1、中铁上海工程局集团有限公司标准化管理年活动营销典型案例中国中铁中铁上海工程局集团有限公司市场营销部二 0 一四年五月二十八日1案例一：市政公司在“XXXXX 净水厂工程”投标策划经验总结2一、案例综述中铁上海工程局市政公司在 XXXXX 净水厂工程投标过程中，针对企业资质类别等级、企业类似业绩规模、企业获奖情况、拟任项目经理资质类别等级、拟任项目经理类似业绩规模等情况，做了大量细致认真、的工作，从资格预审报名开始，在保证我方协作单位能入围的前提下，最大程度的限制了竞争对手的家数，最终通过资审报名参与投标的施工单位仅八家，其中四家由我公司掌握报价定价权。在投标阶段，将评标办法中报价及资信部分的得
2、分规则设定导向有利于我公司，最终我公司报价及资信部分均拿到拿满分，包括技术标在内三项评分均遥遥领先其他竞争对手，从而有效的保证了我公司最终中标！此次投标反映出市政公司在投标工程中对招标文件理解透彻，对自身业绩情况和投标报价竞争形势完美掌控，引导业主指定最有利于我方的评标办法。在此回顾总结一下此次投标的经验教训与大家分享，不足之处，还望指正。二、案例发生的背景1、项目简介项目名称：XXXXX 净水厂工程业主单位：XXXXXX 水务有限公司招标代理：xxxx 招标代理有限公司工程内容：项目总投资为 10362.25 万元。 XX 净水厂设计规模320 万 m3/d，主要工程内容包括取水泵房、浮滤池
3、及辅助车间、紫外消毒间、综合加药间、生产废水综合处理池、排渣池及综合楼、门卫等辅助生产生活设施。净水厂原水取自厂区南侧橡胶坝上，取水口距围墙约 200 米，采用 1 根 DN1800 管道重力自流进入净水厂，取水口及自流管设计不在本施工范围内，净水厂处理后，出水通过1 根 DN1600 管道重力排至橡胶坝下。2、评标办法综合评估法。商务评分 55 分，技术评分 34 分，资信评分 11 分。商务标的综合评审由商务总报价 55 分、单价评审 3 分两部分组成：1、商务总报价分值计算方法基准价 C 计算方法：第一步：低于所有有效投标人投标报价平均值 8%的，不参与算术平均值 A 的计算。第二步：A
4、 值的计算方法：5n9 家，所有参与计算的有效投标报价去掉一个最高和一个最低投标报价后的算术平均值；第三步：评标基准价 C=A（1-K） ，K 值为开标现场由投标人推选的代表随机抽取确定，K 值的取值范围为 0%-2%（整数） 。C 值一经确定，在后续的评审中出现的任何情形都将不改变 C 值的结果。(1)投标报价低于基准价 C 的：-6%偏差率 -3%，在满分的基础上每低 1%扣 1 分；偏差率 -6%，在 52 分的基础上每低 1%扣 24分。(2)投标报价高于基准价 C 的：0 偏差率3%，再满分的基础上每高 1扣 1.5 分；偏差率3% ，再 50.5 的基础上每高 1%扣 2 分。(3
5、) -3%偏差率0 得满分（55 分） 。不足 1%的，按照插入法计算。2、综合单价偏离程度的评标基准值=经评审的所有有效投标人分部分项工程量清单综合单价的算术平均值；当有效投标人少于或等于 5 家时，全部参与该基准值计算；当有效投标人多于 5 家时，去掉最高和最低的投标人，其余几家投标人参与该基准值的计算。与偏离程度基准值相比较误差在20%（含20%）以内的不扣分，超过20%的，每项扣 0.01 分，最多扣 3 分。技术标的评审内容按照招标文件中给定的评审项目进行综合打分。评委的评分去掉一个最高和一个最低后的算术平均值作为技术标的最后得分（保留两位小数） 。资信部分评分标准：序号 评分内容
6、评分标准 评分说明1 投标人资质及业绩 投标人业绩由评标委员会成员依据下列证明材料予以打分。（1） 投标人获得优质工程证书 2省级优质工程奖 1 分/项，最多得 1 分；国家级优质工程奖 2 分/项，最多得 2 分。本项最多 2 分。（2）投标人获得省级及以上施工安全文明工地证书 2 省级（直辖市）：0.5 分/项；最多得 2 分。（3） 投标人类似工程施工经历 5单体工程 20-60（不含 60）万吨/日每有一项得 1 分，最多得 2 分；60 万吨/日及以上每有一项得 3 分，最多得 3 分，本项最高得 5 分。5(4) 投标建造师资质 1投标建造师具备市政公用专业资质的得 0.5 分，同
