1、 北京博能科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二 O 一六年四月 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 2 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 ”全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收 益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实
2、陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 3 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项及风险： 一、技术支持和服务不到位的风险 本公司产品技术含量高，用户对产品的安全性和定制性方面也有较高的要求，因此本公司提供产品的同时往往也需要制定恰当的解决方案，对客户进行培训及其他技术支持，及时高效的应用服务是公司业务运营的重要环节。本公司高度重视公司软件产品的应用服务能力，不断提高 从事应用服务的工程技术人员的数量和专业素质，并 与 相关的研发、销售人员进行配合，为用户提供软件产品
3、的应用服务。 但是，由于本公司处于快速成长期，公司软件产品应用服务的范围迅速扩展，存在应用服务能力不足而产生的服务不到位引致客户投诉、赔偿、甚至造成客户流失的风险。 二 、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险 公司作为 可视化平台、可视化应用软件与之相关的技术开发及服务 企业，拥有多项知识产权。公司产品的研发很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和长期合作 中形成了较强的凝聚力，为公司持续创新能力和技术优势的保持做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。 地理信息软
4、件行业需要大量具有地理、地图、测绘、测量等与软件双重知识背景的技术人才，培养一名优秀的地理信息软件行业开发人才是一个较漫长的过程。同时，地理信息软件行业的人才竞争非常激烈，人员流动较为频繁。尽管公司采取了多种措施吸引和留住人才，有力的保证了技术研发团队的稳定，然而随着同行业人才争夺的加剧，公司仍无法保证未来不会出现核心技术人员流失甚至核心技术泄密的风险。 三 、实际控制人控制 不当 的风险 本公司的实际控制人王珏直接持有本公司 36.19%的股份，其控制的豪顺泰持有本公司 19.05%的股份，同时本公司股东易云空间将其持有本公司 9.52%的股份的投票权委托给王珏， 中科兴华将其持有本公司 9
5、.52%的股份的投票权委托北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 4 给 王珏，贾玮 将其持有本公司 2.86%的股份的投票权委托给 王珏，邵晴 将其持有本公司 5.71%的股份的投票权委托给 王珏 。 至此，王珏合计控制本公司 82.85%的股份，为公司的控股股东和实际控制人。王珏对本公司存在较强影响力和控制力，可能凭借其控 股地位影响本公司的人事、生产和经营管理决策，将可能损害本公司及本公司中小股东的利益。 四 、公司治理风险 有限公司阶段，公司按照公司法、公司章程的规定，设立了股东会、执行董事、经理及一名监事，初步建立了公司法人治理结构，相关人员能够各司其职。但公司治理结构较为简单，
6、公司治理存在一定缺陷，如股东会会议文件保存不完整、董事和监事任期届满未及时换届等。 2015 年 12 月，有限公司整体变更为股份公司后，建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的比较科学规范的法人治理结构，但由于股份公司成立时间较短，公司管理 层的管理意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，短期内公司仍可能存在治理不够完善的风险。 五、 未 足额 缴纳社保 和住房公积金 的风险 报告期内，公司依据北京市最低社保及住房公积金标准，为员工缴纳社保，未依据职工的工资总额缴纳社保及住房公积金 。虽然控股股东及实际控制人 王珏承诺今后如因社会保险及住房公积金缴纳不规范的行为
