江苏博强新能源科技股份有限公司股权转让说明书.pdf

1、 江苏博强新能源科技股份 有限公司 Jiangsu Richpower New Energy Technology Co.,Ltd. （锦丰镇江苏扬子江国际冶金工业园（郁桥村 25 幢） 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 二一六年九月 2 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “ 股份转让系统 ” ）对本公司股票公开转让所作的任

2、何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 3 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意的重大事项： 一、税收优惠政策风险 公司为高新技术企业，根据国税函 2009203 号关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知，公司报告期内享受税收优惠政策，即适用 15%的所得税率。 若未来公司不能继续保持一定的研发投入而不能继续保有为高新技术企业或国家取相关税收优惠，将直接影响公司盈利水平。 根据财政部国家税务总局关于软件产品增

3、值税政策的通知（财税2011100 号）第一条第（一）款规定： “ 增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 ” 若未来国家取消相关税收优惠，将直接影响公司盈利水平。 二、应收账款无法收回造成公司利益受损的风险 公司 2016 年 5 月 31 日应收账款账面净值为 1,102.32 万元，应收账款占总资产的比重达 29.47%，具有一定的应收账款回收风险。报告期内，公司客户稳定，资信情况较好，账龄较短，坏账风险较小。但是如果公司不能保持对应收账款的有效管理，或者个别主要客户生产经营出现困难，则存在应收账款难

4、以收回的风险，一旦发生大规模坏账，将增加公司流动资金压力，对公司经营业绩产生不利影响。 三 、 存货跌价风险 报告期内，公司存货金额为 526.73 万元、 793.75 万元 、 1,077.82 万元 ，存货占流动资产的比重分别为 16.64%、 21.99%、 31.89%。公司期末库存 主要为电子元件 等金 额大、比例高。如果 电子元件产品 市场价格持续下跌，可能出现存货贬值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。 4 四、 核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权与 正在 申请的专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人

5、员。 公司的核心技术人员在公司创业和成长过程中形成了较强的凝聚力 ，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。 五、行业 政策风险 储能产业是我国能源策略的重点发展产业，国家自“十二五”以来相继出台了一系列的扶持政策，推动储能产业快速发展。储能产业的快速发展带动了锂离子电池及其管理系统行业的发展。如果未来国家对下游储能产业的扶持力度减弱甚至出台相应的限制政策，则会对锂离子电池及其管理系统的发展产生重要的影响，进而对公司经营产生重大不利影响。 六、整体规模小的市场风险

6、公司成立于 2011 年，成立时间较短，整体规模较小，盈利能力尚弱。 2014年、 2015 年、 2016 年 1-5 月公司净利润分别为 963,728.46 元 、 244,060.93 元 、166,436.60 元 。 由于公司尚处于成长期 ， 导致公司抵抗市场风险能力不强 。 公司所处细分行业具有相当的市场前景 ， 但能否抢占市场份额 、 实现销售收入快速增长存在不确定性风险 。 5 目 录 声 明 . 2 重大事项提示 . 3 一、税收优惠政策风险 . 3 二、应收账款无法收回造成公司利益受损的风险 . 3 三、存货跌价风险 . 3 四、核心技术人员流失及核心技术失密的风险 .

7、4 五、行业政策风险 . 4 六、整体规模小的市场风险 . 4 目 录 . 5 释 义 . 7 第一节 基本情况 . 9 一、公司基本情况 . 9 二、股票 挂牌情况 . 10 三、公司股权结构 . 12 四、主要股东情况 . 13 五、公司设立以来股本形成及其变化情况 . 19 六、公司董事、监事、高级管理人员情况 . 42 七、最近两年一期的主要会计数据和财务指标 . 44 八、与本次挂牌有关的机构 . 46 第二节 公司业务 . 49 一、公司业务概述 . 49 二、公司组织结构 . 50 三、商业模式 . 51 四、公司业务有关资源情况 . 54 五、公司主营业务相关情况 . 62 六

