1、 深圳市众投邦股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一五年 十 月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资
2、风险，由投资者自行承担。 重大事项提示 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应 认真阅读公开转让说明书全文，并特别注意“第四节公司财务”之“十二 、风险因素”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素 。 一、 监 管 备案细则未确定 风险 公司 是 从事互联网非 公开 股权投融 资 服务 的 企业，主要 为 中小 企业提供投融资服务 ， 中国证券业协会 2015年 7月 29日发布并 于 2015年 9月 1日 实施的 场外证券业 务备案管理办法 规定， 开展“互联网非公开股权 融资”业务的机构应当于首次开展应备案业务之日起一个月内进行备案， 但 中 国证券业协会 于 2015年
3、 9月 1日 发布 的 编号 为 【中证协发 2015 181号】 中国证券业协会关于场外证券业务备案有关事项的通知 之 附 件 中 说明该业务 具体 备案 内容待证监会相关监管办法出台后明确。 随着 国务院 2015年 6月 11日发布关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见 【 国发 2015 32号 】 ， 2015年 9月 28日 发 布 关于加快构建大众创业万众创新支撑平台的指导意见【（国发 2015 53号）】， 大力 推进 “大众创业、 万 众创新 ”， 平台 大量 的涌现 ， 监管机构为更 加 规范市场，有可能会提高 平台 相关的要求 。虽然公司已经制定了行业内较为领先、
4、严格的风控标准，强调加强自身要求，降低客户投资及自身服务风险，但是具体细则 出台 时 ， 不排除存在监管机构提高 互联网 非 公 开 股权投融资服务平台 相关 要求 的可能，从而存在导致 公司业务 无 法满足 监管 规定的 要求的可能 。 二 、创新模式风险 公司主要为中小企业提供股权投融资服务，是在“互联网 +”行动计划和“大众创业，万众创新”的政策下出现的创新商业模式。公司业务模式较为新颖，虽然符合国家 当下经济发展趋势，也已取得大部分客户的认可，但是同时面临其他受众不认可公司现在的创新业务模式 的 风险 ，对公司未来业务的发展造成一定影响。 三 、声誉受损风险 良好的声誉是资本市场服务行
5、业多年发展和积累的重要资源，是企业生存之本，是维护良好客户关系的重要 支撑。公司虽然建立了良好的风险控制制度，并对项目履行了应尽的审查 义务， 同时给予 客户相应的风险警示， 但因客户自身对法律法规的理解、项目后期收益的评估、风险识别和风险承受能力有所不同，仍存 在 不能满足客户 预期 的 风险 ，从而有可能会给公司 声誉 造成一 定的 影响 。 四、 市场波动风 险 公司属于 资本市场服务行业，主要从事 中小企业 股权投融 资 服务，即通过公司 线 上线 下 的信息共享，向融资方和投资方提供 配套 服务 ；公司现 阶段 主 要服务于拟挂牌新三 板 或已挂新三板的企业 。 虽然国内资本市场已经
6、有了长足发展，股权投融资市场渐为活跃，公司也积累了大量的客户资源，但仍不 能避免 资本市场的阶段性波动将对公司业务产生相应的影响，仍 有可能因 项目储备不足或市场需求变动导致盈利能力波动的风险。 五、市场竞争加剧 风险 随着国家互联网 非公开股权投融资的政策逐渐明朗化 ，通过股权投融资活动参与到创新创业的浪潮之中，已经成为新的社 会趋势。互联网非公开股权融资服务的平台也大量涌现，随着平台的增多，融资 方 和 投资方对平台的要求会不断提高 。 虽然公司在业内 具 有较高的品牌 的知名度，但是日趋激烈的市场竞争将可能对公司未来的发展造成 一定 影响。 六、 核心人员流失风险 公司 所处互联网 股权
7、 投融资 服务 行业 属于 人才密集型行业，各环节均需要拥有专业 且 经验丰富的人才，对项目进行尽职调查、筛选 和判断。 人才招聘方面，公司 已 形成了一定的市场影响力，能有效吸引外部人才加入；公司内部，也 建立 良好的 培训机制 和企业文化，而且 加强 了 对核心 人 员的激励 ，以培养和稳定 核心人员 ；但 是市场上激烈的人才竞争仍使公司 面临 着 人才流失的 风险。 七 、 实际控制人不当控制风险 公司 的控股股东为国富 金 源，朱鹏炜通过国富金 源 间接控制公司 超过71.2495%的股份， 同时担任 公司 董事长和 总经理 职务 ， 可以对公司的经营决策、人事和财务等进行控制 ， 为
