权激励管理办法（试行）指股权激励有关备忘录 1-3 号指深圳市远望谷信息技术股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法指深圳市远望谷信息技术股份有限公司章程,二、股票期权激励计划的目的（一）进一步完善公司治理结构，健全公司激励、约束机制，形成良好均衡的价值分
11、配体系。（二）通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效、更持续的回报。（三）有效调动公司高级管理人员和核心业务、技术人员的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务、技术骨干，保证公司发展战略和经营目标的实现。三、激励对象的确定依据和范围（一）激励对象确定的法律依据本激励计划激励对象根据公司法、证券法、管理办法、备忘录及其他有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的相关规定，结合公司实际情况而确定。（二）激励对象的范围1、公司董事（不包括独立董事、拥有公司 5%以上股权的董事）；2、公司高级管理人员（不包括拥有公司 5%以上股权的高级管理人员）3、公司核心业务（技术）
12、人员。以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有被激励对象必须在本激励计划的考核期内于公司或公司的控股子公司任职并已与公司签署劳动合同。（三）有下列情形之一的，不能成为本激励计划的激励对象1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2,2,5,首期股票期权激励计划（草案）2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具有公司法第147 条规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。如在公司本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划情形的，公司将终止其参与本激励计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。四、激励计划的
13、股票来源与数量公司拟授予激励对象200万份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买1股公司人民币普通股（A股）股票的权利。（一）标的股票来源公司将通过向激励对象定向发行人民币普通股（A股）股票作为本激励计划的股票来源。（二）标的股票数量本次拟授予的股票期权数量为200万份，所涉及的标的股票数量为200万股，占本激励计划签署时公司股本总额的0.541%。五、激励对象的期权分配情况（一）股票期权的分配情况激励对象的范围为公司董事、高级管理人员、公司核心业务（技术）人员，共 12 人。具体分配情况如下：,获授股票,获授期权数量,占目前公,序号,姓名,职务,期权数量,占激励计划期,
14、司股本总,(万份),权总量比例,额比例,134,吕宏成世毅顾清徐军罗更强,董事、财务总监、董秘铁路事业部总经理烟酒事业部总经理图书事业部副总经理农牧事业部副总经理,3525251616,17.50%12.50%12.50%8.00%8.00%,0.095%0.068%0.068%0.043%0.043%,3,6,7,8,9,5,首期股票期权激励计划（草案）,蔡伟广林丕成武岳山杨素纯,国内业务总监国际业务总监技术总监开发总监,16161212,8.00%8.00%6.00%6.00%,0.043%0.043%0.032%0.032%,101112,杨琼芳冯汉炯钟书华合,计,人力资源总监研发总监市
15、场总监,1210200,6.00%5.00%2.50%100%,0.032%0.027%0.014%0.541%,以上高级管理人员经公司董事会聘任，其他激励对象均为本公司薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职的公司核心业务（技术）人员。（二）本次激励对象中，无公司监事，无持股 5%以上的主要股东或实际控制人，无持股 5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。本次激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。（三）公司需聘请律师对上述激励对象的资格和获授是否符合上市公司股权激励管理办法（试行）及本激励计划出具意见。（四）公司监事会需对上述激励对象进行核查，并在股东大会上就核
16、实情况予以说明。（五）任何一名激励对象累计获授的股票期权所涉及的股票总数未超过公司总股本的 1%。六、激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期（一）激励计划的有效期本激励计划有效期为自股票期权授权日起四年。（二）激励计划的授权日股票期权授权日在本激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、公司股东大会审议批准后由股东大会授权董事会确定。授权日不得晚于公司股东大会审议通过本计划后的30日。授权日必须为交易日，且不得为下列期间：1、定期报告公布前30日；4,首期股票期权激励计划（草案）,2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；,3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2
17、个交易日。（三）激励计划的可行权日,本激励计划授予的股票期权自授权日起满12个月且2012年年度报告公告后可以开始行权。激励对象应按本激励计划规定的行权比例分期行权，可行权日为公司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日，但不得在下列期间内行权：,1、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；,2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。,上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据深圳,证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易或其他重大事项。,（四）标的股票的禁售期,1、激励对象转让其持有的本公司股票，应当符合公司法
