博士学位论文-苏联国际市场大战略失败探源.doc

1、1博 士 学 位 论 文 -苏 联 国 际 市 场 大 战 略 失 败 探 源苏 联 解 体 的 原 因 是 学 术 界 讨 论 的 中 心 议 题 之 一 。今 年 是 十 月 革 命 100 周 年 ， 认 真 总 结 十 月 革 命 以 来 苏 联社 会 主 义 建 设 的 经 验 教 训 ， 分 析 苏 联 道 路 遇 到 的 国 内外 挑 战 及 其 应 对 策 略 ， 最 终 弄 清 苏 联 解 体 的 真 实 原 因 ，对 于 追 求 和 平 崛 起 的 中 国 大 战 略 具 有 重 要 的 借 鉴 意 义 ，也 对 “一 带 一 路 ”倡 议 的 开 展 具 有 现 实 指

2、导 作 用 。 基 于苏 联 国 际 市 场 大 战 略 失 败 这 个 问 题 ， 以 斯 大 林 的 “两 个平 行 市 场 ”理 论 作 为 研 究 问 题 的 逻 辑 出 发 点 ， 深 入 分 析苏 联 国 际 市 场 建 设 的 理 论 逻 辑 与 现 实 挑 战 以 及 国 际 市场 建 设 未 能 成 功 的 主 客 观 原 因 ， 并 得 出 苏 联 国 际 市 场建 设 大 战 略 的 失 败 是 苏 联 解 体 主 因 之 一 的 结 论 ， 进 而联 系 “一 带 一 路 ”推 进 的 实 际 ， 指 出 中 国 需 要 吸 取 的 教训 以 及 正 确 的 前 行 方

3、 略 。苏 联 的 突 然 解 体 ， 在 国 际 共 运 和 国 际 关 系 学 界 引 起巨 大 震 动 ， 因 为 几 乎 没 人 预 料 到 如 此 强 大 的 超 级 大 国会 在 一 夜 之 间 崩 溃 。 对 于 苏 联 解 体 的 原 因 有 很 多 学 术观 点 ， 其 中 有 的 观 点 认 为 是 苏 联 在 美 苏 综 合 国 力 竞 争中 的 失 败 ， 因 为 苏 联 经 济 实 力 不 敌 美 国 ， 国 家 力 量 发展 出 现 衰 落 ， 它 又 背 上 沉 重 的 军 备 竞 赛 包 袱 1。 然 而 ，2苏 联 为 什 么 会 出 现 力 量 衰 落 ？

4、与 美 国 相 比 ， 为 什 么 苏 联经 济 发 展 始 终 处 于 下 风 ？ 从 理 论 上 说 ， 社 会 主 义 是 比 资本 主 义 更 高 级 的 历 史 发 展 阶 段 。 社 会 主 义 国 家 的 生 产 力和 人 民 生 活 水 平 应 该 超 过 资 本 主 义 国 家 ， 也 就 是 说 ，苏 联 的 综 合 国 力 应 该 超 越 美 国 ， 这 才 符 合 经 典 学 说 。从 现 实 上 看 ， 战 后 出 现 了 相 当 长 的 和 平 时 期 ， 美 国 为首 的 西 方 阵 营 利 用 了 “和 平 红 利 ”， 取 得 了 持 续 的 经 济增 长 。

5、 经 济 上 的 成 就 使 得 资 本 主 义 国 家 有 机 会 调 解 国内 矛 盾 ， 延 续 社 会 制 度 的 存 在 。 然 而 ，“和 平 红 利 ”的 机会 对 于 苏 联 和 东 欧 等 社 会 主 义 国 家 也 是 同 样 存 在 的 ，但 它 们 为 什 么 没 有 实 现 经 济 增 长 的 奇 迹 ， 反 而 因 为 经济 实 力 不 济 而 导 致 国 家 整 体 性 的 衰 落 呢 ？ 对 于 这 个 问题 ， 目 前 还 没 有 看 到 比 较 有 针 对 性 的 研 究 2。 笔 者 的 观点 是 ， 苏 联 之 所 以 国 力 衰 落 ， 之 所 以 在