7、而被有关主管部门要求补缴社会保险费或住房公积金，或有关主管部门要求缴纳滞纳金或罚款，将对公司承担全额补偿义务 ， 但 公司 也存在着 被 追偿 的 风险。 六 、税收优惠变化的风险 1. 增值 税优惠政策变化的风险 根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知（财税 200025 号），对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。根据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税 2011100 号）， 2011 年及以后年度继续实施软件增值税优惠政策
8、。 根据财政部、国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 5 税试点的通知（财税 2013106 号），公司技术转让、技术开发项目，享受免征增值税的政策。 虽然公司所享受的增值税优惠政策具有一定的稳定性和持续性，预计未来调整的可能性较小，若国家调整上述增值税税收政策，将可能对公司未来经营业绩产生不利影响。 2. 所得税优惠政策变化的风险 经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，公司于 2014 年 10 月 30 日取得高新技术企业证书 (证书编号：GR201411002049)，有效期为三年。根据企业
9、所得税法相关规定，公司 2014 年、2015 年、 2016 年享受税率 15%的企 业所得税税收优惠。 虽然公司所享受的所得税优惠政策具有一定的稳定性和持续性，若国家调整上述针对高新技术企业的所得税税收政策，或公司未能继续被认定为高新技术企业，都将可能对公司未来的经营业绩产生一定的不利影响。 七 、公司业务规模较小及获取现金流能力较弱的风险 公司的收入主要来自于可视化平台、可视化应用软件与之相关的技术开发及服务。 2014 年度、 2015 年，公司营业收入分别为 1,006.52 万元、 1,748.62 万元，净利润分别为 143.28 万元、 318.81 万元，经营现金流量净额分别
10、为 -1,009.91 万元、 102.77 万元。截至 2014 年 12 月 31 日、 2015 年 12 月 31 日，公司的总资产为 2,032.23 万元、 2,513.13 万元，净资产为 1,342.30 万元、 1,661.11 万元 。尽管公司已经成长为一家具有核心竞争力、优秀的智慧机场数字资源可视化平台与服务提供商，但与行业内知名软件企业相比，公司的业务资产规模仍然偏小，抵御市场风险的能力偏弱，获取现金流能力较弱。 八 、应收账款金额较大的风险 2014 年 12 月 31 日、 2015 年 12 月 31 日，公司的应收账款 余额 分别为9,058,697.99 元、
11、 13,372,364.49 元，占当年 营业收入 的比例分别为 90.00%和76.47%， 占比较高 。虽然公司将采取积极措施加快应收账款的回笼，并对应收账款按谨慎原则计提了坏账准备，但未来如果发生重大不利或突发性事件，或者公司不能持续完善应收账款的控制和管理，会造成应收账款不能及时收回而形成坏账的风险，对资金周转和利润水平产生一定的不利影响。北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 6 目录 释义 . 8 第一节基本情况 . 10 一、公司基本情况 . 10 二、股票挂牌情况 . 10 三、股 东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺 . 11 四、控股股东和主要股东情况 . 11 五、公司
12、股本形成及变化和资产重组情况 . 21 七、公司董事、监事、 高级管理人员基本情况 . 32 八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表 . 34 九、本次挂牌的相关机构 . 36 第二节公司业务 . 39 一、公司主营业务、主要产品（或服务）及其用途 . 39 二、公司内部组织结构及业务流程 . 50 三、公司业务关键资源要素 . 54 四、公司收入及成本情况 . 63 五、公司商业模式 . 72 六、公司所处行业概况、市场规模及基本风险特征 . 74 第三节公司治理 . 93 一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 93 二、董事会对公司治理机制执行情况的评估 . 1
