1、1 新疆威奥科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 （北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层） 2 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根
2、据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 3 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、关联交易导致客户集中风险 报告期内，公司与关联企业存在大额的关联销售、关联采购业务。 2012年、 2013年及 2014年 1-9月，公司关联销售占营 业收入的比重分别为 75.92%、 79.11%、 69.59%，关联采购中原材料采购占 总采购金额比例分别 8.10%、 17.62%、 1.47，关联委外加工业务占总采购金额比例分别为 41.41%、
3、28.30%、 32.93。 关联交易具体如下： 其中，公司与关联方克拉玛依安泰炼化工程有限责任公司的关联销售占公司营业收入比重高达 75.92%、 76.72%、 69.59%，克拉玛依安泰炼化工程有限责任公司成为公司第一大客户，关联交易导致了公司客户集中的风险，报告期内，公司前五大客户销售收入占营业收入比重分别为 96.00%、 90.67%、 99.99%。 若克拉玛依安泰炼化工程有限责任公司大额减少对公司产品的采购，公司又无新增其他大额销售合同，公司未来的收入及盈利水平将可能受到较大影响。 针对上述风险，公司加大市场推广力度，现正与河南洛阳、江苏等地的客户合作建立“产品示范基地”，大力
4、拓展新疆以外的国内市场，增加公司销售收入。同时，公司进一步完善采购业务，减少对关联方的采购。 二、市场开拓风险 面对国内外市场的激烈竞争，以及企业劳动力成本、环境保护、焊接工艺技术质量、生产效率要求的不断提高，以焊接为主导工艺的中国企业技术升级改造是行业发展的必然趋势。在面临焊接自动化市场竞争，以及受各领域产业升级进程的限制情况下，公司如果不能抓住市场机遇，满足各行业焊接自动化升级的不同需求，将对公司的未来市场拓展产生一定影响。由于公司地处新疆维吾尔自治区，地处偏远、交通不便，对市场开拓及产品宣传造成一定的不利影响。目前公司产品采取直销方式，市场主要集中在新疆地区，销售收入增长缓慢。 针对上述
5、风险，公司一方面加强技术研发，进一步提高产品的技术含量，并将产品应用领域向工程机械、煤炭机械、船舶制造、海洋工程、轨道交通、航空航天、军工等4 领域扩展；另一方面，公司加强市场开拓，积极主动寻找产品代理商，采取直销和代销相结合的方式拓展新疆以外的国内市场，增加公司销售收入。 三、毛利率下降的风险 2012年、2013年、2014年1-9月，公司综合毛利率分别为55.68%、51.09%、47.17%，其中主营业务毛利率分别为56.06%、51.60%、47.18%，呈下降趋势，随着人力成本增加以及市场竞争加剧，公司存在毛利率下降的风险。 四、核心技术人员流失及技术失密的风险 公司所处行业领域属
6、于专业设备制造业，主营业务产品具有较高的技术含量，在自动化焊接行业中具有一定特色，持续保持技术应用创新能力是公司的核心竞争力之一，相关技术人员也是企业核心竞争力。如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将会影响本公司持续的技术创新能力。 针对上述风险，公司与核心技术人员签订了保密及竞业限制协议，加强了核心技术保密工作，在法律上保证公司的核心技术不流失；对相关核心技术人员已通过股权激励方式，增强核心技术人员的凝聚力；同时积极培养后备人才，提高公司技术人员的抗离职风险的能力。 五、政府补助下降的风险 2012年、 2013年、 2014年1-9月， 公司收到的政府补助分别为13,040,000元
7、、 830,000元、662,337.96元，逐年下降，由于公司目前规模较小，收到的政府补助对公司生产经营有较大影响，如政府补助政策发生变化，将对公司产生一定影响。 针对上述风险，公司将充分利用目前的补贴优惠政策，不断加快产品研发力度和市场推广能力，提高自身的发展速度，利用具有高技术含量的产品赢得更多客户，扩大收入规模，同时降低生产经营的成本和费用，增强盈利能力，降低对政府补助政策的依赖性。 六、实际控制人不当控制风险 公司控股股东及实际控制人为一致行动人薛瑞雷、王学慧，共持有公司 62.61%股权，对公司构成实际控制。薛瑞雷、王学慧可利用控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司的重大人事、发
8、展战略、经营决策、利润分配等方面产生重大影响。股权的相对集中削弱了中小股东对公司管理决策的影响力，有可能会影响公司中小股东的利益。 5 针对上述风险，公司将继续完善法人治理结构，严格执行公司的各项治理制度，在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度，充分发挥股东大会、董事会和监事会之间的制衡作用，严格执行公司基本规章制度，以控制该风险。 七、公司内部管理风险 公司成立后，虽然逐步建立健全了公司治理结构，制定了与企业发展相适应的内部控制体系，随着公司经营规模、业务范围的不断扩大，特别是公司股份进入全国中小企业股份转让系统转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，公司管理层对于新