8、、环境保护、安全生产及质量控制情况 . 68 七、公司所处行业基本情况 . 69 八、行业竞争状况及公司优劣势 . 75 第三节 公司治理 . 79 一、最近两年一期公司治理情况 . 79 二、公司董事会关于公司治理机制的说明 . 81 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期内是否存在违法违规及受处罚的情况 . 83 四、独立运营情况 . 84 五、同业竞争情况 . 85 六、公司权益是否被控股股东及其控制的其他企业、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明 . 86 七、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取 6 的具体安排 . 87 八、公司董事、监

9、事、高级管理人员相关情况说明 . 90 第四节 公司财务会计信息 . 98 一、审计意见类型及会计报表编制基础 . 98 二、最近两年又一期的资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表 . 100 三、主要会计政策、会计估计及其变更情况 . 125 四、最近两年及一 期的主要财务指标分析 . 161 五、报告期利润形成的有关情况 . 167 六、公司最近两年及一期主要资产情况 . 178 七、公司最近两年及一期主要负债情况 . 194 八、公司最近两年股东权益情况 . 202 九、关联方、关联关系、关联方往来及关联交易情况 . 206 十、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事

10、项及其他重要事项 . 210 十一、报告期内的资产评估情况 . 210 十二、股利分配政策和报告期内分配及实施情况 . 210 十三、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 211 十四、内控制度有效性及会计核算基础规 范性 . 218 十五、公司风险及其应对措施 . 218 第五节 有关声明 . 222 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 222 二、主办券商声明 . 223 三、律师事务所声明 . 225 四、会计师事务所声明 . 226 五、评估机构声明 . 227 第六节 附件 . 228 7 释 义 在本公开转让说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义： 公司

11、 、 本公司 、股份公司、 博强能源 指 江苏博强新能源科技股份有限公司，提及历史、业务情况及董事、监事、高级管理人员、核心技术人员简历时，公司包含 江苏博强新能源科技有限公司 博强有限 、有限公司 指 江苏博强新能源科技有限公司 上海博强 指 上海博强微电子有限公司 上海奥典 指 上海奥典新能源科技有限公司 莫特普 指 张家港莫特普数据科技有限公司 上海融高 指 上海融高创业投资有限公司 北京明晨 指 北京明晨资产管理有限公司 上海兴蒙 指 上海兴蒙投资有限公司 北京中海 指 北京中海亨通投资管理股份有限公司 哈尔滨丁香汇 指 哈尔滨丁香汇投资合伙企业（有限合伙） 三会 指 股东大会、董事会

12、、监事会 股东会 指 博强有限股东会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理 、财务总监 以及董事会秘书 公司法 指 现行有效的中华人民共和国公司法 证券法 指 现行有效的中华人民共和国证券法 公司章程、章程 指 公司现行有效的 江苏博强新能源科技股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 江苏博强新能源科技股份有限公司 章程（草案），该章程自公司股票于全国中小企业股份转让系统挂牌之日起实施 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全

13、国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本次挂牌、公开转让 指 公司股票在全国股份转让系统挂牌并进行公开转让的行为 本说明书、本公开转让说明书 指 江苏博强新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 近两年 一期 、报告期 指 2014 年度、 2015 年度 、 2016 年 1-5 月 报告期各期期末 指 2014 年 12 月 31 日 、 2015 年 12 月 31 日、 2016 年 5 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 8 主办券商、华龙证券 指 华龙证券 股份有限 公司 申报会计师、审计机构 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 申报律师、律师事务

14、所 指 北京市中银 （ 上海 ） 律师事务所 BMS 指 Battery Management System，电池管理系统。 IC 指 Integrated Circuit，集成电路，把一定数量的常用电子元件，如电阻、电容、晶体管等，以及这些元件之间的连线，通过半导体工艺集成在一起的具有特定功能的电路。 PACK 指 电池的封装，几个电芯的串联或者并联再加上办护板，组成一个 可以满足用户需求的电池组的过程就叫电池的 PCAK。 PCB 线路板 指 印刷电路板，是电子元器件电气连接的提供者。 PCBA 指 各种电子器件通过表面封装工艺组装在 PCB 线路板上。 一次电池 指 不可以充电的一次性化

