深圳市中兴新地技术股份有限公司股权转让说明书.pdf

1、 深圳市中兴新地技术股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二零一五年八月2 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担

2、。深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 3 重大事项提示 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。 投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节公司财务”之“十一、风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素。 （一）过度依赖关联方客户的风险 2013 年度、 2014 年度和 2015 年 1-4 月，公司向关联方销售金额占总销售金额的比例分别为 47.94%、 41.27%和 49.43%，关联交易占比较大。股份公司设立后，公司制定了深圳市中兴新地技术股份有 限公司关联交易管理制度 ，严格按照制度执行关联交易定价和决策，同时积极开拓新客户，降低关联交易对公司经营的影响。 但随着公

3、司业务规模的扩大， 将来关联交易仍可能维持在较高水平，公司存在过度依赖关联方客户的风险。 如果公司主要关联方客户的经营状况发生明显恶化而公司又不能及时化解相关风险，公司的经营业绩将会受到一定影响。 （二）毛利率下滑风险 2013 年度、 2014 年度、 2015 年 1-4 月， 公司主营业务毛利率分别为 24.70%、22.38%、 21.97%，呈下降趋势。未来，若公司不能通过有效的新技术新产品研发创新、提高生产效率、降低生产成本等措施来保持稳定的利润率空间，公司的经营业绩将受到不利影响。 （三）税收优惠变化的风险 2012 年 9 月 12 日，公司获取了由深圳市科技创新委员会、深圳市

4、财政委员会、深圳市国家税务局、深圳 市地方税务局颁发的 GF201244200069国家高新技术企业认定证书，认定有限期为三年，自 2012 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日享受按 15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。 2014 年公司高新技术企业三年税收优惠期已经享受完毕，公司尚在准备重新认定中。若未来不能继续享受高新技术企业税收优惠政策，将对公司的净利润产生负面影响。 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 4 （四）应收账款坏账损失风险 报告期各期末，公司应收账款净额分别为 15,405.29 万元、 12,275.16 万元和13,199.99 万元，占

5、资产总额的比例分别为 25.31%、 13.92%和 25.31%，金额及占比较大。发行人应收账款的欠款单位主要为国内行业地位较高的知名企业，发生坏账的可能性较小，且公司已按照相关会计政 策对上述应收账款计提了坏账准备，但仍不排除个别客户由于支付能力和信用 恶化导致应收款项发生坏账的风险，从而对公司资金使用效率及经营业绩产生不利影响。 最近一年及一期，公司收到的商业承兑汇票金额大幅上升且金额较大，该等商业汇票虽然主要由大型企业单位出具，且报告期内未遭遇过拒付的情况，但未来经济形势发生变化的情况下， 若该等汇票到期前或到期时出票人出现不能全额兑付等情形而导致不能按期收回货款， 公司存在日常资金周

6、转受影响而不能正常开展业务的风险，若上述情形进一步导致应收账款增加，公司存在应收账款坏账大幅增加的风险。 （五）产品价格下降的风险 报告期，由于市场竞争的加剧，公司产品整体价格有所下滑，如未来公司不能通过技术和产品创新维持产品价格， 或不能通过提高生产效率降低成本费用来减少产品价格下降的不利影响，则公司经营业绩有可能出现一定程度的下滑。 （六）人工成本上升的风险 随着近年来我国劳动力短缺现象的逐步显现，企业用工成本持续增加，而随着公司业务规模的逐步扩大，为了吸引新员工加入和保持员工队伍的稳定，公司可能需要进一步提高其薪酬待遇，相应会增加公司的人工成本。 （七）原材料价格波动风险 公司作为制造型