8、公司实际控制人 。 虽然股份公司成立后，建立了较为合理的法人治理结构，公司章程规定了关联交易决策的回避制度，在 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度 等制度中也作了相应的规定，对实 际控制人的行为进行了严格的限制 ， 但仍存在公司实际控制人不能有效执行内部控制制度，利用控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制的风险，可能给公司的正常运营和其他中小股东的利益带来不利的影响。 八 、公司治理风险 公司建立了较为健全的三会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度。新的治理机构和制度对公司治理提出了较高的要求，但由于时间较短，公司管
9、理层的管理意识需要进一步提高，对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此，在股份公司设立初期，公司存在一定治理风险。 九 、管理控制风险 尽管公司在发展过程中已经集聚 了较为优秀的技术、经营以及管理团队，但是由于公司规模目前比较小，管理复杂度并不高，从现有规模上公司的管理控制风险并不高。但公司未来业务的快速增长对公司组织架构和管理团队提出了全新的挑战，如果公司管理层不能根据发展环境和竞争态势的变化，制定前瞻性战略目标和细分竞争策略，着意提升自身管控水平和执行力，有效解决好公司发展过程中所面临的相关问题，则很难保持持续的竞争力和市场主导地位。因此，公司未来将面临一定的管理控制风险。 目 录 第
10、一节 基本情况 . 1 一、公司基本情况 . 1 二、股票挂牌情况 . 2 三、股东基本情况 . 4 四、董事、监事和高级管理人员情况 . 17 五、最近两年主要会计数据和财务指标 . 19 六、与本次挂牌有关的机构 . 20 第二节 公司业务与技术 . 23 一、公司主营业务及主要服务 . 23 二、公司组织结构及其职责 . 24 三、公司主要服务流程 . 25 四、公司业务经营情况 . 26 五、公司主要资产、技术和资质情况 . 29 六、公司商业模式 . 34 七、公司所处行业情况 . 36 八、公司业务发展规划 . 48 第三 节 公司治理 . 50 一、公司治理机构的建立健全及运行情
11、况 . 50 二、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估 . 51 三、公司及其控股 股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况 . 52 四、公司独立性情况 . 52 五、同业竞争情况 . 54 六、公司资金占用、 对外担保、委托理财情况以及采取的相关措施 . 55 七、董事、监事、高级管理人员情况 . 57 八、董事、监事、高级管理人员报近两年变动的情况 . 61 九、合规经营 . 61 第四节 公司财务 . 62 一、最近两年财务会计报告的审计意见、主要财务报表 . 62 二、最近两年一 期经审计的财务报表 . 62 三、公司报告期内采取的主要会计政策、会计估计及其变更 . 71
12、 四、公司最近两年一期的主要财务指标分析 . 87 五、报告期利润形成的有关情况 . 90 六、报告期内财务状况分析 . 96 七、关联方、关联方关系及关联交易 . 111 八、需提醒投资 者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 124 九、最近两年的资产评估情况 . 124 十、股利政策、实际股利分配情况及公开转让后的股利分配政策 . 124 十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 125 十二、风险因素 . 126 第五节 有关声明 . 129 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 129 二、主办券商声明 . 130 三、律师事务所声明 .