15、学电池，也称原电池，包括锌锰电池、碱 锰电池、锂一次电池等种类。 二次电池 指 可以多次充电和放电、循环使用的化学电池，也称 “ 可充电池 ” 、“ 蓄电池 ” 。主要包括铅酸电池、镍镉电池、镍氢电池、锂离子电池等种类。 锂离子电池 指 通过锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的二次电池，主要材料有锰酸锂、钴酸锂、磷酸铁锂、镍钴锰酸锂等，外观形式分为柱式、聚合物软包装等形状，具有工作电压高、比能量高、循环寿命长、绿色环保等优点，可以制作为小型化、超薄化、轻量化的电池，也可以制作为大容量、高倍率的电池，是目前二次电池的代表性产品和未来发展方向。 比能量 指 单位重量的能量，又称为能量密度。

16、比能量单位是 Wh/kg。 Wh是能量的单位， W 为瓦、 h 为小时， kg 为千克 。 比功率 指 规定的放电率下，单位时间内电池所能输出的能量称为功率，单位重 量与功率之比称为比功率。比功率的单位用 W/kg， W 是瓦，kg 为千克 。 本公开转让说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成；百分数尾数差系计算过程中四舍五入原因造成。 9 第一节 基本情况 一、公司基本情况 公司名称：江苏博强新能源科技 股份有限公司 英文名称： Jiangsu Richpower New Energy Technology Co.,Ltd. 法定代表人： 韩竞科 有限公司成立日

17、期： 2011年 5月 13日 股份公司成立日期： 2016年 9月 2日 注册资本： 1052.6316万元人民币 住所： 锦丰镇江苏扬子江国际冶金工业园（郁桥村 25幢） 邮编： 215624 经营范围：新能源领域内的技术开发、技术转让、技术咨询及相关的技术服务；动力锂电池管理系统研发、生产、销售；电子产品、通信设备、计算机系统及软件研发、销售及相关的技术服务；计算机软硬件、电子产品、五金交电、建筑材料、化工原料及产品（危险品除外）购销；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 所处行业： 根据国民经济行业分类与代码（ GB/T4754

18、-2011），公司所处行业为 “其他电子设备制造（ C3990）”、“软件开发（ I6510）”。根据证监会上市公司行业分类指引（ 2012 年修订），公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业（ C39）”、“软件和信息技术服务业（ I65）”。根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为“其他电子设备制造（ C3990）”。根据挂牌公司投资型行业分类指引， 公司所处行业为“其他电子元器件（ 17111112）”。 主营业务：锂离子电池管理系统（ BMS）研发、生产、销售。 10 电 话： 0512-35006280 传真： 0512-35006283 电子信箱： 互联网网址： ww

19、w.richpower- 董事会秘书：熊险峰 统一社会信用代码： 913205825738439537 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌基本情况 股票代码：【】 股票简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00元 股票总量： 10,526,316股 股票转让方式：协议转让 挂牌日期： 【】 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第一百四十 一 条规定： “ 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 ”；“ 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公

20、司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有 11 的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定： “ 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌 前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持

21、有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 除上述股份锁定的规定外，公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺。 2016 年 9 月 2 日，江苏博强新能源科技有限公司整体变更为江苏博强新能源科技股份有限公司。 2016 年 8 月 18 日，公司召 开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了关于江苏博强新能源科技股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌及纳入非上市公众公司监管的议案、关于提请股东大会授权江苏博强新能源科技股

22、份有限公司筹备委员会全权办理江苏博强新能源科技股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案、关于江苏博强新能源科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让时采取协议转让方式的议案等议案，同意公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，并同意授权公司董事会办理公司在全国中小企业股份转 让系统挂牌的相关事宜。 截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年。公司现有股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统转让的股份情况如下： 序号 股东姓名（ 名称 ） 股东性质 是否是董事、监事或高管持股 股份数量（股） 持股 比例 本次可进入全国股份转让系统转让的数量（股）

23、1 韩竞科 境内自然人 是 4,737,500 45.01% 0 12 2 北京明晨 境内非国有 法人 否 2,000,000 19.00% 0 3 熊险峰 境内自然人 是 1,250,000 11.87% 0 4 韩竞涛 境内自然人 是 670,500 6.37% 0 5 哈尔滨丁 香汇 有限合伙 否 526,316 5.00% 0 6 上海兴蒙 境内非国有 法人 否 375,000 3.56% 0 7 北京中海 境内非国有 法人 否 250,000 2.37% 0 8 姜文钊 境内自然人 否 250,000 2.37% 0 9 李爱军 境内自然人 否 200,000 1.90% 0 10