7、企业，总体毛利率相对不高，成本控制对于公司十分重要，成本控制的核心在于控制原材料价格的波动， 公司生产经营的主要原材料为压铸件、陶瓷插芯、钣金件、通信模块等电子元器件； 2013、 2014 年度和 2015 年 1-4月，公司生产成本中原材料占比分别为 67.87%、 66.85%和 67.83%，而压铸件采购占原材料总采购金额的比例超过 29%。 原材料尤其是压铸件价格的大幅波动可深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 5 能对公司的经营业绩产生一定的影响。 （八）产品研发风险 通讯设备产品具有更新速度快、产品技术含量高的特点，同时公司还需要根据客户需求快速完成设计方案，以及时参与通

8、 讯设备提供商和电信运营商的招标， 因此公司需要在产品研发方面进行大量研发投入和长期技术积累。 2013、 2014年度和 2015 年 1-4 月，公司研发费用分别为 3,192.33 万元、 3,599.96 万元和1,261.09 万元，截至最近一期末，获得授权的专利数量 75 项，其中发明专利 19项，大量研发投入和技术积累使公司在产品设计开发方面形成了一定的优势，但如果未来公司出现研发技术人员大规模流失、新产品研发失败、或对技术、产品以及市场发展趋势把握出现重大偏差，将会影响市场订单的获取，从而使公司经营业绩受到不利影响。 （九）知识产权遭受侵害风险 核心技术和工艺是公司赢得市场的关

9、键因素之一， 公司作为国家高新技术企业，一直坚持自主创新、全面创新的理念，公司的 FTTX 接入网产品、无线接入网产品、精密无源光器件、通讯物理连接系统、通讯滤波器、通讯设备零部件等产品系列， 均为自主开发设计产品， 公司均拥有其所依赖的相关核心技术所有权。截至 2015 年 4 月 30 日，公司共获得专利证书 75 项，其中发明专利 19 项，实用新型专利 48 项， 外观专利 8 项。 正在申请的专利 11 项， 并掌握大量非专利技术。 公司制定严格的知识产权保护管理制度，通过申请专利、商业秘密保护等手段保护公司知识产权。报告期内，公司未发生重大知识产权遭受侵害的事件，但随着公司研发成果

10、的持续积累和经营规模的进一步扩张， 如果该等研发成果和核心技术受到侵害，或者公司机密技术规范性文件泄漏，将给公司造成重大损失。 （十）产品质量风险 通讯物理连接设备质量直接影响通讯网络的运营效果， 电信运营商非常注重通讯网络物理连接产品质量， 将产品性能的稳定性和一致性作为考核供应商的关键指标之一。 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 6 公司严格按照 ISO9001、 ISO14001、 OHSAS18001 等标准建立、实施和保持各项管理体系，定期对管理体系的运行情况进行充分性和有效性检查与评估。并根据各产品自身特点制定了内部产品质量控制计划与制度。报告期内，公司质量控制制度和措

11、施实施良好，从未发生过重大产品质量纠纷。随着公司经营规模的持续扩大，高精度产品数量将大幅增加，如果公司不能持续有效地执行相关质量控制制度和措施，一旦公司产品出现质量问题，将影响公司在客户中的地位和声誉，进而对公司经营业绩产生不利影响。 （十一）依赖国家通讯产业政策的风险 国家通讯产业政策将会影响相关移动通信运营商的资本支出， 从而影响移动通信主设备商对公司精密加工产品的需求， 也会影响通讯运营商对公司通讯类产品的需求。 如果国家通讯产业政策发生重大变化， 移动通信运营商减少资本支出，通讯主设备商以及通讯运营商将会减少对公司产品的采购， 从而对公司的生产经营造成不利影响。 （十二）规模扩大后的管

12、理风险 报告期，公司销售收入呈上升趋势，随着公司业务规模的扩大，公司的生产能力将进一步增加，公司生产经营规模的扩大，将对公司的供应链管理、生产组织管理和市场营销能力提出更高的要求。 如果公司不能进一步完善现有的管理体制和激励制度，提高公司管理团队的管理水平和队伍的稳定性，公司的经营业绩将受到不利影响。 （十三）经营活动现金流量波动的风险 2014 年度和 2015 年 1-4 月， 公司经营活动产生的现金流量净额持续为负数，给公司带来了一定的资金周转压力。 未来公司如果无法有效改善经营活动产生的现金流量净额，将对公司日常的生产运营、资金周转带来负面影响，进而影响公司的业绩，存在一定的现金流风险