6、 综 合 国 力 竞 争中 落 败 于 美 国 ， 其 根 源 在 于 没 有 建 设 成 功 自 己 主 导 的国 际 市 场 。为 此 ， 本 文 从 苏 联 国 际 市 场 建 设 的 历 史 过 程 、 苏 联国 际 市 场 的 理 论 缺 陷 、 苏 联 国 际 市 场 的 实 践 错 误 以 及对 中 国 的 经 验 启 示 等 方 面 进 行 详 细 阐 述 。 本 文 的 结 论是 ， 中 国 在 “一 带 一 路 ”顶 层 设 计 中 ， 应 该 充 分 吸 取 苏联 的 历 史 教 训 ， 紧 紧 围 绕 国 际 市 场 这 个 战 略 目 标 动 员全 部 资 源 进 行

7、 建 设 ， 争 取 在 未 来 几 十 年 内 使 之 建 成 。3届 时 ， 中 国 将 成 为 当 代 国 际 经 济 体 系 的 第 三 极 ， 可 在 大国 和 平 竞 争 中 立 于 不 败 之 地 。一 、 苏 联 国 际 市 场 建 设 失 败 的 历 史 过 程1.“两 个 平 行 市 场 ”理 论 内 容 及 其 逻 辑斯 大 林 的 “两 个 平 行 市 场 ”理 论 既 是 探 索 苏 联 国 际市 场 理 论 的 出 发 点 ， 也 是 理 解 苏 联 建 设 国 际 市 场 历 史过 程 的 重 要 线 索 。 斯 大 林 等 老 一 代 布 尔 什 维 克 人 ，

8、 具有 一 定 的 理 论 素 养 。 他 们 根 据 自 己 对 马 列 主 义 的 理 解提 出 了 自 己 的 社 会 主 义 建 设 理 论 体 系 。 尽 管 斯 大 林 与列 宁 在 有 些 问 题 上 有 所 不 同 ， 但 在 对 帝 国 主 义 是 资 本主 义 最 高 阶 段 的 认 识 基 本 上 是 一 致 的 1。 斯 大 林 喜 欢 用资 本 主 义 总 危 机 来 表 述 自 己 的 观 点 。 他 认 为 ， 当 资 本主 义 总 危 机 来 临 时 ， 其 市 场 体 系 和 殖 民 体 系 必 然 走 向崩 溃 。 世 界 上 将 会 出 现 两 个 体 系

9、 ， 一 个 是 社 会 主 义 体系 ， 另 一 个 是 资 本 主 义 体 系 。 列 宁 认 为 ， 苏 俄 率 先 爆发 无 产 阶 级 革 命 ， 其 他 发 达 资 本 主 义 国 家 也 会 相 继 爆发 无 产 阶 级 革 命 ， 于 是 会 形 成 一 个 社 会 主 义 的 世 界 体 系2。 但 在 现 实 面 前 ， 斯 大 林 修 正 了 列 宁 的 理 论 ， 认 为 苏俄 可 以 “一 国 建 成 社 会 主 义 ”3。在 斯 大 林 看 来 ， 二 战 结 束 后 出 现 一 批 社 会 主 义 国 家 ，形 成 以 苏 联 为 首 的 社 会 主 义 阵 营

10、， 但 西 方 资 本 主 义 阵营 仍 将 长 期 存 在 。 所 不 同 的 是 ， 以 前 资 本 主 义 的 世 界4市 场 是 统 一 的 ， 现 在 却 瓦 解 了 。 世 界 上 出 现 “两 个 平 行的 也 是 相 互 对 立 、 彼 此 隔 绝 的 世 界 市 场 ”4。 在 两 个 世 界市 场 的 竞 争 中 ， 社 会 主 义 市 场 的 商 品 经 济 不 断 发 展 、 壮大 ， 而 资 本 主 义 市 场 变 得 日 益 狭 小 ， 进 而 加 深 了 资 本主 义 各 国 间 的 矛 盾 ， 于 是 必 然 爆 发 战 争 ， 最 后 社 会 主义 取 得 胜