24、魏娟 境内自然人 否 167,000 1.59% 0 11 熊钢 境内自然人 否 100,000 0.95% 0 合计 10,526,316 100.00% 0 除上述情况，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。 三、公司股权结构 45.01% 19.00% 11.87% 6.37% 5.00% 3.56% 2.37% 2.37% 1.90% 1.59% 0.95% 参股 5% 控股子公司 100% 99% 截至本说明书签署日，除上述对外投资之外，公司无其他对外投资。 韩竞科 北京明晨 熊险峰 韩竞涛 哈尔滨丁香汇 上海兴蒙 北京中海 姜文钊 李爱军 魏娟 熊刚 江苏博强新能源科

25、技股份有限公司 上海博强 上海奥典 莫特普 13 四、主要股东情况 （一）控股股东和实际控制人的基本情况 根据公司法、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 (试行 )、企业会计准则第 33号 -合并财务报表等法律法规、规范性文件对控股股东及实际控制人认定的相关规定。截至本公开转让说明书签署之日，韩竞科持有公司股份 473.75万股，占公司总股本的 45.01%。根据公司法的规定，韩竞科能够控制股份公司 30% 以上表决权，同时韩竞科为股份公司董事长兼总经理，对股份公司股东大会、董事会决议能产生重大影响，能够实质影响股份公司的经营方针、决策和经营管理层的任免。因此应当认定韩竞科为公司的控

26、股股东。 韩 竞科持有公司 45.01%的股份，其弟弟韩竞涛持有公司 6.37%的股份，二人合计持有公司 51.38%的股份，且韩竞科为公司的董事长兼总经理，韩竞涛担任公司董事，具有对公司股东大会、董事会决议产生重大影响的权力，能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营管理层的任免；同时，韩竞科、韩竞涛在长期创业、工作过程中已形成了良好的合作关系，最近两年内，也始终保持了一致行动，为进一步明确双方的一致行动关系， 2016年 5月 31日，韩竞科、韩竞涛签署了一致行动协议书，明确公司运作经营过程中，涉及公司股东大会、董事会表决 事项时，双方事先协商一致，再在股东大会、董事会表决，保证一致投赞

27、成票、反对票或弃权票，因此应当认定韩竞科、韩竞涛为公司实际控制人。 报告期内博强能源的控股股东、实际控制人未发生变化。 公司控股股东、实际控制人的基本情况如下： 韩竞科， 男， 1974年 11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。1998年毕业于哈尔滨工业大学应用化学系， 2000年在哈工大获得微电子学和固体电子学硕士学位。 2000年 7月至 2004年 7月，任上海华龙信息技术开发中心有限公司研发经理； 2004年 8月成立上海博强微电子有限公司，担任执行董事兼法定代表人至今； 2011年 5月成立江苏博强新能源科技有限公司， 2011年 5月至 2016年 8月任博强有限执行董

28、事、总经理兼法定代表人； 2016年 8月至今任本公司董事长、 14 总经理兼法定代表人，董事长、总经理任期三年。韩竞科还兼任 上海博强执行董事兼法定代表人，上海奥典执行董事兼法定代表人。 韩竞涛， 男， 1981年 8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。 2005年至今，任上海博强业务经理，监事； 2011年至 2016年 8月，任博强有限市场总监； 2015年至今，莫特普执行董事、法定代表人； 2016年 8月至今，任本公司董事兼市场总监，董事任期三年。韩竞涛同时兼任上海博强和上海奥典监事。 截至 本 公开转让说明书 出具日 ，公司 及其控股股东、实际控制人最近 24个月内 不存在