13、。 （十四）核心业务和技术人员流失风险 公司目前主营业务需要强大的技术团队和业务团队。在公司的发展过程中，若主要的业务骨干和技术人员流失，将对公司产生不利影响。此外，随着通讯行深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 7 业竞争愈加激烈，若薪酬体系和激励机制不能及时跟进，存在核心业务和技术人员流失风险。 （十五）公司治理风险 有限公司阶段，公司在资金占用、关联交易等方面存在着不规范的行为，公司未建立关联交易、对外担保、资金占用等事项的管理制度。股份公司设立后，公司建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完

14、整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时， 随着公司的快速发展， 经营规模不断扩大， 对公司治理将会提出更高的要求。公司短期内仍存在内控管理不严谨、治理机制 不完善而影响公司规范发展的风险。 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 8 释义 在本公开转让说明书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义： 公司、股份公司、中兴新地 指 深圳市中兴新地技术股份有限公司 有限公司 指 公司前身“深圳市中兴新地通信器材有限公司” 中兴新 指 公司控股股东“深圳市中兴新通讯设备有限公司” 聚贤投资 指 公司股东“深圳市聚贤投资有限公司” 新地贤达 指 公司股东“

15、深圳市新地贤达投资企业（有限合伙） ” 新地利得 指 公司股东“深圳市新地利得投资企业（有限合伙） ” 中兴维先通 指 深圳市中兴维先通设备有限公司 睿德电子 指 深圳市睿德电子实业有限公司 兴飞科技 指 深圳市兴飞科技有限公司 中兴通讯 指 中兴通讯股份有限公司 中兴康讯 指 深圳市中兴康讯电子有限公司 中兴新舟 指 深圳市中兴新舟成套设备有限公司 新宇腾跃 指 深圳市新宇腾跃电子有限公司 中兴昆腾 指 深圳市中兴昆腾有限公司 中兴仪器 指 中兴仪器（深圳）有限公司 中兴新材 指 深圳中兴创新材料技术有限公司 中兴派能 指 上海中兴派能能源科技有限公司 中兴合创 指 中兴合创（天津）投资管理

16、有限公司 中兴环境 指 深圳市中兴环境工程技术有限公司 三友精密 指 深圳三友精密机械有限公司 中兴环境仪器 指 深圳市中兴环境仪器有限公司 日海通讯 指 深圳日海通讯技术股份有限公司 宁通信 指 南京普天通信股份有限公司 新海宜 指 苏州新海宜通信科技股份有限公司 金澄精密 指 苏州金澄精密铸造有限公司 银宝山新 指 深圳市银宝山新科技股份有限公司 泰日升 指 深圳市泰日升实业有限公司 华为 指 华为技术有限公司 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 3G 指 英文 3rdGeneration 的缩写，指第三代移动通信技 术。 4G 指 英文 4thGeneration 的缩写，指第四代

17、移动通信技 术。 FTTH 指 英文“ FiberToTheHome”缩写，光纤到户指办公或家庭终端设备通过光纤光缆连接到电信接入网， 是一种具有显著技术优势的宽带接入技术。 ICT 指 ICT 是信息、通信和技术三个英文单词的词头组合深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 9 (InformationCommunicationTechnology，简称 ICT) 。它是信息技术与通信技术相融合而形成的一个新的概念和新的技术领域。 FTTX 指 FTTx 光纤接入（ FTTx,FiberToThex,x= Hforhome,Pforpremises,CforcurbandNfornode