13、00 三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚的情况 . 101 四、公司独立运作情况 . 102 五、同业竞争、竞业禁止情况及其承诺 . 103 六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的情况说明北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 7 . 105 七、 董事、监事、高级管理人员有关情况说明 . 110 八、 公司董事、监事、高级管理人员最近两年内的变动情况及其原 因 . 114 第四节公司财务 . 116 一、最近两年经审计的财务报表 . 116 二、公司主要会计政策、会计估计及其变更 . 126 三、主要会计数据和财务指标 . 142
14、四、关联方、关联方关系及关联交易 . 175 五、期后事项、或有事项及其他重要事项 . 182 六、资产评估情况 . 183 七、股利分配政策 . 183 八、 控股子公司或纳入合并报表的其他企业情况 . 184 九、风险因素 . 184 十、经营目标和计划 . 186 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 192 二、主办券商声明 . 193 三、律师事务所声明 . 194 四、审计机构声明 . 195 五、资产评估机构声明 . 196 第六节附件 . 197 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 8 释义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 常用词语释义
15、 博能 股份 、本公司或公司 指 北京博能科技股份有限公司 北京博能、有限公司 指 北京博能科技有限公司（本公司的前身） 本说明书 指 北京博能科技股份有限公司公开转让说明书 控股股东、实际控制人 指 王珏 豪顺泰 指 北京豪顺泰投资中心 （有限合伙） 中科兴华 指 北京中科兴华信息技术有限公司 易云空间 指 北京易云空间投资发展有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 新会计准则 指 财政部于 20
16、06 年颁布的企业会计准则 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 暂行办法 指 私募投资基金 监督管理暂行办法 备案办法 指 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 主办券商 指 首创证券有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、最近二年 指 2014 年、 2015 年 审计机构 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 资产评估机构 指 亚洲（北京）资产评估有限公司 律师 指 北京德恒律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 章程、公司章程 指 北京博能科技股份有限公司公司章程 股东大会 指 北京博能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京博 能科
17、技股份有限公司董事会 监事会 指 北京博能科技股份有限公司监事会 三会 指 北京博能科技股份有限公司股东大会、董事会和监事会 智慧机场 指 智慧机场数字资源可视化平台 GIS 指 地理信息系统 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 9 EGIS 指 工程地理信息系统 AEGIS 指 机场工程地理信息系统 BCIA 指 北京首都国际机场 AODB 指 中 心运营数据库（ AODB）集中存储机场运营数据和其他商业 数据。是所有集成的信息系统的数据标准，各个系统的数据必须跟 AODB 的数据保持同步、一致。 GPS 指 全球定位系统 B/S 指 浏览器 /WEB 服务器 CMMI 指 软件能力
18、成熟度集成模型 SCAMPI 指 标准的 CMMI 评估方法 成都双流机场 指 四川省机场集团有限公司 首都机场 指 北京首都国际机场股份有限公司 重庆江北机场 指 重庆机场集团有限公司 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 10 第一节基本情况 一、公司基本情况 中文名称 北京博能科技股份有限公司 英文名称 Brilliant Technology Co., LTD 法定代表人 王珏 有限公司设立日期 2005 年 10 月