29、因 违犯 国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚 的 情形 ； 不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形 ；不存在被列入失信被执行人名单及被执行联合惩戒的情形。 （二）持股 5%以上股东及前十名 股东基本情况 序号 股东姓名 /名称 持股数 （ 股） 持股 比例 股东性质 持股方式 是否存在质押或其他争议事项 1 韩竞科 4,737,500 45.01% 境内自然人 直接持股 无 2 北京明晨 2,000,000 19.00% 境内非国有法人 直接持股 无 3 熊险峰 1,250,000 11.87% 境内自然人 直接持股 无 4 韩竞涛

30、 670,500 6.37% 境内自然人 直接持股 无 5 哈尔滨丁 香汇 526,316 5.00% 有限合伙 直接持股 无 6 上海兴蒙 375,000 3.56% 境内非国有法人 直接持股 无 7 北京中海 250,000 2.37% 境内非国有法人 直接持股 无 8 姜文钊 250,000 2.37% 境内自然人 直接持股 无 9 李爱军 200,000 1.90% 境内自然人 直接持股 无 10 魏娟 167,000 1.59% 境内自然人 直接持股 无 合计 10,426,316 99.05% - - - 1、韩竞科 截至本公开转让说明书签署日，韩竞科持有公司 4,737,500

31、股股份，占公司股份总数的 45.01，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。其 15 基本情况见本节之“四、主要股东情况”之“（一）控股股东和实际控制人基本情况”。 2、 北京明晨 北京明晨 持有公司 2,000,000 股股份，占公司总股本的 19.00 %，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷 。其基本情况如下： 名称 北京明晨资产管理有限公司 统一社会信用代码 91110106353003186F 注册资本 1,000 万元 企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 法定代表人 程振瑛 住所 北京市丰台区大成路 28 号院 3 号楼 4 层 431 成立日期 201

32、5 年 8 月 5 日 营业期限 至 2030 年 8 月 4 日 经营范围 投资管理（ 1、不得以公开方式募集资金； 2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品； 3、不得发放贷款； 4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；）；资产管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；会议服务；劳务服务；企业管理咨询。（“ 1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金； 2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款；

33、 4、不 得对所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 股权结构 1、自然人程振瑛出资 950 万元，占注册资本的 95.00%； 2、自然人王光敏出资 50 万元，占注册资本的 5.00%。 北京明晨不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形，亦没有担任私募投资基金 管理人的计划或安排，无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人的相关

34、备案登记。 3、 熊险峰 熊险峰持有本公司 1,250,000 股股份，占公司总股本的 11.87%，所持本公司 16 股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。其基本情况如下： 熊险峰，男， 1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1995 年 4 月至 1998 年 6 月，任南京船舶雷达研究所项目经理； 1998 年 7 月至2001 年 8 月任深圳华为技术有限公司区域经理； 2001 年 9 月至 2014 年 10 月任艾默生网络能源有限公司区域总经理； 2014 年 11 月至 2016 年 8 月任博强有限副总经理； 2016 年 8 月至今任本公司董事、副

35、总经理兼董事会秘书，任期三年。 4、韩竞涛 韩竞涛持有公司 670,500 股股份，占公司股份总数的 6.37，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。其基本情 况见本节之“四、主要股东情况”之“（一）控股股东和实际控制人基本情况”。 5、 哈尔滨丁香汇 哈尔滨丁香汇 持有本公司 526,316 股股份，占总股本的 5.00%，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。其基本情况如下 ： 名称 哈尔滨丁香汇投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 912301083008855840 注册资本 7666.67 万元 企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 文波 主要经营场所 哈

36、尔滨市平房区渤海路动漫基地 F 座 513 室 成立日期 2014 年 12 月 17 日 合伙期限 至 2019 年 12 月 16 日 经营范围 以本合伙企业全部资金进行股权投资及相关投资管理、咨询服务。 出资结构 1、非国有法人哈尔滨丁香汇创业投资有限公司出资 1100 万元，占注册资本的 14.35%； 2、国有法人哈尔滨哈南投资管理服务有限公司出资 500 万元，占注册资本的 6.52%； 3、国有法人哈尔滨创业投资集团有限公司出资 766.67 万元，占注册资本的 10%； 4、自然人李淑芳出资 600 万元，占注册资本的 7.8%； 5、自然人卜庆武出资 600 万元，占注册资本