18、 证券法 深,圳证券交易所上市规则等法律法规的有关规定。,2、公司董事、经公司董事会聘任的高级管理人员及公司核心业务（技术）人员成世毅、顾清、徐军、罗更强、蔡伟广、林丕成、杨素纯、杨琼芳、冯汉炯承诺：“在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份；离职半年后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不超过 50%。”违反此承诺的股票转让收益归公司所有，公司董事会有权收回其所得收益。,3、若在股票期权有效期内公司法等相关法律法规关于董事、高级管理人员转让所持有公司股票的相关规定进行了修改，上述人员转让其
19、持有的远望谷股票，应当符合转让时公司法及远望谷公司章程的规定。,七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方式（一）股票期权的行权价格,本次授予的股票期权的行权价格为 17.81 元，即满足行权条件后，激励对象,获授的每份股票期权可以以 17.81 元的价格购买 1 股公司股票。,（二）股票期权行权价格的确定方式,授予的股票期权的行权价格取下述两个价格中的较高者：,5,首期股票期权激励计划（草案）,1、股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价：,17.81元；,2、股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘,价：16.68元。,八、股票期权的获授条件和行
20、权条件（一）股票期权的获授条件,1、公司未发生如下任一情形：,（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表,示意见的审计报告；,（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。,2、激励对象未发生如下任一情形：,（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；,（3）具有公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。（二）股票期权的行权条件,激励对象行使已获授的股票期权时必须同时满足如下条件：,1、根据深圳市远望谷信息技术股份有限公司首期股票期权
21、激励计划实施考,核办法，激励对象行权的前一年度绩效经考核达到相关考核要求。,2、公司未发生如下任一情形：,（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表,示意见的审计报告；,（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。,3、激励对象未发生如下任一情形：,（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；,（3）具有公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。,4、行权安排,6,首期股票期权激励计划（草案）本激励计划有效期为自股票期权授权日起四年
22、。首次授予的股票期权自授予日起满 12 个月且 2012 年年度报告公告后，激励对象应在可行权日内按 40%：30%：30%的行权比例分三期行权，股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权。首次授予期权行权期安排如下：（根据上市公司股权激励管理办法（试行）等相关规定，该日不得行权的除外）,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,行权时间自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止自授权日起 36 个月后的首个交易日起至授权日起 48 个月内的最后一个交易日
23、当日止,可行权数量占获授期权数量比例40%30%30%,5、业绩条件（1）首次授予股票期权第一个行权期行权条件以 2011 年净利润为基数，2012 年净利润增长率不低于 50%；2012 年度加权平均净资产收益率不低于 9%。如达到以上行权条件，激励对象可以在第一个行权期行权获授期权数量的40%；如未达到以上行权条件，该部分股票期权由公司注销。（2）第二个行权期行权条件以 2011 年净利润为基数，2013 年净利润增长率不低于 110%；2013 年度加权平均净资产收益率不低于 11%。如达到以上行权条件，激励对象可以在第二个行权期行权获授期权数量的30%；如未达到以上行权条件，该部分股票
24、期权由公司注销。（3）第三个行权期行权条件以 2011 年净利润为基数，2014 年净利润增长率不低于 195%；2014 年度加权平均净资产收益率不低于 13%。如达到以上行权条件，激励对象可以在第三个行权期行权获授期权数量的30%；如未达到以上行权条件，该部分股票期权由公司注销。7,首期股票期权激励计划（草案）,为保证行权指标的可比性、合理性，若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年的净资产以扣除再融资数量后的净资产为计算依据，按照配比原则，净利润为扣除募投项目当年及下一年产生的净利润。,如达到行权条件，但激励对象在各行权期内未按其可行权数量全部行权的，,则未行权的该部分股票期权由公司在各
25、行权期结束后注销。,说明：用于计算净利润年增长率和加权平均净资产收益率的“净利润”为扣除非经常性损益前的净利润和扣除非经常性损益后的净利润中的低者。期权成本应在经常性损益中列示。,九、实施股票期权激励计划的会计处理及对经营业绩的影响（一）股票期权的会计处理,根据企业会计准则第11号股份支付和企业会计准则第22号金融工具确认和计量的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。,1、授权日会计处理：由于授权日股票期权尚不能行权，因此不
26、需要进行相关会计处理。公司将在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值。,2、等待期会计处理：公司在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入制造费用、销售费用和管理费用（以下简称“成本费用”），同时计入资本公积中的其他资本公积。,3、可行权日之后会计处理：不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行,调整。,4、行权日会计处理：根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时将等待期内,确认的“资本公积其他资本公积”转入“资本公积资本溢价”。
27、,（二）股票期权理论价值的测算：,根据企业会计准则第22号金融工具确认和计量中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择,8,首期股票期权激励计划（草案）,Black-Scholes模型来计算期权的公允价值：,计算期权价值时相关参数取值如下：,1、行权价格：17.81元，股票期权激励计划草案摘要公告前1交易日的公司标的股票收盘价和股票期权激励计划草案摘要公告前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价取孰高。,2、授权日价格：19.59元，（注：假设授权日的价格相对草案公告日前1交易日的公司标的股票收盘价上涨10%，实际授权日期权价值最终以授权日公司股