19、 10 日 股份公司设立日期 2016 年 1 月 7 日 注册资本 1050 万元 住所 北京市海淀区海淀苏州街 18 号院 -2 楼 1504 室 邮编 100080 电话 （ 010） 82608581 传真 （ 010） 82608581 网址 董事会秘书或信息披露负责人 韩 秀荣 电子邮箱 统一社会信用代码 91110108780964686N 所属行业 根据中国证监会公告 201231 号上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）划分的行业分类，公司属于大类“ I 信息传输、软件和信息技术服务业”中的子类“ I65 软件和信息技术服务业”；根据国家统计局发布的国民经济行业分类（ G
20、B/T 4754-2011）划分的行业分类，公司属于大类“ I 信息传输、软件和信息技术服务业”中的子类“ I6510 软件开发”；根据全国中小企业股份转让系统公 司公布的挂牌公司管理型行业分类指引划分的行业分类，公司属于大类“ I 信息传输、软件和信息技术服务业”中的子类“ I6510 软件开发” 。 经营范围 技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；基础软件服务；应用软件服务；数据处理；销售自主研发后的产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 主营业务 销售可视化平台系统、可视化应用软件及辅助硬件，提供与可视化相 关的技术开发及服务 二、股票挂牌情
21、况 1、股份代码：【】 2、股份简称：【】 3、股票种类：人民币普通股 4、每 股面值： 1.00 元 5、股票总量： 10,500,000 股 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 11 6、挂牌日期：【】年【】月【】日 7、股份转让方式：协议转让 三、股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺 公司股东对本次挂牌前所持有的公司股份，除依据公司法第 141 条和全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条的规定以及公司章程第 26 条的约定做出锁定承诺外，未作出其他自愿锁定的承诺。 截止本说明书签署日，公司现有股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统公开转让的股份数量如下： 序号
22、股东姓名或名称 持股数 （股） 持股比例（ %） 是 否存在质押或冻结情况 本次可进入全国股份转让系统公开转让的股份数量（股） 1 王珏 3,800,000 36.19 否 2 北京豪顺泰投资中心 （有限合伙） 2,000,000 19.05 否 500,000 3 周院进 1,500,000 14.29 否 4 北京中科兴华 信 息技术有限公司 1,000,000 9.52 否 5 北京易云空间投资发展 有限公司 1,000,000 9.52 否 6 邵晴 600,000 5.71 否 7 齐焕然 300,000 2.86 否 8 贾玮 300,000 2.86 否 合计 10,500,00
23、0 100.00 否 500,000 四、控股股东和主要股东情况 （一）公司股权结构图 截止本说明书签署日，公司股权结构如下图所示： 王珏 豪顺泰 中科兴华 邵晴、齐焕然 贾玮 北京博能科技股份有限公司 36.19% 11.43% 9.52% 19.05% 易云空间 周院进 14.29% 9.52% 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 12 （二）公司控股股东、实际控制人的基本情况 1、公司控股股东和实际控制人的基本情况 根据公司法第二百一十七条规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的
24、比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者 持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其它安排，能实际支配公司行为的人。 目前，王珏直接持有公司的股份 36.19%，通过豪顺泰控制公司股份 19.05%，合计持有 55.24%表决权，对公司经营决策有重大影响，为公司控股股东及实际控制人。此外，为巩固王珏对公司的实际控制地位，王珏、豪顺泰、易云投资发展、中科兴华、贾玮、邵晴于 2015年 9月 29日签订了北京博能科技有限公司（及后续股份公司）股东授权委托协议（以下称授权 委托协议），根据协议内容，豪顺泰将其所