37、的 7.8%； 6、非国有法人亿阳集团股份有限 公司出资 500 万元，占注册资本的6.52%； 7、自然人张亚云出资 300 万元，占注册资本的 3.9%； 17 8、自然人董辉出资 300 万元，占注册资本的 3.9%； 9、自然人孙朋睿出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 10、自然人王明群出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 11、自然人吴冬平出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 12、自然人王佐政出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 13、自然人张宪出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 14、自然人谭丽丽出资 200 万元，占注册资本的 2.6

38、%； 15、自然人王景惠出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 16、自然人姜凤波出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 17、自然人沈纪铭出资 200 万元，占注册资本的 2.6%； 18、自然人杜军出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 19、自然人王雪莉出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 20、自然人刘庆波出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 21、自然人刘奕出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 22、自然人陈江涛出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 23、自然人张立出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 24、自然人吕红军出资

39、100 万元，占注册资本的 1.3%； 25、自然人王吉特出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 26、自然人梅亚坤出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 27、自然人刘进宝出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 28、自然人杨海峰出资 100 万元，占注册资本的 1.3%； 29、非国有法人深圳市因泰克计算机技术有限公司出资 100 万元，占注册资本的 1.3%。 哈尔滨丁香汇属于私募投资基金，已按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规的要求于 2016 年 02 月 05 日在中国证券投资基金业协会网站填报信息，完成备案，并已取得私募投资基金备案证明（备

40、案编号： SE2080）。 6、 上海兴蒙 上海兴蒙 持有本公司 375,000 股股份，占总股本的 3.56%，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。其基本情况如下 ： 名称 上海兴蒙投资有限公司 统一社会信用代码 91310115398695251U 注册资本 1000 万元 企业类型 有限责任公司（国内合资） 法定代表人 闫翀昊 住所 浦东新区万祥镇宏祥北路 83 弄 1-42 号 20 幢 D 区 590 室 成立日期 2014 年 7 月 11 日 18 营业期限 至 2034 年 7 月 10 日 经营范围 实业投资、投资管理、投资咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、投资信

41、息咨询（以上咨询除经纪）、市场营销策划，财务咨询（不得从事代理记账），电子商务（不得从事增值电信、金融业务）。 股权结构 1、 自然人陈敏出资 700 万元，占注册资本的 70.00%； 2、 自然人王磊出资 210 万元，占注册资本的 21.00%； 3、 自然人闫翀昊出资 45 万元，占注册资本的 4.5%； 4、 自然人鲜武兵出资 45 万元，占注册资本的 4.5%。 上海兴蒙属于私募投资基金管理人，已按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规的要求于 2015 年 1 月 28 日在中国证券投资基金业协会网站填报信息，完成备案，并已取得私募投资基金管理人登记证明（登记编

42、号： P1006927）。 7、 北京中海 北京中海 持有本公司 250,000 股股份，占总股本的 2.37%，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。其基本情况如下 ： 名称 北京中海亨通投资管理股份有限公司 统一社会信用代码 91110105589095574N 注册资本 1000 万元 企业类型 股份有限公司 (非上市、自然人投资或控股 ) 法定代表人 蒋祥爱 住所 北京市朝阳区三间房乡朝阳北路 56 号康达广场 B 楼二层夹层 1 号 成立日期 2012 年 01 月 09 日 营业期限 至 2032 年 01 月 08 日 经营范围 投资管理；项目投资；投资咨询；资产管理；

43、企业管理咨询；经济贸易咨询；接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务；技术推广服务；市场调查；企业策划；会议服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（“ 1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金； 2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款； 4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 股权结构 1、 自然人王淑焕出资 700 万元，占注册资本的 70.00%； 2、自然人周理出资 300 万元，占注

44、册资本的 30.00%。 北京中海是成立于 2012 年 1 月 9 日的股份有限公司，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备 19 案办法（试行）等的相关规定，北京中海不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形，亦没有担任私募投资基金管理人的计划或安排，无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人的相关备案登记。 8、 姜文钊 男，中国国籍， 1964 年出生，无永久境外居留权，身份证号码：61040219640716*，住所为陕西省咸阳市。姜文钊持有公司 250,000 股股份，占公司股本的