13、131 四 、会计师事务所声明 . 132 五、资产评估机构声明 . 133 第六节 附件 . 134 释 义 在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 众投邦、股份公司、公司、本公司 指 深 圳市众投邦股份有限公司 国富投融、有限公司 指 深圳市国富投融网络科技有限公司 ，公司前身 嘉瑞源 指 深圳市嘉瑞源投资有限公司 ， 国富 投融 前身 ， 2011 年 11月 嘉瑞源更名为国 富 投融 国富金源 指 深圳市国富金源投资管理有限公司 国富银源 指 深圳市国富银源股权投资企业 （有限合伙） 创东方 指 深圳市创东方网络投资企业 （有限合伙） 赛创富凯 指 深圳市赛创富凯投
14、资企业 （有限合伙） 前海华捷 指 深圳前海华捷股权投资合伙企业 （有限合伙） 同创锦程 指 深圳同创锦程新三板投资企业 （有限合伙） 同辉 股权 指 南京同辉股权投资合伙企业（有限合伙） 前海众投邦 指 深圳市前海众投邦金融服务有限公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 合伙企业法 指 中华人民共和国合伙企业法 公司法 指 中华人民共和国公司法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 公司章程 指 深圳市众投邦股份有限公司章程 本说明书、本公开转让说明书 指 深圳市众投邦股份有限公司公开转让说明书 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的行为 三会 指 股东 大会、董
15、事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 IPO 指 首 次公开 募 股 基金 指 将出资人资金汇集在一起用于投资的经济组织，在我国私募股权投资领域，基金通常采用有限责任公司的形式和有限合伙企业的形式 基金管理人、基金管理公司 指 凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理 进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 GP、普通合伙人 指 有限合伙企业中
16、的普通合伙人，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 LP、有限合伙人 指 有限合伙企业中的有限合伙人，有限合伙人以其出资为限对合伙企业债务承担有限责任 CNNIC 指 中国互联网络信息中心 ICANN 指 互联网名称与数字地址分配机构 主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司 大成律所、律师 指 北京大成（深圳）律师事务所 大华会所、审计师 指 大华会计师事务 所（特殊普通合伙） 厦大资产评估、评估师 指 厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司 报告期、最近两年 及 一期 指 2013 年度、 2014 年度、 2015 年度 1-6 月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注
17、：本说明书表格中如存在总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 1 第一节 基本情况 一、公司基本情况 中文名称：深圳市众投邦股份有限公司 注册资本： 603.8695 万元 法定代表人：朱鹏炜 注册号 ： 440301104643212 统一社会信用代码： 91440300555427497J 组织机构 代码： 55542749-7 有限公司设立日期： 2010 年 4 月 29 日 股份公司设立日期： 2015 年 9 月 8 日 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限
18、公司） 办公 地址：深圳市南山区深圳软件产业基地第 4 栋裙楼 511 室 电话号码： 0755-86219163 传真号码： 0755-86228061 网站地址： 电子信箱： 董事会秘书：彭国林 所属行业：上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）： J67 资本市场服务 ； 国民经济行业分类（ GB/T 4754-2011）： J6790 其他资本市场服务；挂牌公司管理型行业分类指引： J6790 其他资本市场服务。 经营范围： 信息技术开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询，企业管理咨询；企业管理策划；国内贸易（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许
19、可后方可经营）。 主要产品或服务： 中小企业 股权投融资服务。 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 2 二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股份代码 【 】 股份简称 【众投 邦 】 股票种类 人民币普通股 每股面 值 人民币 1.00元 股票数量 6,038,695股 股票转让方式 协议转让 挂牌日期 【 】年【 】月【 】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 根据公司法第一百四十一条规定： “ 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级
20、管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定： “ 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股