28、票收盘价等数据为参数计算）。,3、期权的剩余存续期限：首次授予的股票期权，每个行权期所对应股票期权,的存续时间分别为2年、3年和4年；,4、历史波动率：取本激励计划草案摘要公告前30个交易日公司股票的历史波,动率，具体数值为59.19%。,5、无风险收益率：以中国人民银行最新公布的金融机构一年期存款基准利率,3.5%来代替无风险收益率。,6、预期可行权数量：首次授予的期权行权数量为200万份。,根据上述参数，平均每份股票期权的公允价值为8.656元，则200万份股票期权的理论总价值为1,731.19万元。将在股票期权激励计划等待期内根据相关会计规定在等待期内分别计入成本费用，同时计入资本公积。
29、,（三）实施股票期权激励计划对公司财务状况、经营业绩和现金流量的影响 ：假设全部激励对象均符合本计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，根据上述测算，需要摊销的股票期权成本为1,731.19万元。期权费用的摊销会对公司的经营业绩造成一定的影响。,（1）根据企业会计准则第11号-股份支付的有关规定，按可行权的股票期权的数量和授权日的公允价值，以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，应当以授予职工权益工具的公允价值计量并计提相关成本费用。因此，实施激励计划将会影响公司未来四年净利润、净资产收益率等指标。,本次股票期权的有效期设定为4年，假设2012年7月1日为股票期权激励计划的首次授权日，则该等
30、期权的有效期可至2016年7月1日。将上述期权理论价值对应的管理费用进行分摊，其中，第一个行权期可行权部分在授权日起之后1年内分摊；第二个行权期可行权部分在授权日起之后2年内平均分摊；第三个行权期可行权部,9,-,QQ0,首期股票期权激励计划（草案）分在授权日起之后3年内平均分摊。预计各年分摊费用明细如下：,年份分摊的期权费用（万元）,2012年532.17,2013年765.46,2014年333.42,2015年100.13,合计1731.19,对每股收益的影响（元/,股）（注）,0.012,0.018,0.008,0.002,注：按目前总股本测算，受期权行权数量的估计与期权授权日公允价值
31、的预测性影响，公司预计的期权成本总额会与实际授予日确定的期权成本总额会存在差异。（2）根据企业会计准则第 11 号股份支付的规定，公司股票期权费用应在期权等待期内，以对期权行权数量的最佳估计为基础，按照期权授予日的公允价值，计入各年度相关成本或费用。且该成本费用应在经常性损益中列示。因此，期权费用的确认会对公司的经营业绩造成一定的影响，但不会直接减少公司净资产。当激励对象行权时，将相应增加公司的总股本、净资产。（3）若激励对象行权，公司总股本将增加，并获得融资现金流入。按照激励对象全部行权测算，公司获得资金的最大金额为 3,562 万元。本计划下的期权授予成本将在董事会确定授权日后根据 Bla
32、ck-Scholes 期权定价模型进行估计，此处的成本估算仅为模拟估算，该成本不能直接作为成本进行处理，尚需经审计师认可。受实际授权日的不同，实际的成本与此处计算的成本数据可能有所差异。十、激励计划的调整方式和程序（一）股票期权数量的调整方法若在行权前公司有资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、增发等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细（1n）其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。
33、10,PP0,（P,(1n),首期股票期权激励计划（草案）,2、缩股,QQ0n,其中：Q 0 为调整前的股票期权数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n,股股票）；Q为调整后的股票期权数量。,3、配股,Q= Q0P1(1n)/( P1P2n ),其中：Q 0 为调整前的股票期权数量；P 1 为股权登记日当日收盘价；P 2 为配股价,格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的股票期权数量。,4、增发,若在股票期行权前公司增发股票，股票期权数量不做调整。（二）股票期权行权价格的调整方法,若在行权前公司有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、增发
34、等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：,1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细,（1n）,其中：P0为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积金转增股本、派送股票红,利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。,2、缩股,PP0n,其中：P0为调整前的行权价格；n 为缩股比例；P 为调整后的行权价格。,3、派息,PP0-V,其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。,4、配股,PP0 1P2n）/ P1,11,首期股票期权激励计划（草案）,其中：P0为调整前的行权价格；P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；,n为配股的比例（即配股的股数与
35、配股前公司总股本的比例）；P为调整后的,行权价格。,5、增发,若在股票期行权前公司增发股票，行权价格不做调整。（三）激励计划的调整程序与授权,公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权数量和行权价格。董事会调整股票期权数量和行权价格后，应按照有关主管机关的要求进行审批或备案，及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合管理办法、公司章程和本激励计划的规定向董事会出具专业意见。因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事,会做出决议并经股东大会审议批准。,十一、实行股票期权激励计划、股票期权授予及激励对象行权的程序（一）实行股票期权激励计划