9、制度的理解、贯彻水平仍有待提高。随着公司经营规模不断扩大，业务范围持续扩展，人员不断增加，公司治理将面临更大挑战。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 八、税收优惠政策风险 根据高新技术企业认定管理办法等规定，公司于 2010年取得了高新技术企业证书， 2013年通过复审重新颁发“高新技术企业证书”，有效期自 2013年 11月至 2016年 11月。现执行 15%的企业所得税税率。若公司未来不再符合高新技术企业资格认定条件，将执行 25%的所得税税率，将会对公司利润及财务状况产生较大的影响。 6 目 录 声 明 . 2重大事项提示 . 3目
10、录 . 6释 义 . 8第一节 基本情况 . 10一、公司简介 .10二、股份挂牌情况 .10三、公司股权结构图及实际控制人、股东持股情况表 .12四、持有公司 5%以上的主要股东及实际控制人的基本情况 .13五、股本形成及其变化和重大资产重组情况 .13六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 .23七、主要财务数据和财务指标 .25八、与本次挂牌有关的机构 .26第二节 公司业务 . 29一、公司业务概况 .29二、公司的组织结构及关键业务流程 .42三、与主营业务相关的关键资源要素 .44四、公司的具体业务情况 .53五、公司的商业模式 .59六、所处行业情况 .61第三节
11、 公司治理 . 74一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .74二、董事会对公司治理机制的讨论与评论 .75三、公司及控股股东、实际控制人最近两年存在的违法违规及受处罚情况 .76四、公司独立运营情况 .76五、同业竞争情况 .77六、公司最近两年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情况.78七、董事、监事、高级管理人员的具体情况 .78八、董事、监事、高级管理人员近两年变动情况 .81第四节公司财务会计信息 . 83一、最近两年及一期的财务报表 .83二、会计师事务所的审计意见、财务报表的编制基础和合并范围 .91三、报告期内公司采用的主要会计政策、会计估计及其
12、变更情况 .91四、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标 .104五、关联方、关联方关系及重大关联交易 .123六、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 .129七、报告期内公司资产评估情况 .129八、股利分配政策和最近两年及一期分配及实施情况 .129 7九、公司持续经营风险因素自我评估及公司应对措施计划 .130第五节 有关声明 .133第六节 附件 .137 8释 义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、威奥科技 指 新疆威奥科技股份有限公司 推荐主办报价券商、民生证券 指 民生证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币
13、万元 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 新疆威奥科技股份有限公司章程 说明书、本说明书 指 新疆威奥科技股份有限公司公开转让说明书 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2012 年、 2013 年、 2014 年 1-9 月 本次公开转让专项审计机构 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 本次公开转让专项律师 指 北京市中伦文德律师事务所 股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 国家发改委 指 中华人
14、民共和国国家发展和改革委员会 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 安泰炼化 指 克拉玛依安泰炼化工程有限责任公司 自动化焊接装备 指 包含自动化焊接专用设备、自动化焊接生产线 自动化焊接专用设备 指 适用于压力管道、压力容器焊接、切割的焊接自动化设备，多根据焊接对象进行设计制造，因此称为自动化焊接专用设备 自动化焊接生产线 指 自动化焊接生产线是由自动化焊接专用设备、 自动化焊接管理软件等构成的柔性制造系统。 管道预制生产线 指 将管道 /管材等原材料的切割、坡口、组对设备、自动化焊接专用设备、检测设备和工件自动传输系统等组成生产线，提高管道焊接制造的质量和效率，在石油化工、船舶
