1、1,融资融券培训,证券金融业务线、信息技术中心,2011年11月,申请资格环境,2,汪国东 010-60838848,杨英发 010-60836551,信息技术中心,王建锋 010-60836080,证券金融业务,马庆海 010-60838153,申请资格环境,3,万通,172.23.114.14:19027,金通,172.23.114.14:19030,软件下载地址,http:10.23.131.20金通万通,柜台测试环境,申请资格环境,4,网上交易,柜台,网上交易,5,万通：8008804889、8008804890、8008804891、8008804892、8008804893金通：8
2、008804867、8008804868、8008804869、8008804870、8008804871,提纲,6,2,3,合同信息维护,交 易,4,风 险 管 理,5,查 询,1,开 户 流 程,提纲,7,1,开 户 流 程,2,3,合同信息维护,交 易,4,风 险 管 理,5,查 询,开户流程,8,1）客户提交开户申请,2）客户征信调查,3）根据征信情况和其他条款依据对 客户进行信用评分,4）客户根据自己的意愿进行融资融券额度申请,5）对客户申请的融资、融券额度进行审批,6）确认客户的融资融券合同额度,7）开通客户的沪A信用账户、深A信用账户以及银行账户,8）将客户与证券公司签订的纸质合
3、同要素信息录入到系统中,9）激活合同额度，使合同生效,开户流程 客户征信,查看试卷题目,开户流程 信用额度申请,开户流程 融资融券联合开户,修改客户模板,模板中设置，不可修改,选择需要开通的账号,沪A配号账号,支持预指定和签约开户,开户流程 客户信用评级,查看已答试卷明细,对征信进行否决,开户流程 信用额度审批,开户流程 客户额度授信,开户流程 合同录入,约定合约结束时利息处理方式,约定融资负债在日终时处理方式,约定产生合约后的利率,约定产生合约后的费用,客户签署的纸质合同编号,签约人的编号，一般指客户,开户流程 合同额度激活,提纲,17,1,开 户 流 程,2,3,合同信息维护,交 易,4,
4、风 险 管 理,5,查 询,合同信息维护,1）客户提交申请,2）提交客户的合同额度调整申请,3）撤销客户的合同额度调整申请,4）对客户申请的额度进行审批,5）对已经审批过的调整额度进行相应的合同额度变更,6）强制修改客户的融资融券额度,7）对客户合同利率、利息了结方式等信息进行变更,8）对客户合同中的其他信息进行修改,9）对客户合同进行冻结、解冻、续签、终止等操作,合同信息维护 合同额度调整申请,合同信息维护 合同额度调整撤销,合同信息维护 合同额度调整审批,合同信息维护 合同额度变更,合同信息维护 合同额度强制变更,合同信息维护 合同利率维护,合同信息维护 合同其他信息修改,合同信息维护 合
5、同冻结/解冻,合同信息维护 合同续签/终止,提纲,28,1,开 户 流 程,2,3,合同信息维护,交 易,4,风 险 管 理,5,查 询,交易,1）客户买入担保证券,2）客户卖出担保证券,3）客户借入资金买入融资标的证券,4）客户卖出证券归还融资负债,5）客户借入证券卖出融券标的证券,6）客户买入融券负债标的，用于归还融券负债,7）客户普通账户与信用账户上的证券相互划转,8）客户自营证券账户与证券公司融券专户上的证券相互划转,9）客户将信用证券账户上的股份划至证券公司，用于归还融券负债,10）证券公司归还客户多余的负债数量,交易 担保品买入,使用信用资产账户上的资金买入担保证券,查看客户信用资
6、产情况,进行委托撤单,交易 担保品卖出,卖出信用证券账户上的持有证券,交易 融资买入,根据可用的融资保证金向证券公司借入资金买入融资标的证券,交易 卖券还款,卖出信用证券账户上的证券，成交所得资金用于归还客户的融资负债,查看客户融资合约信息,交易 融券卖出,根据可用的融券保证金向证券公司借入证券卖出融券标的证券,交易 买券还券,使用信用资金账户上的资金买入融券负债对应标的，成交所得证券用于归还客户的融券负债,查看客户融券合约信息,交易 担保证券划转,将客户的普通账户下的股票划入信用账户（担保证券提交）或者将客户信用账户下的股票划入普通账户（担保证券返回）,交易 融券券源划转,将证券从自营证券账
7、户（或转融通账户等）划入证券公司融券专户或者将证券从证券公司融券专户划入自营证券账户（或转融通账户等）,交易 现券还券,将客户信用证券账户上持有股份（融券负债标的）划至证券公司，用于归还客户的融券合约负债,交易 余券划转,证券公司将客户当天进行融券负债归还的数量超过客户实际融券负债的数量划回给客户,交易 委托撤单,对客户当天未成交的记录进行撤单,勾选则显示所有委托（成交、废单等），不勾选则只显示可撤委托,对委托进行凭条补打,交易 现金还款,客户将信用资金账户上的资金划至证券公司融资专户，用于归还融资负债,交易 现金了结融券负债,因融券负债标的停牌或者退市等其它原因致使融券负债无法归还时，客户可
8、与证券公司约定使用客户信用账户资金对融券负债进行了结,提纲,43,1,开 户 流 程,2,3,合同信息维护,交 易,4,风 险 管 理,5,查 询,风险管理,1）监控系统状态及总量风险、风险客户明细、系统总量风险,2）查询风险客户记录信息,3）查询客户各种风险延期后的信息,4）对风险延期客户进行处理,5）查询客户各种违约记录信息,6）手工添加各种种类的违约信用记录信息,7）券商自己维护、预警有风险的客户,8）券商自己对黑名单客户信息的维护,风险管理 客户信用记录查询,风险管理 客户警戒名单维护,风险管理 客户黑名单管理,将黑名单客户变为警戒客户,提纲,48,1,开 户 流 程,2,3,合同信息维护,交 易,4,风 险 管 理,5,查 询,查询,1）查询客户现金资产、个人维持担保比率、负债总额等信息,2）查询客户所持有股份的当前数量、可用数量等信息,3）查询客户征信状态、信用评分等信息,4）查询客户融资融券申请、审批、授信额度等信息,5）查询客户合同编号、合同状态、头寸编号、利息了结方式等信息,6）查询客户合约编号、合约状态等信息,7）查询客户合约管理费、融券利息等信息,8）查询客户非交易过户委托信息,查询 菜单功能介绍,51,致谢,