11、 利 5。斯 大 林 的 基 本 逻 辑 清 晰 而 有 力 ： 人 类 社 会 基 本 矛 盾运 动 之 一 是 资 本 主 义 生 产 方 式 的 结 构 性 缺 陷 。 这 种 缺陷 会 导 致 资 本 主 义 的 总 危 机 ， 其 诱 因 便 是 资 本 主 义 市场 体 系 衰 落 与 瓦 解 ， 从 而 被 社 会 主 义 市 场 体 系 所 取 代 。但 总 危 机 爆 发 之 前 会 有 一 个 过 渡 时 期 ， 资 本 主 义 市 场与 社 会 主 义 市 场 将 会 平 行 存 在 。 从 这 个 逻 辑 出 发 ， 苏联 应 该 利 用 战 后 强 大 的 综 合 国

12、 力 和 国 际 影 响 力 建 立 社会 主 义 世 界 市 场 体 系 ， 与 资 本 主 义 国 家 进 行 和 平 竞 争 。为 了 提 高 社 会 主 义 体 系 的 经 济 竞 争 力 ， 社 会 主 义 国家 应 该 相 互 帮 助 、 相 互 合 作 ， 共 同 应 对 资 本 主 义 市 场体 系 带 来 的 挑 战 。 斯 大 林 的 “两 个 平 行 市 场 ”理 论 由 于他 的 去 世 没 有 得 到 进 一 步 的 阐 述 和 深 化 ， 但 对 后 面 的苏 共 领 导 人 影 响 是 巨 大 的 。 类 似 赫 鲁 晓 夫 甚 至 勃 列 日涅 夫 后 面 提

13、出 来 的 某 些 理 论 观 点 仍 然 在 斯 大 林 思 想 的逻 辑 框 架 内 ， 左 右 着 苏 联 的 理 论 界 及 其 对 外 政 策 实 践6。52.苏 联 国 际 市 场 建 设 的 落 败 过 程斯 大 林 的 “两 个 平 行 市 场 ”理 论 是 与 世 界 革 命 的 理想 联 系 在 一 起 的 。 战 前 苏 联 在 资 本 主 义 国 家 的 重 重 包围 中 苦 苦 挣 扎 。 这 种 情 况 下 当 然 以 确 保 苏 联 政 权 不 丢失 为 首 要 任 务 。 因 此 ， 在 苏 联 一 国 建 成 社 会 主 义 是 比较 现 实 的 目 标 。

14、二 战 结 束 后 ， 苏 联 的 版 图 大 幅 度 扩 大 ，东 欧 国 家 与 中 国 等 亚 洲 国 家 先 后 建 立 了 社 会 主 义 政 权 ，这 就 为 布 尔 什 维 主 义 的 输 出 提 供 了 客 观 条 件 。 同 时 鉴于 苏 联 综 合 国 力 与 美 国 有 着 极 大 的 差 距 ， 斯 大 林 心 目中 的 世 界 革 命 爆 发 地 点 是 那 些 尚 未 取 得 民 族 独 立 的 殖民 地 国 家 。 当 这 些 民 族 独 立 国 家 建 立 起 来 后 ， 与 现 有的 社 会 主 义 国 家 一 起 组 建 世 界 市 场 1。 然 而 ， 斯

15、 大 林 对社 会 主 义 世 界 市 场 的 细 节 缺 乏 具 体 的 描 述 ， 它 基 本 上按 照 苏 联 现 有 的 计 划 经 济 模 式 构 建 ， 而 货 币 、 消 费 市场 、 消 费 者 、 市 场 力 量 和 市 场 规 则 等 这 些 现 有 国 际 市场 必 备 的 要 素 受 到 忽 视 2。苏 联 对 如 何 建 设 一 个 符 合 战 后 国 际 形 势 发 展 的 社 会主 义 体 系 的 国 际 市 场 缺 乏 理 论 准 备 。 它 在 实 践 中 只 能仓 促 应 对 美 国 构 建 西 方 国 际 市 场 的 挑 战 。 罗 斯 福 对 于战 后

16、国 际 秩 序 规 划 有 一 个 蓝 图 ， 这 就 是 确 立 美 国 为 领导 核 心 的 战 后 国 际 和 平 体 系 ， 简 言 之 ， 就 是 建 立 美 国治 下 的 霸 权 稳 定 体 系 。 这 个 体 系 按 照 资 本 主 义 企 业 的6方 式 建 立 ， 按 照 政 治 权 力 大 小 和 经 济 实 力 强 弱 建 立 董 事会 和 会 员 的 决 策 机 制 。 它 在 政 治 上 以 联 合 国 为 中 心 的 世界 治 理 体 系 ， 其 核 心 是 安 理 会 常 任 理 事 国 的 一 票 否 决 制 ；经 济 上 建 立 以 国 际 货 币 基 金 组