21、东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该 股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 公司章程第二十七条规定： “ 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 3 司股份总数的百分之二十五。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 。” 除上述情况，公司全体股东所持股份
22、无质押或冻结等转让 受限情况。 股东类型 限售安排 股东对所持股份自愿锁定 的承诺 控股股东、实际控制人 控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入全国中小企业股份转让系统的限制 公司控股股东、实际控制人及其他股东均未对其所持股份自愿锁定作出承诺 担任董事、监事及高级管理人员的股东 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五 其他股东 无 其他股东 无 根据公司法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）以及公司章程等法律法规的规定，公司挂牌时可进入全国中小企业 股份转让系统转让的股份数量如下： 股东名称或姓名 股东性质 持股数量（股） 持股比例 （ %
23、） 是否存在质押或冻结情况 本次可进入全国股份转让系统转让的股份数量（股） 深圳市国富金源投资管理有限公司 法人 股东 4,000,000.0000 66.2394 无 0 深圳市国富银源股权投资企业 （有限合伙） 有 限合伙 833,333.0000 13.7999 无 0 深圳市创东方网络投资企业 （有限合伙） 有 限合伙 555,600.0000 9.2007 无 0 深圳市赛创富凯投资企业 （有限合伙） 有 限合伙 181,161.0000 3.0000 无 0 深圳前海华捷股权投资合伙企业 （有限合伙） 有 限合伙 90,580.0000 1.5000 无 0 深圳同创锦程新三板投资
24、企业 （有限合伙） 有 限合伙 120,774.0000 2.0000 无 0 南京同辉股权投资合伙企业（有限合伙） 有 限合伙 90,580.0000 1.5000 无 0 倪正东 自然人 166,667.0000 2.7600 无 0 合计 6,038,695.0000 100.0000 0 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 4 三、股东基本情况 （一）公司股权结构图 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东的情况 1、 公司股东及其持股数量 截至本说明书签署日，公司股东持股情况具体如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 （ %） 股东性质 持股
25、方式 是否存在权属争议 1 深圳市国富金源投资管理有限公司 4,000,000.0000 66.2394 法人股东 直接持有 否 100.0000% 10.0000% 90.0000% 93.3334% 66.2394% 2.7600% 1.5000% 2.0000% 13.7999% 1.5000% 3.0000% 9.2007% 创东方 赛创富凯 前海华捷 国富银源 同创锦程 同辉股权 倪正东 众投邦 前 海众投邦 朱鹏 炜 朱春燕 国富金源 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 5 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 （ %） 股东性质 持股方式 是否存在权属争议 2 深圳
26、市国富银源股权投资企业 (有限合伙 ) 833,333.0000 13.7999 有限合伙 直接持有 否 3 深圳市创东 方网络投资企业(有限合伙 ) 555,600.0000 9.2007 有限合伙 直接持有 否 4 深圳市赛创富凯投资企业 (有限合伙 ) 181,161.0000 3.0000 有限合伙 直接持有 否 5 倪正东 166,667.0000 2.7600 自然人 直接持有 否 6 深圳同创锦程新三板投资企业 (有限合伙 ) 120,774.0000 2.0000 有限合伙 直接持有 否 7 南京同辉股权投资合伙企业（有限合伙） 90,580.0000 1.5000 有限合伙
27、直接持有 否 8 深圳前海华捷股权 投资合伙企业 (有限合伙 ) 90,580.0000 1.5000 有限合伙 直接持有 否 合计 6,038,695.0000 100.0000 2、 公司股东的基本情况 （ 1） 深圳市国富金源投资管理有限公司成立于 2009 年 10 月 28 日，营业执照号： 440301104333490；公司住所：深圳市福田区车公庙天祥大厦 9B2-70（仅限办公）；法定代表人：朱鹏炜；注册资本： 5,000 万元；主要经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投资；企业管理咨询、受托资产管理、投资咨询、信息咨询（不含证券、保险、基 金、金融业务、人才中介服
28、务及其它限制项目）。截至本说明书签署日，深圳市国富金源投资管理有限公司股权结构如下： 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（ %） 股东属性 朱春燕 500.0000 10.0000. 自然人 朱鹏炜 4,500.0000 90.0000 自然人 （ 2） 深圳市国富银源股权投资企业（有限合伙）成立于 2011 年 3 月 17 日，营业执照号： 440304602259386；经营场所：深圳市福田区沙头街道泰然五路车公庙天安数码城天祥大厦 9B2-70；认缴出资额： 110 万元；主要经营范围：股权投资、投资管理（不含证券、基金、信托等金融业务及其他法律、行政法规和国务院决定规定在登记前应