7、时具备市政公用和机电工程专业资质的得 1 分（以注册建造师的证书原件为准）（5） 投标建造师类似工程经历 1投标建造师在污水处理厂工程、再生水厂工程、自来水水厂工程或净水厂工程中担任项目经理的得 0.5 分，本项最高得 1 分。 （以相关证明材料原件为准）合计 11投标人业绩认定依据是以下证明材料：各项获奖证书原件或其证明文件原件,各项证明材料的发证或发文之日起必须在 2011 年 5 月1 日以后，获奖工程须为市政水务相关工程。类似工程指投标申请人自 2009 年 5 月 1 日至今承接过 20 万吨/日（含）或以上规模在建或已完工的包含滤池工艺的污水处理厂工程、再生水厂工程、自来水水厂工程
8、或净水厂工程,时间以合同签订时间为准。投标申请人承接过类似工程的证明资料（在建工程提供中标通知书和合同原件、已完工工程提供中标通知书和合同原件或工程竣工报告，时间以合同签订的时间为准） 。同一分项内针对同一工程只计取最高级别奖项得分，不得重复计分。得分累加至该项满分为止。以上打分内容均以原件为准（须附复印件） ，否则不予得分。注：重组企业业绩请提供相关证明资料序号 评分内容 评分标准 评分说明1 建造师 2取得高级工程师职称的得 1 分，取得高级工程师职称 6 年及以上的得 2 分；否则不得分。(年限计算以职称证发证日期为准)2 技术负责人 2取得高级工程师职称的得 1 分，取得高级工程师职称
9、 6 年及以上的得 2 分；否则不得分。(年限计算以职称证发证日期为准)3 质量负责人 0.5 具有 3 年以上相关工作经历的得 0.5 分。否则不得分。4 安全负责人 0.5 具有 3 年以上相关工作经历的得 0.5 分。否则不得分。5 施工负责人 0.5 具有 3 年以上相关工作经历的得 0.5 分。否则不得分。6 资信等级 0.5 有银行出具的资信等级证书 3A 级 0.5 分 ，否则不得分。合计 66评标委员会由 5 人组成，其中招标代表不超过 1/3,专家评委不少于 2/3,开标前从建设工程专家库存中随机抽取。3、特殊条件（1）标前单项备案：中铁上海局在 XX 市尚未中过标，故投标之
10、前须办理单项备案证，一标一备，此次我们找了三家协作单位，等于要在资审截止之前的短短几日内办理好四家的单项备案工作，单项备案工作最难的就是原件的收集和查验，XX 市此次要求备案的五大员的证书必须从网上能查询到，否则不予办理，在我公司的督促下，四家单位都迅速收集齐了三大证、项目人员身份证、岗位证等证书并到 XX 市当地检察院开具无行贿证明等资料到窗口办理单项备案证，三家协作单位中有一家，他们的五大员证书虽都是真的，但在网上无法查询，XX 市建委窗口不予办理，最后靠前方的办事处主任与 XX 市建委相关领导工作人员沟通周旋才同意办理单项备案证但要求同时附上一个承诺，即在开标前提供一个相关发证部门的证明
11、。（2）技术标电子标书：此次 XX 市 XX 净水厂招标文件中并未说明技术标须用软件制作，但在刻录光盘的时候发现有提示将技术标用软件生成后刻录，询问代理才得知，生成技术标投标文件需要买一个专门的新点软件的电子狗来制作，生成的资料才能被刻录进代理提供的光盘用于开标时候的电子清标，由于第一次用这种软件狗制作投标文件，担心出问题，提前预演了一遍标书的生成，中间由于电脑环境问题和软件的冲突生成失败，最后通过客服都得到解决，7但最后还是有一家协作单位在开标前一天刻录标书的最后阶段刻录失败，为了保证能正常开标，这家报价有效，第二天一早我公司前方办事处主任直接把人带到软件公司，购买一张新光盘，在专业人员的操
