1、,浙江英特集团股份有限公司,2010年度内部控制自我评价报告,为了保证经营活动的正常开展和战略目标的顺利实施，浙江英特集团股份有限公司（以,下简称“公司”）以运营的效率与效果、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为目标，对,公司2010年度内部控制的健全与有效性开展了全面的自我评估，并在此基础上出具本报告。,一、公司内部控制综述,内部控制组织架构,1、治理结构,根据公司法、证券法和公司章程的相关规定，结合自身实际情况，公司建,立健全了股东大会、董事会、监事会和管理层，形成了科学有效的制衡机制，维护了公司、,公司股东及其他利益相关者的权益。,公司股东大会由全体股东组成，为公司最高权力机构，享有法律
2、法规和公司章程规定的,权利，依据公司章程和股东大会议事规则行使职权。,公司董事会经股东大会采用累积投票制方式选举产生，其中：独立董事占董事会成员的,三分之一。公司董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责，依据公司章程和董,事会议事规则，依法行使企业的经营决策权。,董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，,依据公司章程、董事会专门委员会实施细则行使职权。,公司监事会由股东代表担任的监事和职工代表担任的监事组成，其中：股东代表担任的,监事经股东大会采用累积投票制方式选举产生，职工代表担任的监事通过职工代表大会、职,工大会或者其他形式民主选举产生。职工代表担任
3、的监事占监事会成员的三分之一以上。监,事会是公司的监督机构，根据公司章程和监事会议事规则行使职权，对公司董事、,高级管理人员的行为及公司财务进行监督。,根据公司生产经营管理需要，公司设总经理一名，由董事会聘任。公司总经理依据公,司章程和总经理工作细则行使职权，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董,事会决议。,2、组织结构,公司下设总经理办公室、战略规划部、人力资源部、投资发展部、质量与安全健康环保,1,、,、 、,、,管理部、营运管理部、法律与风险管理部、审计监察部、财务会计部、资金结算部、信息管,理部、工程与资产管理部、药品分销中心、中药产业中心、生物制品与医疗器械拓展中心、,战略支持
4、业务中心、区域异地经营中心等职能部门和业务部门。,公司各职能部门和业务部门按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下依法运作。公,司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全,清晰，与股东不存在任何隶属关系。,公司对控股子公司的生产经营计划、信息管理、财务核算与管理等进行集中统一管理。,内部控制制度建立健全情况,根据公司法证券法、上市公司治理准则和企业内部控制基本规范等规,定，公司建立健全了较完善的内部控制制度，包括以公司章程和股东大会、董事会、监,事会议事规则为核心的公司治理制度；以经营管理、行政管理、财务管理、人力资源管理、,安全管理、信息披露管理等组成的
5、公司日常管理制度；以新会计准则为基础制定的公司财务,管理制度。,1、公司治理制度,公司以章程为核心建立健全了股东大会议事规则董事会议事规则独立董事制,度监事会议事规则、总经理工作细则，以及审计委员会实施细则、提名委,员会实施细则、薪酬与考核委员会实施细则、战略委员会实施细则等治理制度，,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、执行及监督体系，确保股东大,会、董事会、监事会及管理层职责明确、运作规范、决策科学。,2、日常管理制度,结合公司自身业务和经营特点，充分考虑内部环境、风险因素、控制活动、信息沟通、,检查监督等要素，从经营管理、行政管理、财务管理、人力资源管理、质量管理、安全
6、管理、,信息披露管理等方面制定和完善了一整套日常管理制度，明确了职能部门、业务单位的目标、,职责和权限，建立了相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职责，保,障企业的有序经营。,3、财务管理制度,以新会计准则为基础，建立和完善了包括公司会计核算操作规范、会计核算流程及管理、,会计科目、会计处理办法和预算管理等一整套财务管理制度，保证了公司财务收支的计划、,执行、控制、分析、预测和考核的有效进行，为公司基础会计信息的真实和完整提供了合理,2,保障。,公司制定了财务报告内部控制制度，对财务报告的编制、财务报告的对外报送及披,露、财务报告的差错责任追究等进行了规定，完善了财务报告内部
7、控制制度。,内部审计部门设立、人员配备及工作情况,为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，公司下设审计监察部。审计监察,部共4人，其中专职审计人员3名。审计监察部主要负责公司及下属控股子公司的内部审计，,定期、不定期地对各责任主体的内部控制及相关活动进行例行或专项审计，通过开展对事业,部责任指标完成情况审计、授信管理制度执行情况审计、采购部门和销售部门合同签订和执,行情况审计、子公司的专项审计、固定资产管理制度执行情况审计和工程支出的合规性和合,法性的审计等，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出,整改方案并监督落实，切实保障公司内部控制制度的贯彻执行，降低
8、公司经营风险，完善公,司的经营管理工作。,2010年为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效,1、为加强董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，制订了董事、,监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度；为规范公司内幕信息管理，制订,了内幕信息知情人登记管理制度；为加强公司外部信息报送和使用管理，制订了外部,信息报送和使用管理制度；为提高年报信息披露的质量和透明度，制订了年报信息披露,重大差错责任追究制度。,2、为防止控股股东及其他关联方违规占用公司资金，拟订了防范控股股东及其他关,联方资金占用管理制度；为规范公司与控股股东、实际控制人之间的信息沟通与披露行为，,拟订