15、、海洋工程等行业有广泛的市场需求。 绿色制造 指 又称绿色再制造， 通过相关技术尽可能减少失效和报废产品对环境的危害，最大限度地利用报废产品的零部件。其中堆焊是指在原有金属表面利用激光或弧焊等工艺补充原有金属， 以便旧物利用，节约资源。 点焊 指 焊件装配成搭接接头，并压紧在两电极之间，利用电阻热熔化母材金属，形成焊点的电阻焊方法。 电弧焊、弧焊 指 电弧焊是指在两极形成电弧， 由电弧产生的能量来熔化待焊金属和填充材料，从而达到连接金属的目的。电弧焊包括钨极氩弧焊、等离子弧焊、熔化极气体保护焊、埋弧焊等。 9气体保护焊、气保焊 指 气体保护焊是利用气体作为电弧介质并保护电弧和焊接区的电弧焊称为
16、气体保护电弧焊，简称气体保护焊。可分为熔化极和非熔化极气体保护焊。 焊枪 指 具有导送焊丝、馈送电流、给送保护气体或贮送焊剂等功能的装置。根据不同焊接工艺和设备要求，需要性能、结构设计不同的焊枪， 性能优越的焊枪是焊接装备制造企业的核心竞争能力之一。 焊缝自动跟踪系统 指 利用激光、视觉或机电接触方式等进行焊缝位置采集及处理，然后将实时信号反馈给执行元器件实现实时焊缝跟踪系统， 该系统常用于焊接自动化装备中，以提高自动化程度。 中厚板结构件 指 是指针对工程机械、石油化工、矿山机械、船舶制造、轨道交通等行业设计制作的各种结构板厚在 6mm 以上的结构件。 坡口 指 在对接、 T 形接和角接等焊
17、接接头中，为了保证焊接通常在焊前对焊边加工出各种形状的坡口，常见的有 Y 型、 V 型等，根据结构形式及板厚确定。 焊缝 指 每一次熔敷所形成的一条焊道，根据焊接工艺、板厚、坡口形式等具体情况可安排单道或多层多道焊接。 10第一节 基本情况 一、公司简介 名称：新疆威奥科技股份有限公司 住所：新疆克拉玛依市石化园区西一街 法定代表人：薛瑞雷 注册资本：肆仟万元人民币 成立日期： 2008年 12月 26日 邮编： 834003 电话： 0990-6831393 传真： 0990-6831393 网址： http:/www.weld- 信息披露负责人：赵淑珍 董事会秘书：赵淑珍 所属行业：根据上
18、市公司行业分类指引（ 2012 年修订），公司所属行业为 C35 专用设备制造业， 根据 国民经济行业分类与代码 （ GB/T4754-2011） ，公司属于 C35 专用设备制造业。 经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：自动化焊接装备研发制造；焊接生产整体解决方案开发推广；工业软件开发；电气自动化技术开发和服务；货物与技术的进出口业务。 组织机构代码： 68270817-9 二、股份挂牌情况 （一）股份挂牌概况 1. 股份代码： 2. 股份简称： 3. 股票种类：人民币普通股 114. 每股面值：人民币 1 元 5. 股票总量： 4000 万股 6. 挂牌日期： （二）股东所持股份的限
19、售安排 公司法第一百四十一条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前 已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公 司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之 二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人 员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事 、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定” 。 全国中小企业股份转让系统业务规则第 2.8 条规定“挂牌公司控股股
20、东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股 票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三 分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前 十二个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股 票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股 票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后 续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 根据公司法 、 全国中小企业股份转让系统业务规则以及公司章程等规定，挂牌之日，公司股东薛瑞雷、王学慧 、赵淑珍、戈江霖、周铭、李卫华、陈力新每年可减持所持股份的 25%，
21、其他股东所持股份挂牌即可转让。 12三、公司股权结构图及实际控制人、股东持股情况表 （一）公司股权结构图 注：薛瑞雷与王学慧为一致行动人。 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持股 5%以上股东的持股情况 序号 姓名 出资金额（万元） 持股比例 股东性质 是否存在质押或其他争议事项 1 薛瑞雷 1,262.52 31.56% 自然人 否 2 王学慧 1,242.02 31.05% 自然人 否 3 赵淑珍 81.50 2.04% 自然人 否 4 孔德宏 48.00 1.20% 自然人 否 5 周铭 48.00 1.20% 自然人 否 6 莫文胜 48.00 1.20% 自然人 否 7 朱宪廷