45、2.37%，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。 9、 李爱军 男，中国国籍， 1969 年出生，无永久境外居留权，身份证号码：32058219690924*，住所为江苏省张家港市。李爱军持有公司 200,000股股份，占公司股本的 1.90%，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。 10、 魏娟 女，中国国籍， 1981 年出生，无永久境外居留权，身份证号码：65232719810206*，住所为上海市。魏娟持有公司 167,000 股股份，占公司股本的 1.59%，所持本公司股份不存在冻结、查封、质押等权属纠纷。 （三）公司股东之间的关联关系 股东韩竞科与韩竞涛系兄弟

46、关系（韩竞科为韩竞涛的哥哥），除此之外，股东之间不存在其他任何关联关系。 五、公司设立以来股本形成及其变化情况 2011 年 5 月 13 日 博强有限设立 ， 2016 年 9 月 2 日 整体变更为股份公司 。公司设立以来股本形成及变化 具体情况如下： （一）博强能源历史沿革 1、 2011 年 5 月，博强有限设立 20 2011 年 4 月 20 日，博强 有限 召开股东会，同意设立江苏博强新能源科技有限公司，并通过江苏博强新能源科技有限公司章程 ，公司注册资本为 1,000万元，其中 韩竞科 出资 10 万元 （首期出资 0 元，二期出资 10 万元） ， 上海博强微电子有限公司 出

47、资 990 万元 （首期出资 200 万元，二期出资 790 万元） 均为货币出资。 2011 年 5 月 9 日，苏州市张家港工商行政管理局 核发 名称预先核准通知书（ 05821026）名称预先登记 2011第 05060061 号，名称核准号：320000M080782）， 预先 核准公司名称为江苏博强新能源科技有限公司。 2011 年 5 月 11 日，苏州勤业会计师事务所有限公司出具验资报告（苏勤内验 2011第 0416 号），截至 2011 年 5 月 4 日，公司已收到全体股东首期缴纳的注册资本 合计 200 万元，均以货币出资，实收资本占注册资本的 20%。 2011 年 5

48、 月 13 日，博强有限取得苏州市张家港工商行政管理局核发的企业法人营业执照，公司的注册号为 320582000235552， 注册资本为 1000 万元，实收资本为 200 万元 。 博强有限设立时的股权结构如下 ： 序号 姓名 /名称 出资额（元） 出资比例 认缴出资 实缴出资 1 上海博强 9,900,000 2,000,000 99.00% 2 韩竞科 100,000 0 1.00% 合计 10,000,000 2,000,000 100.00% 2、 2011 年 8 月，股东第二期出资，注册资本全部实缴到位 2011 年 8 月 4 日，博强有限 召开股东会 ， 同意 公司股东二期

49、出资 800 万元人民币，其中上海博强二期缴纳出资额为 790 万元人民币，韩竞科二期缴纳出资额为 10 万元人民币，双方于 2011 年 8 月 5 日缴足。实收资本变更为 1,000 万元人民币；并相应修改公司章程 。 2011 年 8 月 5 日，张家港扬子江会计师事务所有限公司出具验资报告（张 21 扬会验字 2011第 133 号） ，截至 2011 年 8 月 5 日 ， 博强有限 已收到股东缴纳的第二期出资合计 800 万元， 均已 以货币出资，博强有限累计实收资本 为 1,000 万元 ，占注册资本的 100%。 2011年 8月 20日，苏州市张家港工商行政管理局 核准了本次工商变更登记。 本次股东出资缴纳完成后，博强有限的股权结构如下： 序号 姓名 /名称 出资额（元） 出资比例 认缴出资 实缴出资 1 上海博强 9,900,000 9,900,000 99.00% 2 韩竞科 100,000 100,000 1.00% 合计 10,000,000 10,000,000 100.00% 3、 2012 年 6 月，第一次股权转让 2012 年 6 月 11 日，博强有限召开股东会，同意公司吸收上海融高、戎国亭、韩竞涛、李爱军、姜文钊、钟英浩为公司新股东，同意上海博强将持有的 99%股权作价 990 万元分别转让给韩竞科、上海融高、戎国亭、李爱军、姜文钊、钟英浩