29、取得行政许可的项目）。国富银源不存在以非公开方式深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 6 向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不担任私募投资基金管理人，也没有任何担任私募基金管理人的计划或安排；不属于私募投资基金监督管理暂行办法规定的私募投资基金，无需按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定办理备案登记。截至本说明书签署日，深圳市国富银源股权投资企业（有限合伙）出资比例如下 ： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 股东 属性 股东类别 白雪 7.3300 6.6700 自然人 有限合伙人 深圳市国富金源投资管理有限公司 102.6400 93.330
30、0 企业法人 普通合伙人 （ 3） 深圳市创东方网络投资企业（有限合伙）成立于 2014 年 2 月 20 日，营业执照号： 440304602391868；经营场所：深圳市福田区深南中路竹子林求是大厦西座 1209 室；认缴出资额： 780 万元；主要经营范围：创业投资、投资咨询。 2015 年 9 月 21 日创东方已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规的要求在中国证券投资基 金业协会办理备案登记。截至本说明书签署日，深圳市创东方网络投资企业 （有限合伙） 出资比例如下 ： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 股东属性 股东类别 深圳市创东方投资有限公司 15
31、.0000 1.9200 法人股东 普通合伙人 深圳市国富开源投资企业（有限合伙） 100.0000 12.8200 有限合伙 有限合伙人 朱珺辉 665.0000 85.2600 自然人 有限合伙人 （ 4） 深圳市赛创富凯投资企业（有限合伙）成立于 2014 年 7 月 9 日，营业执照号： 440304602408235；经营场 所：深圳市福田区沙头街道泰然四路天祥大厦 9B2-70；认缴出资额： 3,411 万元；主要经营范围：股权投资（不得以任何方式公开募集或发行基金）。 2015 年 9 月 16 日赛创富凯已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规的要求在中国证
32、券投资基金业协会办理备案登记。截至本说明书签署日，深圳市赛创富凯投资企业（有限合伙）出资比例如下 ： 股东名称 出资额 (万元 ) 出资比例 (%) 股东属性 股东类别 林仁从 1,000.0000 29.3169 自然人 有限合伙人 林小雅 500.0000 14.6585 自然人 有限合伙人 王文标 300.0000 8.7951 自然人 有限合伙人 田文红 200.0000 5.8634 自然人 有限合伙人 冯 讠 永 钢 200.0000 5.8634 自然人 有限合伙人 张义水 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 向涌 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙
33、人 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 7 股东名称 出资额 (万元 ) 出资比例 (%) 股东属性 股东类别 周华婷 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 林琤 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 詹益鸿 100.0000 2.9317 自然 人 有限合伙人 张信东 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 白宏 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 庄楚麟 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 吴跃 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 白琼 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 范文
34、 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 蒋雨希 100.0000 2.9317 自然人 有限合伙人 深圳市创富志投资有限公司 11.0000 0.3225 法人股东 普 通合伙人 （ 5）倪正东，中国国籍，无境外永久居留权，男， 1974 年 4 月出生，身份证号码： 432426197404*，住址北京市朝阳区北三环东路 2 号 *，博士研究生 学历 。 1996 年获湖南大学工学学士学位， 2000 年获清华大学工学硕士学位，2007 年获清华大学工商管理博士研究生学历。清科集团创始人， 1999 年至今任北京清科信息咨询有限公司执行董事， 2009 年至今任北京清科投资管理