25、持表决权 19.05%、易云投资将其所持表决权 9.52%、中科兴华将其所持表决权 9.52%、贾玮将其所持表决权 2.86%、邵晴将其所持表决权 5.71%（合计 46.66%）委托王珏代为行使，通过授权委托协议王珏所享有的表决权达到公司有表决权股数的 82.85%。 该协议主要内容如下： “ 各方将股东权利中除股份处分权、分红权、转增权、优先认购权、查询权、会议出席权以外的其他权利，包括不限于股东（大）会的提议召开权、提案权、提名权、表决权、质询权等权利行使的时间、方式和具 体内容等事项，均全权授予王珏自主代为行使，即由王珏根据行权的规则和注意事项受托代表其他各方自主具体行使上述有关权利，
26、各项权利行使的时间、方式和具体内容等事项均由王珏最终决定。 各方应当 促使其委派的董事（如有）在董事会上行使表决权时与 王珏或王珏 委派的董事保持一致。 本协议生效后 ， 无论公司于新三板挂牌与否 ， 若各方通过协议转让其对公司持有的部分或全部股份 ，亦应遵守本协议义务，在此情形下，受让方应与其他各方签署本协议的补充协议以变更本协议有关主体。 转让方须促使受让方签署上述补充协议。 若各方通过做市交易和竞价交易转让所 持公司股份，受让方可不受本北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 13 协议之约束。 ” 北 京博能科技有限公司（及后续股份公司）股东授权委托协议约定的有效期为长期；各方协商一
27、致可终止本协议；若各方只剩一方尚为公司股东，协议自动终止。 王珏简历如下： 王珏， 男， 1973年 6月 21日出生，中国国籍，大学本科学历 ， 无境外永久居留权，身份证号 11010819730621*。 1996年 9月至 2003年 12月任北大方正集团有限公司开发工程师、项目经理、技术总监、部门经理； 2004年 1月至 2005年 12月任 北京斯德锐科技有限公司 事业部总经理、公司副总经理； 2006年 1月至 2014年 2月任北京博能科技有限公司董事； 2014年 2月至 2015年 12月任北京博能科技有限公司董事长兼 总 经理； 2015年 12月至今任股份公司董事兼总经
28、理 ，任期三年 。 2、公司控股股东和实际控制人的变更情况 有限公司成立至 2014年 1月 24日，公司控股股东和实际控制人均为于力仲。 2014年 1月 24日， 有限公司召开股东会并通过决议，同意公司注册资本由 436万元增加至 1436万元，新增注册资本分别为王珏实缴货币 700万元、周院进实缴货币 300万元 。 增资完成后， 股东 王珏出资额为 844万元，出资比例 为 58.77%， 为公司控股股东、实际控制人。 2014年 2月 10日，有限公司召开股东会并通过决议。同意注册资本减少至 1000万元，王珏减少实缴知识产权 非专利技术 144万元；周院进减少实缴知识产权 非专利技
29、术 72万元；于力仲减少 实缴货币 220万元并退出股东会。 减资完成后， 王珏货币出资 700万元，出资比例为 70%，为公司的控股股东和实际控制人。 2014年 10月 10日，有限公司召开股东会并通过决议。同意王珏将持有的出资120万元转让给邵晴；同意王珏将持有的出资 50万元转让给齐焕然。 转让完成后，王珏货币出资 530万元，出资比例为 53%，为公司的控股股东和实际控制人。 2015年 8月 29日，有限公司召开股东会并通过决议。同意王珏将持有的出资150万元转让给北京豪顺泰投资中心（有限合伙）；同意周院进将持有的出资 100万元转让给北京易云空间投资发展有限公司；同意周院进将持有
30、的出资 50万元转让给北京中科兴化信息技术有限公司；同意邵晴将持有的出资 50万元转让给北京北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 14 中科兴化信息技术有限公司；同意邵晴将持有的出资 10万元转让给贾玮；同意齐焕然将持有的出资 20万元转让给贾玮。 转让完成后， 王珏货币出资 380万元， 持股 比例为 38%， 通过 北京豪顺泰投资中心（有限合伙） 控制 15%的表决权 ， 合计持有 53 %表决权 ， 为公司的控股股东和实际控制人。 2015年 9月 29日 ， 王珏与豪顺泰 、 中科兴华 、 易云空间 、 邵晴及贾玮签署 授权委托协议 ，约定由王珏行使除 处分权、分红权、转增权、优
31、先认购权、查询权、会议出席权 之外的其他权利。 2016年 3月 1日，股份公司召开股东大会并做出决议， 同意豪顺泰认购公司股份 50万股，本次增资后，王珏 直接 持股比例为 36.19%， 通过豪顺泰控制公司股份19.05%，合计持有 55.24%表决权 ， 为公司的控股股东和实际控制人 ， 能 够对公司股东大会的决议产生重大影响 。此外， 通过股东授权委协议王珏 所能支配的表决权比例为 82.85%。 综上， 有限公司成立至 2014年 1月 24日，公司控股股东和实际控制人均为于力仲， 2014年 1月 24日后， 公司的控股股东和实际控制人变更为王珏 。 2014年 1月 控股股东、