17、 织 、 世 界 银 行 和 关 贸 总协 定 为 架 构 的 布 雷 顿 森 林 体 系 ， 管 理 世 界 经 济 运 行 ，其 核 心 是 确 立 美 元 为 国 际 货 币 的 国 际 金 融 秩 序 。 在 西方 精 英 阶 层 眼 中 ， 世 界 是 统 一 的 ， 只 不 过 分 为 核 心 地带 与 外 围 地 带 ， 因 此 美 国 设 计 的 布 雷 顿 森 林 体 系 是 包括 了 所 有 的 国 家 。 当 时 在 巴 黎 召 开 讨 论 “马 歇 尔 计 划 ”时 ， 苏 联 和 东 欧 国 家 都 获 得 了 邀 请 3。 但 是 ， 在 苏 联 精英 心 目 中

18、， 存 在 东 方 和 西 方 两 个 世 界 。 它 们 只 能 相 望却 不 能 相 交 。 因 此 ， 莫 斯 科 向 东 欧 国 家 发 出 号 令 ， 不得 参 加 “马 歇 尔 计 划 ”以 及 布 雷 顿 森 林 体 系 架 构 下 的 各种 机 构 及 其 活 动 4。 苏 联 推 出 了 “莫 洛 托 夫 计 划 ”5。 1947 年 夏 季 ， 苏 联 分 别 与 保 加 利 亚 、 捷 克 斯 洛 伐 克 、匈 牙 利 和 波 兰 等 东 欧 国 家 签 订 了 贸 易 协 定 。 出 于 反 击“马 歇 尔 计 划 ”的 动 机 ， 苏 联 在 与 东 欧 国 家 签

19、订 的 这 些贸 易 协 定 中 包 含 了 一 定 的 经 济 援 助 。 1949 年 1 月 初 ， 苏联 与 5 个 东 欧 国 家 宣 布 成 立 经 济 互 助 委 员 会 （ 以 下 简 称“经 互 会 ”） 。 此 后 几 十 年 里 ， 一 些 社 会 主 义 国 家 加 入 了经 互 会 ， 成 为 正 式 成 员 。 也 有 一 些 第 三 世 界 的 国 家 成为 经 互 会 观 察 员 国 。 中 国 曾 连 续 四 年 以 观 察 员 身 份 列7席 经 互 会 的 例 行 会 议 。 南 斯 拉 夫 则 以 咨 询 国 的 身 份 参 加 。经 互 会 完 全 按

20、 照 苏 联 的 意 志 运 作 。 经 互 会 主 要 机 构 的 负责 人 均 由 苏 联 人 担 任 6。 endprint苏 联 建 立 经 互 会 的 目 的 是 试 图 以 苏 联 为 中 心 ， 以 “国际 分 工 ”与 “专 业 协 作 ”为 名 义 ， 驾 驭 和 控 制 成 员 国 的经 济 命 脉 ， 而 并 非 是 创 建 一 个 公 平 竞 争 的 跨 国 市 场 经济 环 境 。 如 果 成 员 国 在 政 治 上 与 莫 斯 科 的 腔 调 不 一 致 ，经 济 上 就 会 受 到 苏 联 的 严 厉 制 裁 ， 正 如 南 斯 拉 夫 、 中国 和 阿 尔 巴

21、尼 亚 所 受 的 遭 遇 。 如 果 成 员 国 的 经 济 发 展模 式 脱 离 苏 联 轨 道 ， 就 会 遭 到 苏 联 的 文 攻 武 吓 ， 直 至出 动 军 队 推 翻 成 员 国 的 政 权 。 匈 牙 利 悲 剧 和 “布 拉 格 之春 ”夭 折 见 证 了 苏 联 模 式 的 粗 暴 。 其 实 ， 苏 联 以 经 互会 为 抓 手 来 建 设 国 际 市 场 注 定 要 失 败 的 。 经 互 会 总 部设 在 莫 斯 科 ， 与 实 体 消 费 市 场 没 有 任 何 关 系 ， 完 全 以国 家 为 基 本 单 位 进 行 活 动 ， 与 消 费 者 和 市 场 力