35、有限公司执行董事， 2011 年至今任北京清科成长投资管理有限公司执行董事、经理， 2011 年至今任上海清科投资管 理有限公司执行董事， 2012 年至今任上海清科创富投资管理有限公司执行董事兼总经理， 2012 年至今任北京清科创富投资管理有限公司执行董事、经理， 2012 年至今任杭州清科投资管理有限公司执行董事兼总经理， 2012 年至今任上海清科创业投资管理有限公司任执行董事， 2013 年至今任杭州清科成长投资管理有限公司执行董事兼总经理， 2013 年至今任北京艾雷管理咨询有限公司执行董事、经理， 2007 年至今任爱奇清科（北京）信息科技有限公司董事 ； 2015 年 8 月
36、至今任公司董事。 （ 6） 深圳同创锦程新三板投资企业（有限合伙）成立于 2015 年 4 月 22 日，营业执照号： 440304602452135；经营场所： 深圳市福田区福田街道益田路 6001号太平金融大厦 24 层；认缴出资额： 1000 万元；主要经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（法律、行政法规规定禁止的项目除外；法律、行政法规规定限制的项目须取得许可证后方可经营）。 2015 年 7 月 24 日同创锦程已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂
37、行办法等法律法 规的要求在中国证券投资基金业协会办理备案登记。截至本说明书签署日，深圳同创锦程新三板投资企业 (有限深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 8 合伙 ) 出资比例如下 ： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 股东属性 股东类别 深圳市同创伟业资产管理股份有限公司 900.0000 90.0000 法人股东 有限合伙人 深圳同创锦绣资产管理有限公司 100.0000 10.0000 法人股东 普通合伙人 （ 7） 南京同辉股权投资合伙企业（有限合伙）成立于 2014 年 4 月 16 日，营业执照号： 320100000170319；经营场所：南京市高淳区桠溪镇上
38、谷路 129 号4 幢 212 室；认缴出资额： 2,300 万元；主要经营范围：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2015 年 10 月 22 日 已在 中国证券 投资基金业协会完成基金管理人备案，现 正在办理基金备案登记。截至本说明书签署日， 南 京 同辉股权投资合伙企业（有限合伙）出资比例如下 ： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 股东属性 股东类别 南京弘辉投资有限公司 50.0000 2.1700 法人股东 普通合伙人 同信投资有限 责任公司 450.0000 19.5700 法
39、人股东 有限合伙人 北京北上投资基金管理有限责任公司 500.0000 21.7400 法人股东 有限合伙人 西藏福茂投资管理有限公司 100.0000 4.3500 法人股东 有限合伙人 齐文娟 150.0000 6.5200 自然人股东 有限合伙人 周瑾 100.0000 4.3500 自然人股东 有限合伙人 肖朋 500.0000 21.7400 自然人股东 有限合伙人 深圳前海华捷股权投资合伙企业 (有限合伙 ) 450.0000 19.5600 有限合伙 有限合伙人 （ 8） 深圳前海华捷股权投资合伙企业（有限合伙）成立于 2015 年 4 月 7 日，营业执照号： 44030060
40、2449135；经营场所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）；认缴出资额： 2,890 万元；主要经营范围：股权投资；对未上市企业进行股权投资、开展股权投资和企业上市咨询业务（不得以任何方式公开募集和发行基金）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；创业投资业务；投资咨询、投资管理（以上均不含限制项目）；供应链管理及相 关业务；投资兴办实业 (具体项目另行申报 )；从事担保业务（不含融资性担保及限制项目），网上从事商贸活动（不含限制项目）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项深圳市 众投邦 股份有限公
41、司 公开转让说明书 9 目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。 2015 年 7 月 13 日前海华捷已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会办理备案登记。截至本说明书签署日，深圳前海华捷股权投资合伙企业（有限合伙）出资比例如下 ： 股东名称 出资额 (万元 ) 出资比例 (%) 股东属性 股东类别 陈玉东 200.0000 6.9204 自然人 有限合伙人 余晋 200.0000 6.9204 自然人 有限合伙人 郑健华 200.0000 6.9204 自然人 有限合伙人 魏琨 200.0000 6.9204 自然人 有限合伙人 黄雯浩
42、200.0000 6.9204 自然人 有限合伙人 梁玉卿 200.0000 6.9204 自然人 有限合伙人 覃时杰 190.0000 6.5744 自然人 有限合伙人 王虞 150.0000 5.1903 自然人 有限合伙人 肖玮奇 150.0000 5.1903 自然 人 有限合伙人 覃双 140.0000 4.8443 自然人 有限合伙人 柯旭春 110.0000 3.8062 自然人 有限合伙人 钟建盛 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 田静 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 冼敏杰 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 金佳 100