18、orneighborhood,Oforoffice， SAforservicearea, BforBuilding) 其中FTTH 光纤到户， FTTP 光纤到驻地， FTTC 光纤到路边/小区， FTTN 光纤到结点， FTTO 光纤到办公室， FTTSA 光纤到服务区。 FTTx 是新一代的光纤用户接入网，用于连接电信运营商和终端用户。 ODN 指 英文“ OpticalDistributionNetwork”缩写，光配线网络，用于在 OLT 和 ONU 间提供光通道，其中入户光缆段是ODN 实施中最困难的部分。 OLT 指 英文“ opticallineterminal”缩写，光线路终端

19、，用于连接光纤干线的终端设备。 ONU 指 英文“ OpticalNetworkUnit”缩写，光网络单元， ONU 分为有源光网络单元和无源光网络单元。 PON 指 英文“ PassiveOpticalNetwork”缩写，无源光纤网络， PON（无源光网络）是指（光配线网中）不含有任何电子器件及电子电源， ODN 全部由光分路器（ Splitter）等无源器件组成，不需要贵重的有源电子设备。一个无源光网络包括一个安装于中心控制站的光线路终端（ OLT） ，以及一批配套的安装于用户场所的光网络单元 （ ONUs） 。 在 OLT与 ONU 之间的光配线网（ ODN）包含了光纤以及无源分光器或

20、者耦合器。 基站 指 指移动通信系统的一个重要子系统， 是固定在一个地方的高功率、多信道、双向无线电发送机。 射频 指 指具有远距离传输能力的高频电磁波。 射频器件 指 指移动通信基站射频器件的简称，主要包括滤波器、双工器、合路器、塔放、低噪放等。 滤波器 指 指移动通信设备中选择特定频率射频信号的器件。 用来消除干扰杂波，让有用信号尽可能无衰减的通过，对无用信号尽可能的衰减。 ADSL 设备 指 英文“ AsymmetricDigitalSubscriberLineDevice”缩写，非对称数字用户线路设备。 ADSL 属于 DSL 技术的一种，全称非对称数字用户线路，亦可称作非对称数字用户

21、环路。是一种新的数据传输方式。 ADSL 技术提供的上行和下行带宽不对称，因此称为非对称数字用户线路。 光分路器 指 光分路器又称分光器，是光纤链路中重要的无源器件之一，是具有多个输入端和多个输出端的光纤汇接器件。光分路器按分光原理可以分为熔融拉锥型和平面波导型(PLC 型)两种。 OEM 生产 指 OEM 生产，也称为定点生产，俗称代工（生产） ，基本含深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 10 义为品牌生产者不直接生产产品， 而是利用自己掌握的关键的核心技术负责设计和开发新产品，控制销售渠道，具体的加工任务通过合同订购的方式委托同类产品的其他厂家生产。之后将所订产品低价买断，并直接

22、贴上自己的品牌商标。这种委托他人生产的合作方式简称 OEM，承接加工任务的制造商被称为 OEM 厂商，其生产的产品被称为 OEM 产品。 ODM 指 英文“ OriginalDesignManufacturer”缩写，直译是“原始设计制造商” 。 ODM 是指某制造商设计出某产品后，在某些情况下可能会被另外一些企业看中， 要求配上后者的品牌名称来进行生产，或者稍微修改一下设计来生产。这样可以使其他厂商减少自己研制的时间。 承接设计制造业务的制造商被称为 ODM厂商， 其生产出来的产品就是 ODM产品。 TD-LTE/LTE-FDD 混合组网试验 指 目前国内 4G 网络标准主要有两个： LTE

23、FDD 和 LTETDD。其中 LTETDD 又简称为 TD-LTE，意思为移动 4G 网络，目前中国移动 4G 网络均为基于 TD-LTE4G 网络。LTEFDD 是中国电信和中国联通采用的 4G 网络标准。TD-LTE/LTEFDD 混合组网就是将 LTEFDD 和 LTETDD网络统一平台，实现对两张网络同时管理，从而可以实现两个业务的无缝切换，提升网络利用率、信号覆盖以及性能。 OTN 指 英文“ OpticalTransportNetwork”缩写，意为光传送网，是以波分复用技术为基础、在光层组织网络的传送网，是下一代的骨干传送网。 CE 认证 指 CE 认证，即只限于产品不危及人类