32、实际控制人变更为王珏后，未发生变更，公司股权结构、管理政策和经营方针比较稳定， 此次变更 并未对公司的持续经营造成不利影响。 3、控股股东与实际控制人的合法合规性 根据 北京市 公安局出具的无刑事责任证明、中国人民银行征信中心出具的个人信用报告 及 王珏 出具的声明与承诺，并检索中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询平台、全国法院被执行人信息查询网、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、国家税务总局网、 北京 市场主体信用信息公示系统等网站， 王珏 最近 24个月内不存在重大违法违规的行为。 （三）公司前十名股东及其他持股 5%以上股东基本情况 截止本说明书签署日，公司前十名股东及其他持
33、股 5%以上股东的持股情况如下表所示： 序号 股东姓名或名称 持股数（股） 持股比例（ %） 1 王珏 3,800,000 36.19 2 北京豪顺泰投资中心（有限合伙） 2,000,000 19.05 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 15 3 周院进 1,500,000 14.29 4 北京中科兴华 信 息技术有限公司 1,000,000 9.52 5 北京易云空间投资发展有限公司 1,000,000 9.52 6 邵晴 600,000 5.71 7 齐焕然 300,000 2.86 8 贾玮 300,000 2.86 合计 10,500,000.00 100.00 公司现共有
34、8 名股东，其中包括 5 名自然人股东、 1 名机构股东、 2 名法人股东。上述 5 名自然人股东均具有中国国籍，无境外永久居留权，具有完全民事权利能力和民事行为能力，在中国境内均有住所，具备法律、法规和规范性文件规定的担任股东的资格。 北京豪顺泰投资中心（有限合伙）系在中国境内有效存续的有限合伙企业，是公司适格的股东，豪顺泰用于投资的资金为自有资金，并 不属于公开或 非公开募集资金；豪顺泰为博能 股份 董监高人员及部分员工的持股平台，其合伙人主要为博能 股份 的员工，因此不属于私募投资基金或私募投资基金管理人，不需要按证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金
35、备案办法（试行）等相关规定履行登记备案程序。 法人股东北 京中科兴华信息技术有限公司系在中国境内有效存续的有限责任公司，是公司适格的股东，中科兴华不属于私募投资基金或私募投资基金管理人，不需要按证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关规定履行登记备案程序。 法人股东北京易云空间投资发展有限公司系在中 国境内有效存续的有限责任公司，是公司适格的股东 ，易云空间不属于私募投资基金或私募投资基金管理人，不需要按证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行 ）等相关规定履行登记备案程序。 公司前十名股东
36、及其他持股 5%以上股东的基本情况或简历如下： 1、 王珏基本情况 详见本说明书 “ 第一节基本情况 ” 之 “ 四、公司控股股东和主要股东情况 ” 之 “ （二）公司控股股东、实际控制人的基本情况 ” 之 “ 1、公司控股股东和实际控制人的基本情况 ” 。 2、周院进， 男， 1978 年 6 月 8 日出生，中国国籍，工商管理硕士学历。无境外永久居留权，身份证号 42212319780608*。 2000 年 7 月至 2002 年 7 月历北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 16 任北大方正电子有限公司程序员、系统分析员； 2002 年 7 月至 2004 年 7 月历任彩 练信
37、息系统（北京）有限公司高级开发工程师、开发经理； 2004 年 7 月至 2006年 2 月 历 任北京斯德锐科技有限公司项目经理、开发部经理； 2006 年 2 月至 2015年 11 月任北京博能科技有限公司董事、公司副总经理； 2015 年 12 月至今任北京博能科技股份有限公司董事兼副总经理 ，任期三年 。 3、邵晴， 女， 1976 年 4 月 12 日出生，中国国籍，大学本科学历，中级职称（工程师），无境外永久居留权，身份证号： 11010819760412*。 1998 年 9月至 2000 年 3 月任北大方正集团方正技术研究院报业新闻出版研究所软件工 程师； 2000 年 3