43、.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 常伟杰 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 罗丹 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 黄伟文 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 黄轶 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 彭玉芬 100.0000 3.4602 自然人 有限合伙人 深圳市财富森林资产管理有限公司 50.0000 1.7303 法人股东 普通合伙人 公司控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东直接或间接持有的股份不存在质押或其他争议事项的情形。 3、公司股东之间的关联关系 国富金源是国富银源的普通合伙人，
44、持有国富银源 93.33%的份额； 前海华捷是同辉股权的有限合伙人，持有同辉股权 19.56%的份额。 除上述关联关系外，公司股东之间不存在其他关联关系。 4、控股股东、实际控制人的基本情况 国富金源持有公司 66.24%的股份；同时还持有公司股东国富银源 93.33%的份额，直接及间接持有公司 50%以上的股份，是公司的控股股东。 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 10 朱鹏炜持有公司控股股东国富金源 90%的股份，间接持有本公司 50%以上的股份，报告期内任公司执行董事、董事长、总经理， 是 公司创始人之一，是公司的实际控制人。 朱鹏炜，中国国籍，无境外永久居留权，男， 197
45、8 年 5 月出生，身份证号码 430421197805*， 住所：广州市白 云 区京溪梅岗路 133 号 *，硕士 研究生 学历，天津大学环境科学博士在读。 2004 年至 2005 年任广州越秀集团有限公司资本运营经理， 2006 年至 2007 年任广东新华粤投资有限公司总经理， 2008 年至 2009 任 深圳市创新投资集团有限公司投资经理， 2009 年至今任深圳市国富金源投资管理有限公司执行（常务）董事， 2010 年至 2012 年 任 深圳市达晨创投投资有限公司高级投资经理， 2011 年至今任深圳市国富投融网络科技有限公司总经理， 2013 年至今 任 深圳市国富金源投资管
46、理有限公司 执行 董事 ； 2011 年至 2015年 8 月历任有限 公司执行董事、董事长 兼 总经理； 2015 年 8 月至今 任股份公司董事长兼总经理。 （三）公司设立以来股本的形成及其变化情况 公司股本形成及其变化情况简表如下： 序号 日期 历史沿革 主要内容 1 2010 年 4 月 嘉瑞源设立 嘉瑞源注册资本 50 万元，其中 朱鹏炜 出资45 万元，占 90%股权； 刘心益 出资 5 万元，占 10%股权 2 2010 年 9 月 嘉瑞源 实收资本变更 股东朱鹏炜、刘心益以货币进行第二期出资，缴足了公司注册资本 3 2011 年 6 月 嘉瑞源 第一次增资 嘉瑞源 注册资本由人
47、民币 50 万元增至人民币 200 万元，新增注册资本 150 万元由股东朱鹏炜认缴 4 2011 年 11 月 嘉瑞源 第一次 名称 变更 变更 前 ：深圳市嘉瑞源投资有限公司 变更 后： 深圳市国富投融网络科技有限公司 5 2013 年 4 月 有 限 公司第一次股权转让 有 限 公司第二次增资 股东朱鹏炜将其持有公司 47.5%的股权以人民币 95 万元人民币的价格转让给新股东国富银源，股东刘心益将其持有公司 2.5%的股权以人民币 5万元的价格转让给新股东国富银源 有 限 公司注册资本由人民币 200万元增至人民币 500 万元，新增注册资本 300 万元由新股东国富金源认缴 6 20
48、13 年 12 月 有 限 公司第二次股权转让 股东朱鹏炜将其持有公司 20%的股权以人民币 100 万元的价格转让给股东国富金源 深圳市 众投邦 股份有限公司 公开转让说明书 11 序号 日期 历史沿革 主要内容 7 2014 年 10 月 有 限 公司第三次增资 有 限 公司注册资本由人民币 500万元增至人民币 555.5600 万元，新增注册资本 55.5600万元由新股东创东方认缴 8 2015 年 4 月 有 限 公司第三次股权转让 股东国富银源将其持有公司 3%的股权以人民币 225 万元的价格转让给新股东倪正东 9 2015 年 5 月 有 限 公司第四次增资 有 限 公司注册
49、资本由人民币 555.5600 万元增至人民币 603.8695 万元，新股东赛创富凯认缴 18.1161 万元，新股东南京同辉 认缴9.0580 万元，新股东同创锦程 认缴 12.0774万元，新股东华捷股权 认缴 9.0580 万元 10 2015 年 9 月 整体变更为 股份公司 有限公司整体变更为股份公司 1、 2010 年 4 月， 嘉瑞源 设立 2010 年 3 月 29 日，深圳市市场监督管理局核发了 2010第 2620140 号名称预先核准通知书，预核准公司名称 为 “ 深圳市嘉瑞源投资有限公司 ” 。 2010 年 4 月 6 日，朱鹏炜与刘心益签署了公司章程。嘉瑞源由朱鹏炜和刘心益共同出资设立，注册资本 50 万元，其中朱鹏炜以 45 万元现金出资，占注册资本的 90%；刘心益以 5 万元现金出资，占注册资本的 10%。公司注册资本于公司注册登记之日起两年内分期缴足，首期出资额于公司注册登记前缴付，并且不低于注册资本的 20%。 2010 年 4 月 19 日，深圳博众会计师事务所（普通合伙）出具深博众验字 2010第 186 号验资报告，对朱鹏炜、刘心益投入的首期资本金 10 万元货币出资进行审验，确认截止到 2010 年 4 月 8 日，嘉瑞源首期注册资本已缴纳。 2010 年 4 月 29 日，嘉瑞源经深圳市市场监督管理局核准设立，并获得注册号为 4