22、量 全 部脱 离 联 系 。 整 个 经 互 会 的 机 构 设 置 及 其 活 动 呈 现 严 重的 官 僚 化 倾 向 。 至 此 经 互 会 在 社 会 主 义 国 家 中 完 全 失去 了 信 用 ， 成 为 莫 斯 科 扩 张 世 界 的 一 个 工 具 。 在 苏 联解 体 前 夕 ， 经 互 会 难 以 为 继 ， 宣 告 解 散 。 这 同 时 也 宣告 了 苏 联 建 设 国 际 市 场 的 一 系 列 尝 试 彻 底 失 败 。苏 联 一 方 面 拒 绝 加 入 西 方 经 济 体 系 ， 命 令 东 欧 国 家拒 绝 参 加 西 方 国 家 的 金 融 合 作 ； 另 一

23、 方 面 组 建 自 己 的8国 际 市 场 ， 成 立 经 互 会 ， 与 社 会 主 义 国 家 签 订 贸 易 协 定等 。 苏 联 建 设 国 际 市 场 的 一 系 列 尝 试 均 以 失 败 告 终 ， 具体 有 以 下 几 个 指 标 衡 量 ： （ 1） 卢 布 没 有 实 现 流 通 ；（ 2） 社 会 主 义 国 家 贸 易 总 量 不 足 ； （ 3） 没 有 形 成 指 导规 范 社 会 主 义 国 家 和 其 他 发 展 中 国 家 贸 易 行 为 的 运 行规 则 ； （ 4） 没 有 形 成 公 认 的 苏 联 主 导 的 国 际 市 场 1。3.美 苏 国 际

24、市 场 建 设 过 程 的 比 较苏 联 以 经 互 会 为 抓 手 的 国 际 市 场 建 设 的 失 败 ， 令 人叹 息 。 而 苏 联 大 厦 也 在 经 互 会 解 散 后 仅 半 年 就 倾 倒 不起 ， 整 个 世 界 地 缘 政 治 格 局 发 生 了 戏 剧 性 的 变 化 。 继承 苏 联 衣 钵 的 俄 罗 斯 ， 其 西 端 边 界 倒 退 了 1000 多 公 里 ，甚 至 比 沙 俄 版 图 还 要 小 。 苏 联 及 其 主 导 的 经 互 会 的 解体 ， 对 当 今 的 国 际 经 济 体 系 格 局 的 影 响 远 没 有 想 象 中的 那 么 大 。 这

25、足 以 说 明 苏 联 及 其 主 导 的 国 际 市 场 在 世界 经 济 中 的 比 重 较 小 。 它 游 离 于 国 际 经 济 体 系 的 边 缘 ，对 国 际 经 济 秩 序 和 金 融 秩 序 没 有 话 语 权 2。苏 联 在 国 际 经 济 格 局 中 的 这 种 弱 势 地 位 影 响 了 它 对苏 联 体 系 的 控 制 力 和 吸 引 力 。 南 斯 拉 夫 、 中 国 和 阿 尔巴 尼 亚 相 继 脱 离 苏 联 体 系 。 波 兰 、 匈 牙 利 和 捷 克 斯 洛伐 克 虽 然 脱 苏 未 遂 ， 但 整 个 社 会 的 民 心 不 再 朝 向 苏 联 。1989

26、 年 东 欧 地 区 发 生 了 脱 苏 的 连 锁 反 应 。 东 欧 地 区 作为 地 缘 政 治 经 济 板 块 彻 底 脱 离 了 苏 俄 ， 倒 向 欧 美 。 中9国 脱 离 苏 联 体 系 后 ， 实 行 改 革 开 放 政 策 ， 积 极 主 动 融 入美 国 主 导 的 西 方 国 际 市 场 。 中 国 的 加 入 ， 给 西 方 国 际 市场 带 来 了 巨 大 的 活 力 。苏 联 则 长 期 游 离 于 美 国 主 导 的 国 际 经 济 体 系 之 外 ，无 法 分 享 工 业 革 命 和 科 技 进 步 带 来 的 经 济 果 实 。 苏 联自 始 至 终 未 能