12、作下，终于刻录成功，保证了顺利开标，我方报价最终按计划得到满分。三、投标取得圆满成功的主要因素XXXXX 净水厂工程项目与我公司在水环境治理方向的发展规划与公司五大专业板块的水务板块十分吻合，在长期跟踪项目信息的同时，市场营销人员注重标前和过程策划。1.市政公司领导注重标前策划，重点控制资格预审通过单位为了减少竞争家数，积极引导业主从资审报名阶段开始控制，依据我公司及手上掌握的合作单位的资质情况，将投标人资格条件设置为同时具备市政公用工程施工总承包一级及以上资质和机电安装工程施工总承包一级及以上资质，双资质且都达到一级以上的施工企业门槛，将绝大部分中小施工单位排除在外，投标申请人自2009 年
13、 5 月 1 日至今承接过 20 万吨/日（含）或以上规模类似工程（类似工程指包含滤池工艺的污水处理厂工程、再生水厂工程、自来水水厂工程、净水厂工程，且为一次性建设规模的总承包或厂区工程）的业绩限制，将仅具备双资质却无近期类似业绩的大型施工单位排除在外，最终报名的家数仅为 10 家，且其中四家由我方控制。8为了进一步加大胜算，排除竞争对手，多次沟通并引导业主设置了严厉的资格预审办法，从递交上来的十余家资审文件中找出其它家存在的而我方手上四家不存在的问题，最终在资格预审阶段废除两家，剩八家入围，局势确定为 4:4，掌握到一半的投标单位定价权，这大大有利于为我方最终的投标定价。2.通过深入沟通取得
14、业主招标代理对我单位信任，传递投标策划经验，修改评标办法。根据我方控制的入围投标单位比例引导业主制定有利于我方的报价评分细则。除地方政府强制规定条款外，为符合我公司投标策略增加中标率。在投标报价评分中就有效投标报价下浮系数进行了调整由原招标文件中 0-4 调整为 0-2,一定范围内提高投标报价评标基准价。同时将低于所有有效投标人投标报价平均值 10%的，不参与算术平均值 A 的计算，调整为 8%，排除潜在部分低价单位，增加胜算几率。根据上海局的企业业绩、人员及获奖情况引导业主制定有利于我方的业绩人员评分表，确保上海局企业业绩满分，并有一定的优势。3.编标人员深入研究招标文件，认真审阅图纸，详细
15、勘察现场编制高质量标书。最终投标时做标人员高度重视，在招标清单推迟 2 天的情况下，投标报价人员仔细研究招标文件，加班加点确保赶在招标控制价发布之前做出清单报价的施工图算，为下步运作提供数据支持。由于本次投标是电子评标，针对电子标中存在一些隐性问题及招标文件中废标条款，我公司投标小组人员首先自行逐项检查符合，并提交领导进行审核，坚决杜绝任何微小问题发生。本次招标，施9组及组织机构占 37 分，公司营销人员在认真做标的基础上，经过三轮以上的审核审查，并经过公司一级专家会审，指出指导性意见，在再次修改后，请出上海市有关评标专家最终核稿，对得分点给出专家意见，施组最终也以高分胜出。4.领导高度重视，
16、重点研究评标办法，重点分析最不利情况报价定位，确保百分百中标。投标报价定价时，在并未全部掌控的情况，按照评标办法多次模拟评分，揣测其它投标单位心里及价位，详细测算最不利情况，综合考虑其它因素，公司领导以稳重为根基，以中标为目标最终定价 5678.9 万元并一举中标。四、采取的主要措施、取得的效果1、采取的主要措施、取得的效果市政公司在本项目投标过程中，针对企业资质类别等级、企业类似业绩规模、企业获奖情况、拟任项目经理资质类别等级、拟任项目经理类似业绩规模等情况，做了大量工作。并在单项备案、技术标电子标书制作等方面积极学习请教，保证了顺利开标。11 企业业绩方面要求：单体工程 20-60（不含 60）万吨/日每有一项得 1 分，最多得 2 分；60 万吨/日及以上每有一项得 3 分，最多得 3 分，本项最高得 5 分。类似工程指投标申请人自 2009 年 5 月 1 日至今承接过20 万吨 /日（含）或以上规模在建或已完工的包含滤池工艺的污水处理厂工程、再生水厂工程、自来水水厂工程或净水厂工程,时间以合