38、 月至 2002 年 5 月任联想集团电脑公司信息服务事业部市场专员；2002 年 5 月至 2004 年 10 月任用友软件股份有限公司产品市场部市场经理； 2004年 10 月至 2011 年 2 月任瑞丽女性网（古纳雅尔北京广告有限公司）市场经理；2011 年 2 月至 2014 年 10 月任 东风标致雪铁龙汽车销售有限责任公司销售部高级商务经理； 2014 年 10 月至 2015 年 12 月任北京博能科技有限公司董事； 2015年 12 月至今任北京博能科技股份有限公司董事 ，任期三年 。 4、齐焕然， 女， 1983 年 5 月 8 日出生，大学本科学历，无境外永久 居留权，身
39、份证号 13010419830508*。 2005 年 9 月至 2006 年 4 月，任北京斯德锐科技有限公司软件开发工程师； 2006 年 4 月至 2014 年 3 月 历 任北京博能科技有限公司软件开发工程师、开发经理、项目经理、项目总监。 2014 年 3 月至 2015 年 12月任北京博能科技有限公司监事； 2015 年 12 月至今任北京博能科技股份有限公司监事会主席 ，任期三年 。 5、贾玮， 女， 1980 年 03 月 23 日出生，中国国籍，大学本科学历，无境外永久居留权，身份证号 51343319800323*。 2003 年 9 月至 2005 年 6 月任 利亚德
40、光电股份有限公司 销售人员； 2005 年 6 月至 2010 年 8 月任富士通（中国）有限公司行业销售 员 ； 2010 年 8 月至 2015 年 9 月任甲骨文（中国）软件系统有限公司北方区交通行业经理； 2015 年 10 月至今待业。 6、豪顺泰 持有公司 200 万股，持股 比例为 19.05%。 （ 1） 豪顺泰 的基 本情况如下： 公司名称： 北京豪顺泰投资中心（有限合伙） 公司类型： 有限合伙企业 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 17 统一社会信用代码 91110106358341969B 执行事务合伙人： 王珏 成立日期： 2015 年 09 月 10 日 住
41、所： 北京市 丰台区汽车博物馆东路 6号 3号楼 1单元 12层 1201-G16(园区 ) 经营范围： 投资管理；资产管理。（ ” 1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金； 2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款； 4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ” ；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） （ 2） 豪顺泰 各合伙人出资情况如下： 序号 合伙人 姓名 合伙人性质 实缴 出资额（万 元） 出资额 比例（ %） 1 王珏 普通合伙人 4 1.48 2 樊俐春 有限合伙
42、人 153.5 56.85 3 杨晋 有限合伙人 20 7.41 4 杜子超 有限合伙人 7.5 2.78 5 邓守海 有限合伙人 4 1.48 6 周辉 有限合伙人 10 3.70 7 曹宇龙 有限合伙人 12.5 4.63 8 徐敏 有限合伙人 2 0.74 9 朱文学 有限合伙人 12.5 4.63 10 韩秀荣 有限合伙人 25 9.26 11 刘海坡 有限合伙人 1 0.37 12 扬戈 有限合伙人 12.5 4.63 13 王菡 有限合 伙人 5.5 2.04 合计 270 100.00 （ 3）豪顺泰各合伙人权益分配比例 序号 姓名 间接 持股数（股） 出资数额（元） 合伙企业权
43、益分 派比例（ %） 1 1 樊俐春 1,475,000 1,535,000 73.75 2 王珏 300,000 40,000 15.00 2 杨晋 40,000 200,000 2.00 3 杜子超 15,000 75,000 0.75 4 邓守海 8,000 40,000 0.40 1持股比例 =持股数 /豪顺泰持有的公司股份总数 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 18 5 周辉 20,000 100,000 1.00 6 曹宇龙 25,000 125,000 1.25 7 徐敏 4,000 20,000 0.20 8 朱文学 25,000 125,000 1.25 9 韩秀荣
44、 50,000 250,000 2.50 10 刘海坡 2,000 10,000 0.10 11 扬戈 25,000 125,000 1.25 12 王菡 11,000 55,000 0.55 合计 2,000,000 2,700,000 100 2015 年 8 月 29 日，王珏与北京豪顺泰投资中心（有限合伙）签署出资转让协议书，王珏愿将在有限公司的 150 万元出资转让给北京豪顺泰投资中心（有限合伙），北京豪顺泰投资中心（有限合伙）当时的出资额为 20,万元人民币，普通合伙人王珏出资 4 万元，间接持有博能股份 30 万股；有限合伙人樊俐春出资额 15 万元，间接持有博能股份 120 万