24、、动物和货品的安全方面的基本安全要求，而不是一般质量要求。 CE 标志是安全合格标志而非质量合格标志。 是构成欧洲指令核心的“主要要求”。 CE 代表欧洲统一（ CONFORMITEEUROPEENNE） 。 TUV 认证 指 TUV标志是德国 TUV专为元器件产品定制的一个安全认证标志，在德国和欧洲得到广泛的接受。同时，企业可以在申请 TUV 标志时，合并申请 CB 证书，由此通过转换而取得其他国家的证书。而且，在产品通过认证后，德国TUV 会向前来查询合格元器件供应商的整流器机厂推荐这些产品；在整机认证的过程中，凡取得 TUV 标志的元器件均可免检。 ROHS 指 关于限制在电子电器设备中

25、使用某些有害成分的指令（ RestrictionofHazardousSubstances）的英文缩写。 股东会 指 深圳市中兴新地通信器材有限公司股东会 股东大会 指 深圳市中兴新地技术股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市中兴新地技术股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市中兴新地技术股份有限公司监事会 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 11 主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 会计师、大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所、信达 指 信达律师事务所 评估机构、国众联 指 国众联资产评估土地房地产估价有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委

26、员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的 深圳市中兴新地技术股份有限公司公司章程 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 报告期 指 2013 年度、 2014 年度、 2015 年 1-4 月 三会议事规则 指 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 12 目录 声明 .2重大事

27、项提示 .3释义 .8第一节基本情况 .14一、公司基本情况 .14二、本次挂牌情况 .14三、公司股权结构图 .16四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 .17五、历史沿革 .18六、公司董事、监事和高级管理人员情况 .25七、最近两年及一期主要会计数据和财务指标 .28八、与本次挂牌有关的机构 .29第二节公司业务 .31一、公司主要业务及产品和服务的情况 .31二、公司组织结构及主要运营流程 .36三、公司主要技术、资产和资质情况 .41四、公司员工情况 .51五、销售及采购情况 .53六、公司报告期内资金占用和对外担保情况 .59七、商业模式 .60八、公司所处行业情况 .63第

28、三节公司治理 .83一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .83二、公司投资者权益保护情况 .86三、公司及控股股东实际控制人报告期内违法违规情况 .86深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 13 四、公司独立情况 .86五、同业竞争 .88六、公司报告期内资金占用和对外担保情况 .90七、董事、监事、高级管理人员 .91第四节公司财务会计信息 .98一、最近两年及一期的财务报表 .98二、审计意见类型及财务报表编制基础 . 111三、报告期内采用的主要会计政策会计估计及其变更情况和对公司利润的影响 . 111四、报告期利润形成的有关情况 .139五、财务状况分析 .148

29、六、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标分析 .168七、关联方、关联方关系及关联交易 .172八、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 .177九、报告期内资产评估情况 .178十、报告期内股利分配政策实际股利分配情况及公开转让后的股利分配政策 .178十一、风险因素 .180十二、公司未来两年内的发展计划 .184第五节有关声明 .187一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 .187二、主办券商声明 .188三、申请挂牌公司律师声明 .189四、会计师事务所声明 .190五、评估机构声明 .191第六节附件 .192深圳市中兴新地技术股份有限公司公

30、开转让说明书 1-1-14 第一节基本情况 一、公司基本情况 中文名称：深圳市中兴新地技术股份有限公司 英文名称： Sindi Technologies Co., Ltd. 法定代表人：丁明峰 有限公司设立日期： 2003 年 7 月 2 日 股份公司设立日期： 2015 年 7 月 30 日 注册资本： 268,000,000 元人民币 住所：深圳市龙岗区坂田街道岗头社区新地路 1 号 A 厂房、 B 厂房、 C 厂房 邮编： 518129 董事会秘书：陈蓉 所属行业：根据中国证监会 2012 年修订颁布的上市公司行业分类指引，公司所处行业属于“ C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。