22、 46.68 1.17% 自然人 否 8 朱瑞 46.66 1.17% 自然人 否 9 周登中 46.66 1.17% 自然人 否 10 何金成 40.00 1.00% 自然人 否 11 刘晓军 40.00 1.00% 自然人 否 12 戈江霖 40.00 1.00% 自然人 否 13 王久文 40.00 1.00% 自然人 否 14 张建华 40.00 1.00% 自然人 否 15 李卫华 40.00 1.00% 自然人 否 16 王建安 40.00 1.00% 自然人 否 注：第 10-16 位股东持股比例相同 上述公司股东之间不存在关联关系。 37.39% 31.05% 31.56% 薛
23、瑞雷 王学慧 赵淑珍等其他53名股新疆威奥科技股份有限公司 13四、持有公司 5%以上的主要股东及实际控制人的基本情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人薛瑞雷 、王学慧为一致行动人，未发生变化。截至本说明书签署日，薛瑞雷持有公司 1,262.52 万股股份，占公司全部已发行股份总数的 31.56%；王学慧持有公司 1,242.02 万股股份，占公司全部已发行股份总数的 31.05%。薛瑞雷、王学慧已签订一致行动人协议， 一致行动人协议主要约定： 1、 双方就有关股份公司经营发展的重大事项向股东大会行使提案权和在相关股东大会上行使表决权时应保持充分一致； 2、在本协议有效期内，未经一方书面同意
24、，另一方不得向第三方转让所持股份公司股权；亦不得将所持股份公司股权进行质押或设置其他第三方权益； 薛瑞雷、王学慧简历详见本节“六、公司董事 、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”。 截至本说明书签署日，除薛瑞雷、王学慧外，无持有公司 5%以上的股东。 五、股本形成及其变化和重大资产重组情况 （一）股本形成及其变化 1、公司设立 2008 年 12 月 26 日，公司注册成立，注册号为 650200040000044，注册资本 500 万元。 2008 年 12 月 25 日，新疆华光有限责任会计师事务所出具验资报告（新华会验字（ 2008） 099 号），经审验，截至 2008 年 12
25、 月 24 日止，公司（筹）已收到股东缴纳的注册资本合计人民币 500 万元（伍佰万元整），股东以货币出资 500 万元。 公司设立时的股权结构如下： 序号 姓名 出资金额（万元） 持股比例 出资方式 1 薛瑞雷 40.00 8.00% 货币 2 王学慧 21.50 4.30% 货币 3 赵淑珍 21.50 4.30% 货币 4 何金成 21.50 4.30% 货币 5 刘晓军 21.50 4.30% 货币 6 戈江霖 21.50 4.30% 货币 147 王久文 21.50 4.30% 货币 8 张建华 21.50 4.30% 货币 9 李卫华 21.50 4.30% 货币 10 孔德宏 2
26、1.50 4.30% 货币 11 王建安 21.50 4.30% 货币 12 朱宪廷 8.00 1.60% 货币 13 朱瑞 8.00 1.60% 货币 14 许钦彬 8.00 1.60% 货币 15 周登中 8.00 1.60% 货币 16 龚云 8.00 1.60% 货币 17 李铁僧 8.00 1.60% 货币 18 杨治堂 8.00 1.60% 货币 19 苏全友 8.00 1.60% 货币 20 马建萍 8.00 1.60% 货币 21 闫春航 8.00 1.60% 货币 22 周铭 8.00 1.60% 货币 23 刘华林 8.00 1.60% 货币 24 缪浩波 4.52 0.9
27、0% 货币 25 沈一兵 4.52 0.90% 货币 26 杨和 4.52 0.90% 货币 27 蔡拉 4.52 0.90% 货币 28 莫文胜 4.52 0.90% 货币 29 刘玉岩 4.52 0.90% 货币 30 王勇军 4.52 0.90% 货币 31 张新春 4.52 0.90% 货币 32 刘法顺 4.52 0.90% 货币 33 阿地力卡米里 4.52 0.90% 货币 34 李建国 4.52 0.90% 货币 35 陈新艺 4.52 0.90% 货币 36 葛双启 4.52 0.90% 货币 37 连德胜 4.52 0.90% 货币 38 祝铁军 4.52 0.90% 货币
28、 39 努尔尼沙沙吾提 4.52 0.90% 货币 40 侯福 4.52 0.90% 货币 41 张欣平 4.52 0.90% 货币 42 冯旭东 4.52 0.90% 货币 43 林雅洁 4.52 0.90% 货币 44 周斌 4.52 0.90% 货币 1545 张国涛 4.52 0.90% 货币 46 崔军 4.52 0.90% 货币 47 李建平 4.52 0.90% 货币 48 徐建华 4.52 0.90% 货币 49 席俊良 3.00 0.60% 货币 50 刘庆 3.00 0.60% 货币 51 唐红卫 3.00 0.60% 货币 52 方三春 3.00 0.60% 货币 53