45、股。 2016 年 3 月 1 日，股份公司召开第二次临时股东大会并作出决议，审议通过关于北京博能科技股份有限公司增资方案及 的议案，决定公司股本由 1000 万元增加至 1050 万元，发行价格为每股人民币 5 元，共发行股份500,000 股，募集资金 250 万元，本次增资由北京豪顺泰投资中心（有限 合伙）认购，认购方式为货币 。 豪顺泰 为员工持股平台，公司总经理王珏担任 执行事务合伙人，有限合伙人樊俐春与王珏为夫妻关系，除此之外，其他合伙人均为公司员工。 （ 1） 合伙企业减持公司股份及相应收益分配 首期减持 员工合伙人于 2017 年 3 月 1 日（注：最早应晚于 2017 年
46、1 月 7 日）至 2018年 3 月 1 日期间，可以向合伙企业申请减持所获授股份的 30%。合伙企业应在其后的三个月内完成减持操作，转股时点和转股价格由合伙企业的执行合伙人全权决定。 执行合伙人应于首期减持完成后 1 个月内，将减持收入根据各员工申请并由合伙企业实 施减持的具体股份数分配减持收益（向合伙人分配减持收益时，须先扣除各合伙人根据其实施减持股数所应承担的税收及其他费用），由合伙企业代扣代缴个人所得税。 北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 19 二期减持 员工合伙人于 2018 年 3 月 1 日至 2019 年 3 月 1 日期间，可以向合伙申请减持所获授股份的 30%。
47、合伙企业应在其后的三个月内完成减持操作，转股时点和转股价格由合伙企业的执行合伙人全权决定。 执行合伙人应于二期减持完成后 1 个月内，将减持收入根据各员工申请并由合伙企业实施减持的具体股份数分配减持收益（向合伙人分配减持收益时，须先扣除各合伙人根据其实施减持股 数所应承担的税收及其他费用），由合伙企业代扣代缴个人所得税。 三期减持 员工合伙人于 2019 年 3 月 1 日至 2020 年 3 月 1 日期间，可以向合伙企业申请减持所获授股份的剩余 40%。合伙企业应在其后的三个月内完成减持操作，转股时点和转股价格由合伙企业的执行合伙人全权决定。 执行合伙人应于三期减持完成后 1 个月内，将减
48、持收入根据各员工申请并由合伙企业实施减持的具体股份数分配减持收益（向合伙人分配减持收益时，须先扣除各合伙人根据其实施减持股数所应承担的税收及其他费用），由合伙企业代扣代缴个人所得税。 （ 2）合伙企业从公 司取得分红收益的分派 合伙企业从公司取得的分红收益仅指公司对合伙企业的分红款，不包括合伙企业减持收益的分配。 对于合伙企业各合伙人，若公司对合伙企业形成红利（即合伙企业实际从公司取得分红款）的，则合伙企业应于下一会计年度前 3 个月内，向各合伙人根据其通过合伙企业间接持有的公司股份数分配分红收益（向合伙人分配收益时，须先扣除各合伙人根据其在合伙企业的份额比例应承担的合伙企业运营费用，且已完成
49、减持的股份不享有分红权）。 （注：经员工申请并由合伙企业实施减持后，合伙企业对公司的持股数减少，而员工对合伙企业的份额比例 也相应减少并最终退出合伙企业，且员工合伙人对已完成减持的股份不再享有分红权。） 公司与豪顺泰的出资人之间约定员工服务期限，属于股权激励，构成股份支付 ，属于附服务年限条件的权益结算股份支付。公司 应在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具在授予日的北京博能科技股份有限公司 公开 转让说明书 20 公允价值，将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。授予行权后 ，将计入 资本公积中的其他资本公积 转入 资本公积的 股本溢价。 7、中科兴华 持有公司 100 万股，持股 比例为 9.52%。 中科兴华 的基 本情 况如下： 公司名称： 北京中科兴华信息技术有限公司 公司类型： 有限责任公司 (自然人投资或控股 ) 注册资本： 500 万元 注册号： 110108018612780 法定代表人： 蒋涧泠 成立日期： 2015 年 02 月 05 日 住所： 北京市海淀区闵庄路 3 号清华科技园玉泉慧谷 12 号楼 315 室 经营范围： 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统服务；软件开发；销售计算机软硬件及辅助设备、电子产品；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；代理