9、了与控股股东、实际控制人的信息沟通与披露制度；为规范公司财务信息披露行为，,拟订了财务报告内部控制制度。,3、修订了授信管理制度，完善对授信客户开户、授信政策制定及授信额度的冻结与解,冻流程，完善了信用风险管理体系，加强过程控制。,根据医药行业特点，进一步完善了应收帐款与存货的管理制度，将近效期商品的管理与,逾期应收帐款的管理作为风险管理的重点工作。,引进风险管理专业人才，加强风险管理中台建设，举办形式多样的风险管理内外训活动，,树立全员风险管理理念，全面推进风险管理工作。,3,4、制订营运管理手册（2010 试行版），涵盖采购、销售、营运、物流、电子商务和信息等方面，规范工作流程，提高工作效
10、率，促进公司健康发展。5、制定了内部审计流程规范，完善了内部审计、经济责任审计、专项审计等流程，对控股子公司内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；对控股子公司责任指标完成情况进行审计。二、重点控制活动控股子公司控制结构及持股比例英特集团50%英特药业,100%,100%,100%,70%,70%,51% 100%,100%,100%,100%,51%,浙江英特怡年大药房有,浙江英特物流有限公司,英特钱王中药有限公司,浙江省医疗器械有限公,浙江英特生物制品营销有,浙江爱邦保健品有限公,浙江英特物业管理有限,浙江英华物业管理有限,浙江英凯物业管理有限,浙江英辰物业管理有限,宁
11、波英特药业有限公司,限公司,司,限公司,司,公司,公司,公司,公司,重点控制活动自查情况1、控股子公司的内部控制情况根据英特集团子公司管理制度，控股子公司董事、监事及高级管理人员主要由公司委派或推荐，公司营运管理部、人力资源部、财务会计部、审计监察部等对口职能部门对控股子公司进行日常监督和指导，督导控股子公司建立起相应的生产经营计划、风险管控制度、4,绩效考核制度、重大事项报告制度、重大事项审议制度等，随时掌握控股子公司的生产经营,动态，确保公司对控股子公司的有效管理和控制。,报告期内，控股子公司严格按照公司的规定和要求运作，内部控制执行有效。,2、关联交易内部控制情况,英特集团关联交易管理制
12、度明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审,批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求，明确了关联交易应当遵循平等、自,愿、公平、公开、公允、有利于公司的经营和发展等基本原则。,报告期内，公司发生的关联交易严格按照英特集团关联交易管理制度的规定执行，,不存在损害公司和股东利益的情况，不存在利用关联交易违规占用公司资金的情况。,3、对外担保内部控制情况,英特集团对外担保管理制度明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，,以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。,报告期内，公司发生的对外担保严格按照英特集团对外担保管理制度执行，除公司,对控股子公司、控股子公司与控股子公司间
13、的担保外，公司未发生其他对外担保，公司对外,担保符合中国证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知和公司章程的规定。,4、募集资金使用内部控制情况,英特集团募集资金使用管理制度明确了募集资金使用审批程序、管理流程、跟踪监,督流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按项目预算投入募集资金投资项,目。,报告期内，公司无募集资金情况，亦无以前期间募集资金的使用延续到本报告期或变更,募集资金用途情况。,5、重大投资内部控制情况,英特集团重大投资管理制度明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限及相应,的审议程序，对重大投资项目的可行性研究、监督和跟踪等作了具体规定。,报告期内，公司重大
14、投资活动均按英特集团重大投资管理制度，未发生重大投资失,误的情况。,6、信息披露内部控制情况,公司制定了信息披露事务管理制度、接待和推广工作制度、外部信息报送和,使用管理制度、内幕信息知情人登记管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制,度，对信息披露范围和标准、信息的传递、审核和披露、信息披露的保密、信息披露的管,理和责任等作了具体规定，确保信息披露的及时、准确、完整、公正。,5,报告期内，公司信息披露严格按照公司信息披露管理制度的规定执行，不存在违反,上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则的情形。,7、财务报告内部控制执行情况,公司逐步制订了年报信息披露重大差错责任追究制度、独
15、立董事年报工作制度、,审计委员会年报工作规程、财务报告内部控制制度等制度，对财务报告的编制、财,务报告的对外报送及披露、财务报告的差错责任追究等进行了规定，完善了财务报告内部控,制制度。,报告期内，公司财务报告编制和对外报送严格按照企业会计准则等相关制度和公司,相关制度进行，未发现财务报告内部控制存在重大缺陷。,三、重点控制活动中的问题及整改计划,随着国家法律法规的逐步深化完善和公司进一步发展的需要，以及经营业务、经营环境、,风险水平的改变，公司将从以下方面进一步完善内部控制体系：,1、按照企业内部控制基本规范等制度要求，进一步强化风险评估体系建设，更好,地实现对风险的有效防范和控制；逐步实现
16、全面风险管理，为公司业务的健康发展保驾护航；,2、进一步加强内部审计，关注重点、热点问题，突出抓好关键事项和关键环节的审计，,适当扩大审计范围，提高内部控制的层次性、系统性和有效性。,四、公司内部控制情况的总体评价,公司已基本建立了规范、完整的内控体系，保证了公司各项业务的有序开展，保障了公,司健康、持续发展，符合公司实际情况，符合国家有关法律法规及监管部门的要求。,公司内部控制体系的设计是合理的，执行是有效的，未发现公司存在内部控制设计或执,行方面的重大缺陷。,公司将根据外部环境变化及业务发展需要，不断修订和完善内部控制制度，进一步健全,内部控制体系，提高公司科学决策能力和风险防范能力，促进公司持续、健康、稳定发展，,切实保障投资者的合法权益。,浙江英特集团股份有限公司,2011年4月8日,6,