31、按照国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司所处行业属于“ C392 通信设备制造”。 经营范围：从事光分路器、光无源器件产品； ODN(光配线网络)及配套类产品；配线架系列产品；安防监控、智能家居类产品；通讯、电子产品结构件的精密加工和制造；机电及自动化产品；光电通信类产品；网络终端产品；电源配电、雷电防护类产品；节能换热类产品；包装材料和综合布线系统的研发、生产、销售；从事货物及技术进出口业务。 主营业务：通讯配套类产品的研发、生产与销售及解决方案的提供。 组织机构代码： 75049913-8 二、本次挂牌情况 （一）挂牌股票情况 股票代码：【】 股票简称：【】 深圳市中兴新

32、地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-15 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 26,800 万股 挂牌日期：【】 转让方式：协议转让 （二）股票限售安排 根据公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有

33、的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 2.8 规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。” 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。

34、” 公司章程第二十八条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。 上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。 ” 除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-16 股份公司成立于 2015 年 7 月 30 日， 截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，股份公司成立尚未满一年，公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让的股

35、票数量如下： 三、公司股权结构图 序号 股东姓名 公司任职情 况 持股数量 （万股） 持股比例（ %） 可转让股份数量（股） 是否存在质押 或冻结 1 深圳市中兴新通讯设备有限公司 - 18,760.00 70.00 - 否 2 深圳市聚贤投资有限公司 - 4,020.00 15.00 - 否 3 高建彬 董事、总经理 1,270.32 4.74 - 否 4 深圳市新地贤达投资企业(有限合伙) - 1,037.16 3.87 - 否 5 深圳市新地利得投资企业（有限合伙） - 667.32 2.49 - 否 6 杨栋 副总经理 286.76 1.07 - 否 7 任宝平 董事、副总经理 268

36、.00 1.00 - 否 8 费振华 副总经理 259.96 0.97 - 否 9 芦超 监事 - 115.24 0.43 - 否 10 陈蓉 财务总监 115.24 0.43 - 否 合计 - 26,800.00 100.00 - - 陈蓉0.43%费振华0.97% 新地贤达3.87% 新地利得2.49% 中兴新70%聚贤投资15%高建彬4.74%杨栋1.07%任宝平1% 芦超0.43%深圳市中兴新地技术股份有限公司 100% 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-17 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 （一）控股股东及实际控制人基本情况 深圳市中兴新通讯设备有限公

37、司持有公司 70%股份，系公司控股股东。中兴新的最大股东为深圳市中兴维先通设备有限公司， 中兴维先通股东全部为自然人股东，且所持股权比例均较低，无控股股东和实际控制人。因此，中兴新地控股股东中兴新的股权结构分散，中兴新地无实际控制人。报告期内，中兴新作为公司的控股股东的情形未发生变化。 控股股东深圳市中兴新通讯设备有限公司的基本情况： 公司名称 深圳市中兴新通讯设备有限公司 注册号 440301103272414 成立时间 1993 年 4 月 29 日 注册资本 10,000 万元 实缴资本 ,000 万元 法定代表人 谢伟良 住所 深圳市罗湖区莲塘鹏基工业区 710 栋 6 层 经营范围

38、生产程控交换机机柜、电话机及其零配件，电子产品；进出口业务( 按深贸管审证字第 727号文规定办理 )；废水、废气、噪声的治理、技术服务，环保设备的研究及技术开发；生产烟气连续监测系统；矿用设备生产制造；输配电及控制设备制造；计算机系统集成、数据处理系统技术开发及相关技术服务的技术研发截至本公开转让说明书签署日，中兴新的股东及出资情况如下： 序号 股东名称 认缴出资（万元） 出资比例（ %） 实缴出资（万元） 1 深圳市中兴维先通设备有限公司 4,900 49.00 4,9002 西安微电子技术研究所 3,400 34.00 3,4003 深圳航天广宇工业有限公司 1,700 17.00 1,

