1、保定科技职业学院旅游管理系教师科研培训系列,第一讲 理论是什么？主讲：谷冠鹏2010.8,1 为什么从理论讲起？,任何学科都是通过建立理论来构建本学科的知识体系，分析学科范围内的现象很多研究工作旨在建立理论一个学者的学术地位是由其理论建树决定的。伟大的学者各有其独创性的理论。（例如，马斯洛及其需要层次理论，波特企业竞争战略理论、价值链理论、国家竞争力钻石模型、产业聚集理论等）一项严格意义上的研究工作，必须基于适宜的理论（由理论推演出待检验的假设）,2 对科学理论的若干理解,2.1 知识的形式之一 不同于经验、哲言等等知识形式，科学理论是公开的，因而可以一代代传授下去；科学理论允许人们反复检验，
2、剔除谬误的成分,2 对科学理论的若干理解,2.2 对经验现象系统的、一般化的解释 【例】某次考试。张三李四一向努力，成绩不错，但这次考试李四成绩一般，为何？李四考前生病了，考试时没发挥好。王五赵六一向不努力，成绩较差，但这次王五成绩不错，为何？王五考前碰巧做了一套模拟试卷，与考试真题一模一样。 上述解释属于特殊解释，而非一般化的解释，因为一个理由只能解释一个个别现象。,2 对科学理论的若干理解,2.2 对经验现象系统的、一般化的解释考察上述种种理由，大致可以归为2类：一类是平时努力不努力，属于自身因素，是个体可以控制的，其作用较为持久稳定；另一类诸如家庭变故、意外伤害等等，属于自身以外因素，是
3、个体难以控制的，具有偶然性。这样我们可以建立一个内外因理论来解释学业成绩。这种解释即是一般化的解释。它可以用来解释许许多多类似现象，或用来进行预测。,2 对科学理论的若干理解,2.3 观察、分析问题（现象）的方法 卢卡奇：马克思主义即方法 马歇尔：经济体系是复杂的、有机的体系，旨在揭示其运行规律的经济理论必须是“一种系统的、逻辑井然的思维方法或理性方法”（向松祚，张五常经济学，P37）2.4 一个逻辑系统 理论是由命题构成的一个逻辑系统。命题又是由概念构成的。,3理论的结构,3.1 概念及概念体系3.1.1概念 人们在认识经验世界的过程中，把所感觉到的事物（现象）的共同特点概括出来，就是概念。
4、概念是借助词语这种语言形式来表达的，具有内涵与外延两种逻辑特征。 人的概念（内涵）：由类人猿进化而成的，能制造工具和使用工具进行劳动，并能用语言进行思维的高等动物。这讲的是概念的内涵。 外延则是概念对事物范围的反映。例如，人依性别可分为男性与女性，依人种又可分为黑种人、白种人、黄种人，依年龄则可分为婴幼儿、青少年、中年、老年，等等。 概念是经验事实在人们头脑中的重构，纯粹是思辨性的、逻辑形态的，具有抽象性。,3理论的结构,3.1.1概念概念具有积累性，随着人们认识的深化不断完善和改造。 【例】“交易”概念在经济学中早已存在，但应用范围狭窄。康芒斯将“交易”概念和已经一般化的“生产”概念相对应：
5、生产活动是人对自然的活动，交易活动是人与人之间的活动。生产活动与交易活动共同构成了人类全部经济活动。康氏将“交易”活动视为制度经济学的基本分析单位，“制度”的运转是由无数次“交易”构成的。“交易”可分为3种基本类型：买卖的交易，平等人之间的交换关系；管理的交易，上下级之间的交换关系；限额的交易，政府对个人的关系。康氏的贡献在于，他将过去认为互不相关的事情，如买卖活动、经理对工人的管理以及国家对居民的征税等，通过“交易”这个概念联系在了一起。不同经济制度不过是这3种交易类型的不同比例的组合。如，市场经济体制以买卖交易为主，计划经济体制则以管理的交易为主。,3理论的结构,3.1.1概念概念也是一种
6、思想的工具。从纷繁复杂的现象世界中萃取出抽象的概念来，使得我们可以超脱纷繁复杂的经验现象之表象，进入井然有序的理念世界，思考探究现象之间的一般关系。因此，建立概念是理论建构必要的而且是最重要的环节，如何合理地形成概念，是体现一项经验研究所具有的理论色彩和理论深度的关键一环。【例】费孝通的“差序格局”概念。,“差序格局”一词是费孝通提出的，旨在描述亲疏远近的人际格局，如同水面上泛开的连晕一般，由自己延伸开去，一圈一圈，按离自己距离的远近来划分亲疏。迪尔凯姆就曾用“有机团结”和“机械团结”两个概念区分传统社会和现代社会。费孝通为更准确地区分中国传统社会和现代社会，提出了“差序格局”和“团体格局”概