36、的程序,1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案，并提交董事会审议。,2、董事会审议通过股票期权激励计划草案，独立董事应当就股权激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见。,3、监事会核实激励对象名单。,4、董事会审议通过股票期权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决,议、股票期权激励计划草案摘要、独立董事意见。,5、公司聘请律师对股票期权激励计划出具法律意见书。,6、股票期权激励计划报中国证监会备案，同时抄报深圳证券交易所和深圳证,监局。,7、在中国证监会对股票期权激励计划备案无异议后，公司发出召开股东大会,的通知，并同时公告法律意见书。,8、
37、独立董事就股票期权激励计划向所有股东征集委托投票权。,9、股东大会审议股票期权激励计划，监事会应当就激励对象名单核实情况在,股东大会上进行说明。,12,首期股票期权激励计划（草案）,10、股东大会批准股票期权激励计划，股票期权激励计划即可以实施。自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司将按有关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。,（二）授予股票期权的程序,1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权授予方案。,2、董事会审议批准董事会薪酬与考核委员会拟定的股票期权授予方案。,3、监事会核查授予股票期权的激励对象的名单是否与股东大会批准的股票期,权激励计划中规
38、定的对象相符。,4、公司与激励对象签订授予股票期权协议书，约定双方的权利义务。,5、公司于授权日向激励对象送达股票期权授予通知书一式两份。,6、激励对象在三个工作日内签署股票期权授予通知书，并将一份送回公,司。,7、公司根据激励对象签署情况制作股票期权激励计划管理名册，记载激励对象姓名、获授股票期权的数量、授权日期、股票期权授予协议书编号等内容。,8、公司根据中国证监会、证券交易所、登记结算公司的有关规定办理实施股,票期权激励计划的相关事宜。（三）激励对象行权的程序,1、激励对象向薪酬与考核委员会提交股票期权行权申请书，提出行权申,请。,2、董事会授权薪酬与考核委员会对申请人的行权资格与行权条
39、件审查确认。,3、激励对象的行权申请经董事会薪酬与考核委员会确认后，公司向证券交易,所提出行权申请。,4、经证券交易所确认后，激励对象应将行权资金按照公司要求缴付给公司指,定账户，并经注册会计师验资确认。,5、向登记结算公司申请办理登记结算事宜。,6、向公司登记部门办理公司变更登记手续。,十二、公司与激励对象的权利与义务（一）公司的权利义务,1、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能,13,首期股票期权激励计划（草案）,胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司董事会薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。,2、若激励对象因触犯法律、违
40、反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。,3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及,其它税费。,4、公司不得为激励对象依股票期权激励计划获取有关股票期权提供贷款以及,其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。,5、公司应当根据股票期权激励计划、中国证监会、证券交易所、登记结算公司等的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
41、,6、法律、法规规定的其他相关权利义务。（二）激励对象的权利义务,1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司,的发展做出应有贡献。,2、激励对象应按照本激励计划的规定行权的资金来源于自筹资金。,3、激励对象有权且应当按照本激励计划的规定行权，并按规定锁定股份。,4、激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务。,5、激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及,其它税费。,6、激励对象在行权后离职的，应当在3年内不得从事与公司同业竞争的相关工作。如果激励对象在行权后离职，并在3年内从事与公司同业竞争相关工作的，激励对象应当将其因行权所得全部收
42、益返还给公司，并承担与其行权所得收益同等金额的违约金，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。,7、法律、法规规定的其他相关权利义务。（三）其他说明,公司确定本激励计划的激励对象不意味着激励对象享有继续在公司服务的权力，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与激励,14,首期股票期权激励计划（草案）,对象签订的劳动合同执行。,十三、股票期权激励计划变更、终止及其他事项（一）公司控制权变更、合并、分立,若因任何原因导致公司发生控制权变更、合并、分立等情况时，所有授出的,股票期权不作变更，激励对象不能加速行权或提前解锁。,（二）激励对象发生职务变更、离职或死亡等事项,1
43、、激励对象职务发生变更，但仍为公司的高级管理人员或公司核心业务（技术）人员，或者被公司委派到公司的子公司任职，则已获授的股票期权不作变更。激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，经公司董事会批准，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。,2、若激励对象成为独立董事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员，则,应取消其所有尚未行权的股票期权。,3、激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消，公司保留追讨激励对象退还其已经行使股票期权所获得的收益的权利。,4、激励对象因辞职而离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。,5、激励对象达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职，则：,（1）若在其离职当年绩效经考核达到实施考核办法规定的考核要求，则其可在本激励计划的有效期内按规定行权，其所获授的股票期权的数量与行权价格不作变更；,（2）若在其离职当年绩效经考核未达到实施考核办法规定的考核要求，,