39、700合计 10,000 100.00 10,000（二）主要股东情况 序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例（ %） 出资方式 股东性质 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-18 1 深圳市中兴新通讯设备有限公司 18,760.00 70.00 净资产折股 法人 2 深圳市聚贤投资有限公司 4,020.00 15.00 净资产折股 法人 3 高建彬 1,270.32 4.74 净资产折股 自然人 4 深圳市新地贤达投资企业(有限合伙) 1,037.16 3.87 净资产折股 合伙企业 5 深圳市新地利得投资企业（有限合伙） 667.32 2.49 净资产折股 合伙企业

40、6 杨栋 286.76 1.07 净资产折股 自然人 7 任宝平 268.00 1.00 净资产折股 自然人 8 费振华 259.96 0.97 净资产折股 自然人 9 芦超 115.24 0.43 净资产折股 自然人 10 陈蓉 115.24 0.43 净资产折股 自然人 合计 26,800.00 100.00 - - 五、历史沿革 （一）有限公司的设立 2003 年 7 月 2 日，自然人魏兴民、中兴新、聚贤投资共同出资设立深圳市中兴新地通信器材有限公司。 2003 年 6 月 16 日，深圳深信会计师事务所出具的深信验字（ 2003）第 151号验资报告，确认截至 2003 年 6 月

41、11 日，有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本），合计 500 万元，皆为货币出资。 2003 年 6 月 25 日， 深圳市南山区环境保护局向有限公司出具了 （ 2003） 50865号深圳市南山区环境保护局建设项目环境影响审查批复，同意有限公司按照申报项目进行设立，建设位置为深圳市南山区桃源办事处光前村工业区 15 幢第一层，生产内容为精密加工产品、配线架、手机配件（不含手机电池芯）、包装箱和综合布线系统的装配加工，可先行办理工商登记手续。 2003 年 7 月 2 日，深圳市工商行政管理局向中兴新地核发了注册号为4403011116604 的企业法人营业执照，住所为深圳市南山区

42、桃源办事处光前村工业区 15 幢第一层，法定代表人为魏兴民，注册资本 500 万元，企业类型为有限责任公司，经营范围为“精密加工产品、配线架、手机配件（不含手机电池芯）、包装箱和综合布线系统的装配加工（取得环保正式批复后方可经营）。” 设立时，有限公司股权结构如下： 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-19 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例( %) 出资方式 1 深圳市中兴新通讯设备有限公司 300.00 60.00 货币 2 魏兴民 125.00 25.00 货币 3 深圳市聚贤投资有限公司 75.00 15.00 货币 合计 500.00 100.00 - （二）

43、有限公司第一次股权转让 2004 年 8 月 30 日， 有限公司召开股东会， 同意魏兴民将持有的有限公司 15%的股权转让给高建彬；同意魏兴民将持有的有限公司 10%的股权转让给中兴新；其他股东放弃优先购买权。 2004 年 9 月 20 日， 魏兴民分别与高建彬、 中兴新签署了 股权转让协议书 ,约定魏兴民将持有的有限公司 15%的股权以 75 万元的价格转让给高建彬，魏兴民将持有的有限公司 10%的股权以 50 万元的价格转让给中兴新。 2004 年 9 月 21 日，深圳公证处分别出具了（ 2004）深证内贰字第 7004 号公证书和（ 2004）深证内贰字第 7003 号公证书对上述

44、股权转让事宜进行了公证。 2004 年 11 月 3 日，有限公司就上述事项完成工商变更，并领取了深圳市工商行政管理局颁发的编号为 4403011116604 的营业执照。 本次变更完成后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例( %) 出资方式 1 深圳市中兴新通讯设备有限公司 350.00 70.00 货币 2 深圳市聚贤投资有限公司 75.00 15.00 货币 3 高建彬 75.00 15.00 货币 合计 500.00 100.00 （三）有限公司第一次增资 2007 年 3 月 13 日,有限公司召开股东会，同意将有限公司注册资本由 500万元增加至 1