7、念，其中“差序格局”是费先生的独创，被国际社会学界所接受。关于差序格局和团体格局的区别，他打了个比方，西方社会以个人为本位，人与人之间的关系，好像是一捆柴，几根成一把，几把成一扎，几扎成一捆，条理清楚，成团体状态；中国乡土社会以宗法群体为本位，人与人之间的关系是以亲属关系为主轴的网络关系，是一种差序格局。在差序格局下，每个人都以自己为中心结成网络。这就像把一块石头扔到湖水里，以这个石头（个人）为中心点，在四周形成一圈一圈的波纹，波纹的远近可以标示社会关系的亲疏。http:/ 【例】需要层次理论（1）前导概念 需要 （2）核心概念 需要的层次性（3）主导概念 生理需要，安全需要。（4）辅助概念
8、安全需要（职业安全、身体 安全、心理安全、作业安全） 社交需要（爱的需要、归属需要、融洽的人际关系的需要）,3理论的结构,3.2 命题与命题体系3.2.1命题对概念的特征的陈述【例】个体的需要具有层次性。对两个（以上）概念间关系的陈述【例】需求定理：在其他因素不变的情况下，某种商品或服务的需求量与其自身价格呈反向关系,3理论的结构,3.2.2 命题体系（1）核心命题【例】马斯洛需要层次理论：个体需要具有层次性（2）衍生命题3.2.3 命题的类型 公理 定理（强调某种关系、规律成立的条件） 定律（强调某种关系、规律的客观性、必然性） 假设（理论假设，研究假设） 任何理论，皆有其核心概念、核心命题
9、,4 理论的功能与特征,4.1 理论的功能4.1.1 解释功能 马克思说：哲学家们忙于解释世界，但问题是如何改造世界。错了，学者的使命第一位的是解释世界。 经济学者首先应当志在解释事实，获得真理，其次才是关注实际问题如何解决，这就是马歇尔传统。解释和推测是一回事，也是马歇尔说的（向松祚，张五常经济学，P40）。,4 理论的功能与特征,4.1.1 解释功能 经济学旨在解释人的行为，发现人的行为规律，这个基本信念始于马歇尔（向松祚，张五常经济学，P40）。 “充当顾问谋士，成为许多经济家的梦想和主业，至于解释现象和追求真理，倒显得有点太书生气了”。（向松祚，张五常经济学，P40） 【例】美国为何每
10、年搞一个中国人权报告？,4 理论的功能与特征,4.1.2 预测功能4.1.3 指导实践的功能 【例】中国现在每年也搞一个美国人权报告其中，解释功能是最基本的功能。,4 理论的功能与特征,4.2理论的特征4.2.1抽象性 在真实世界中，一个现象其影响因素众多。作为一种研究策略，在分析现象时，需要识别和把握最关键的影响因素，而将其他因素视为恒定的、不变的，或者说，把其他影响因素抽象掉（忽略不计）。抽象（理想化）是建构理论的关键步骤。 【例】需求定理，马斯洛需要层次理论 经济学家林毅夫：好的经济学家与一般的经济学家的区别就在于好的经济学家能够把握重要的、一般的条件于他的理论之中。,4 理论的特征,4
11、.2 .2逻辑性 理论的命题、概念不是杂乱无章地排列的，而是按照一定的逻辑关系（并列关系、归属关系等）有序地排列的。4.2.3 可验证性 弗里德曼：理论正确与否的试金石，不在于其假设是否真实，而在于是否能够推导出可以被事实证实的含义，即推测事物之未来发展或现象发生的能力和准确性。,5 什么是好的理论,越具有解释力的理论越是好的理论解释范围越广泛的理论越是好的理论越简单的理论越是好的理论【例】菲德勒的领导权变理论（菲德勒后来发展了一个新的领导理论，但未能流行。一个原因是这个新理论过于复杂）可检验性,5 什么是好的理论,可检验性，意味着理论（假设）有可能被证伪，被推翻。 “经济学家所有的假设、公理
12、乃至定理、命题，是学者们用以解释世界的理性工具，它们是真实世界的理智抽象。从这个意义上，它们是不真实的。但从它们所推导出来的含义可以被观察到的事实所验证，这些含义必须是真实世界实际发生的事，可以被观察、被度量，从这个意义上，他们又是真实的.从抽象的假设、公理、定理、命题到可以被事实验证的含义，这个微妙的转换，是科学之真谛”（向松祚，张五常经济学，P46）,结语哲学家赵汀阳曾画过一幅漫画，画的是一棵根深叶茂的大树，埋在地下的根系比硕大的树冠还要大许多。这幅漫画的题目是“有时本质比现象更复杂”。很有哲理。经验世界正如那个树冠已经够纷繁复杂了，但理论王国埋在地下的根系在纷繁复杂方面毫不逊色。虽然单体的理论是讲究简单化的，但理论丛生，竞相成长，要厘清理论之间的谱系关系，把握理论间的瓜葛枝蔓，绝非易事。,科学研究，奥妙无穷，引人入胜,