27、 形 成 强 大 的 国 际 市 场 ， 未 能 将 卢 布 变 成社 会 主 义 阵 营 的 国 际 货 币 。 苏 联 与 兄 弟 国 家 的 贸 易 结算 都 要 通 过 西 方 货 币 结 算 3。 苏 联 无 法 像 美 国 那 样 通 过印 发 美 元 获 得 铸 币 税 的 红 利 。 它 的 经 济 完 全 依 赖 于 资源 型 经 济 特 别 是 初 级 产 品 如 油 气 资 源 、 有 色 金 属 和 其他 矿 物 原 料 。 苏 联 的 对 外 援 助 代 价 昂 贵 ， 基 本 上 是 不可 再 生 的 资 源 性 援 助 ， 只 有 军 火 才 算 是 工 业 制

28、造 品 。当 然 ， 苏 联 自 然 资 源 丰 裕 ， 只 要 固 本 守 拙 ， 不 对 外 扩张 ， 也 足 以 养 活 自 己 。 但 到 后 期 ， 苏 联 领 导 层 看 不 清世 界 历 史 潮 流 。 在 缺 乏 经 济 实 力 的 支 撑 下 ， 苏 联 大 力扩 张 ， 将 手 伸 到 非 洲 和 拉 美 地 区 。 苏 联 的 扩 张 战 略 遭到 美 欧 日 中 四 强 的 强 力 狙 击 ， 失 败 是 必 然 的 。二 、 苏 联 国 际 市 场 建 设 失 败 的 原 因 分 析苏 联 在 国 民 财 富 创 造 的 问 题 上 ， 其 理 论 界 和 决 策 层

29、都 犯 了 根 本 性 的 错 误 。 另 外 ， 客 观 现 实 特 别 是 来 自 美国 的 阻 击 和 竞 争 ， 也 阻 止 了 苏 联 建 设 其 主 导 的 国 际 市场 。 美 苏 争 霸 放 大 了 苏 联 在 国 际 市 场 建 设 上 的 失 误 ，10最 后 卷 入 了 与 美 国 拼 实 力 、 争 民 心 的 不 对 称 竞 争 。 苏 联在 制 度 设 计 上 的 结 构 性 缺 陷 ， 导 致 国 民 财 富 增 长 的 落 后 ，导 致 其 衰 落 的 必 然 性 。 为 此 ， 我 们 要 吸 取 教 训 ， 从 理 论上 和 实 践 上 避 免 误 区 ，

30、建 设 中 国 主 导 的 国 际 市 场 。1.理 论 设 计 的 结 构 性 缺 陷马 克 思 曾 在 共 产 党 宣 言 中 提 出 了 资 本 主 义 “世 界市 场 ”的 概 念 4。 根 据 经 典 的 马 克 思 主 义 理 论 ， 资 本 主义 经 济 高 度 发 达 ， 以 致 于 现 存 的 社 会 体 制 难 以 容 纳 ，由 此 产 生 社 会 变 革 ， 进 入 更 高 级 的 社 会 发 展 阶 段 即 社会 主 义 社 会 。 马 克 思 理 解 的 资 本 主 义 典 型 形 态 发 端 于自 由 市 场 经 济 体 系 。 自 由 市 经 济 体 系 培 育

31、了 资 本 家 阶级 及 其 政 治 代 理 人 。 它 们 借 助 于 工 业 革 命 催 生 的 巨 大生 产 力 和 历 史 进 步 性 ， 发 动 一 系 列 资 产 阶 级 革 命 ， 掌握 了 国 家 的 统 治 权 力 。 资 产 阶 级 通 过 市 场 统 一 了 欧 美各 国 ， 并 将 影 响 力 扩 大 到 非 欧 美 国 家 ， 通 过 对 殖 民 地的 征 服 ， 最 终 在 全 球 范 围 内 形 成 了 资 本 主 义 “世 界 市 场 ”。然 而 苏 联 在 非 典 型 的 资 本 主 义 地 区 率 先 爆 发 无 产 阶级 革 命 并 获 得 成 功 ， 建 立 了 第 一 个 社 会 主 义 国 家 。 所谓 非 典 型 是 指 社 会 环 境 中 自 由 市 场 经 济 要 素 的 缺 失 ，资 本 主 义 的 不 发 达 以 及 整 个 社 会 处 于 世 界 大 战 和 国 内战 争 的 动 乱 中 。 对 于 布 尔 什 维 克 来 说 ， 这 种 时 刻 不 管