45、,000 万元，新增注册资本 500 万元分别由高建彬以现金认缴 75 万元，聚贤投资以现金认缴 75 万元，中兴新以现金认缴 350 万元。公司全体股东同意就上述事项修改公司章程相应条款，并签署了深圳市中兴新地通信器材有深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-20 限公司章程修正案。 2007 年 3 月 28 日，深圳市义达会计师事务所出具了编号为深义验字 2007第 062 号验资报告，确认截至 2007 年 3 月 26 日，有限公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计 500 万元，皆为货币出资。变更后的注册资本为 1,000万元，累计实收资本 1,000 万元。 20

46、07 年 4 月 10 日，有限公司就上述事项完成工商变更，并领取了深圳市工商行政管理局颁发的编号为 4403011116604 的营业执照。 本次变更完成后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例( %) 出资方式 1 深圳市中兴新通讯设备有限公司 700.00 70.00 货币 2 深圳市聚贤投资有限公司 150.00 15.00 货币 3 高建彬 150.00 15.00 货币 合计 1,000.00 100.00 （四）有限公司第二次增资 2010 年 6 月 28 日， 有限公司召开股东会， 同意将有限公司注册资本由 1,000万元增加至 5,000 万，

47、 新增注册资本 4,000 万元分别由高建彬以现金认缴 600 万元，聚贤投资以现金认缴 600 万元，中兴新以现金认缴 2,800 万元。有限公司全体股东同意上述事项的变更，并签署了新的深圳市中兴新地通信器材有限公司章程。 2010 年 8 月 9 日，深圳市永明会计师事务所有限责任公司出具了编号为深永验字 2010138 号验资报告书，确认截至 2010 年 8 月 4 日，有限公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计 4,000 万元，皆为货币出资。变更后的注册资本为 5,000 万元，累计实收资本 5,000 万元。 2010 年 8 月 16 日，有限公司就上述事项完成工商变更，并领

48、取了深圳市市场监督管理局颁发编号为 440301103369854 的营业执照。 本次变更完成后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例( %) 出资方式 1深圳市中兴新通讯设备有限公司 3,500.00 70.00 货币 深圳市中兴新地技术股份有限公司公开转让说明书 1-1-21 2深圳市聚贤投资有限公司 750.00 15.00 货币 3 高建彬 750.00 15.00 货币 合计 5,000.00 100.00 （五）有限公司第三次增资 2013 年 10月 14 日， 有限公司召开股东会， 同意将有限公司注册资本由 5,000万元增加至 8,000 万，

49、新增注册资本 3,000 万元分别由高建彬以现金认缴 450 万元，聚贤投资以现金认缴 450 万元，中兴新以现金认缴 2,100 万元。公司全体股东同意上述事项的变更，并签署了新的深圳 市中兴新地通信器材有限公司章程。 2013 年 11 月 29 日，深圳市永明会计师事务所有限责任公司出具了编号为深永验字 2013127 号验资报告书，确认截至 2013 年 11 月 22 日，有限公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计 3,000 万元，皆为货币出资。变更后的注册资本为 8,000 万元，累计实收资本 8,000 万元。 2013 年 12 月 18 日，有限公司就上述事项完成工商变更

50、，并领取了深圳市市场监督管理局颁发编号为 440301103369854 的营业执照。 本次变更完成后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例( %) 出资方式 1深圳市中兴新通讯设备有限公司 5,600.00 70.00 货币 2深圳市聚贤投资有限公司 1,200.00 15.00 货币 3 高建彬 1,200.00 15.00 货币 合计 8,000.00 100.00 （六）有限公司第四次增资 2015 年 6 月 26 日，有限公司召开股东会，同意以有限公司未分配利润及盈余公积转增注册资本 18,800 万元， 各股东按原持股比例转增， 中兴新增资 13,1