29、王明元 3.00 0.60% 货币 54 王焕志 3.00 0.60% 货币 55 侯新成 3.00 0.60% 货币 56 陈力新 3.00 0.60% 货币 57 周炳泉 3.00 0.60% 货币 58 逄 在江 3.00 0.60% 货币 59 田刚 3.00 0.60% 货币 60 王建廷 3.00 0.60% 货币 合计 500.00 100.00% 2、 2011 年股权转让 2011 年 2 月 17 日闫春航、龚云、葛双启和王明元分别与薛瑞雷签订股权转让协议，股权转让价格 1.1 元 /股，明细如下： 转让方 受让方 股份数量（股） 转让金额（元） 闫春航 80,000.00
30、 88,000.00 龚云 80,000.00 88,000.00 葛双启 45,200.00 49,720.00 王明元 薛瑞雷 30,000.00 33,000.00 合计 235,200.00 258,720.00 此次股权转让完成后公司股权结构如下： 序号 姓名 出资金额（万元） 持股比例 出资方式 1 薛瑞雷 63.52 12.70% 货币 2 王学慧 21.50 4.30% 货币 3 赵淑珍 21.50 4.30% 货币 4 何金成 21.50 4.30% 货币 5 刘晓军 21.50 4.30% 货币 6 戈江霖 21.50 4.30% 货币 7 王久文 21.50 4.30%
31、货币 8 张建华 21.50 4.30% 货币 169 李卫华 21.50 4.30% 货币 10 孔德宏 21.50 4.30% 货币 11 王建安 21.50 4.30% 货币 12 朱宪廷 8.00 1.60% 货币 13 朱瑞 8.00 1.60% 货币 14 许钦彬 8.00 1.60% 货币 15 周登中 8.00 1.60% 货币 16 李铁僧 8.00 1.60% 货币 17 杨治堂 8.00 1.60% 货币 18 苏全友 8.00 1.60% 货币 19 马建萍 8.00 1.60% 货币 20 周铭 8.00 1.60% 货币 21 刘华林 8.00 1.60% 货币 2
32、2 缪浩波 4.52 0.90% 货币 23 沈一兵 4.52 0.90% 货币 24 杨和 4.52 0.90% 货币 25 蔡拉 4.52 0.90% 货币 26 莫文胜 4.52 0.90% 货币 27 刘玉岩 4.52 0.90% 货币 28 王勇军 4.52 0.90% 货币 29 张新春 4.52 0.90% 货币 30 刘法顺 4.52 0.90% 货币 31 阿地力卡米里 4.52 0.90% 货币 32 李建国 4.52 0.90% 货币 33 陈新艺 4.52 0.90% 货币 34 连德胜 4.52 0.90% 货币 35 祝铁军 4.52 0.90% 货币 36 努尔尼
33、沙沙吾提 4.52 0.90% 货币 37 侯福 4.52 0.90% 货币 38 张欣平 4.52 0.90% 货币 39 冯旭东 4.52 0.90% 货币 40 林雅洁 4.52 0.90% 货币 41 周斌 4.52 0.90% 货币 42 张国涛 4.52 0.90% 货币 43 崔军 4.52 0.90% 货币 44 李建平 4.52 0.90% 货币 45 徐建华 4.52 0.90% 货币 46 席俊良 3.00 0.60% 货币 1747 刘庆 3.00 0.60% 货币 48 唐红卫 3.00 0.60% 货币 49 方三春 3.00 0.60% 货币 50 王焕志 3.0
34、0 0.60% 货币 51 侯新成 3.00 0.60% 货币 52 陈力新 3.00 0.60% 货币 53 周炳泉 3.00 0.60% 货币 54 逄 在江 3.00 0.60% 货币 55 田刚 3.00 0.60% 货币 56 王建廷 3.00 0.60% 货币 合计 500.00 100.00% 3、 2012 年增加注册资本 2012 年 3 月 9 日，新疆威奥科技股份有限公司 2011 年度股东大会审议通过关于修改公司章程并授权董事会全权办理 相关变更登记手续的议案，增加注册资本 1500 万元，增资价格为 1 元 /股，增加新股东李江。 2012 年 4 月 19 日，新疆
35、华光有限责任会计师事务所出具验资报告 （新华会验字（ 2012） 034 号），截至 2012 年 4 月 18 日止，公司已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 1500 万元（壹仟伍佰万元整），增资价格 1 元 /股，各股东以货币出资 1500 万元。 此次增资及变更后公司股权结构如下： 序号 姓名 本次增资额 （万元） 增资后金额 （万元） 持股比例 出资方式1 薛瑞雷 199.00 262.52 13.13% 货币 2 王学慧 220.52 242.02 12.10% 货币 3 赵淑珍 60.00 81.50 4.08% 货币 4 何金成 18.50 40.00 2.00%
36、 货币 5 刘晓军 18.50 40.00 2.00% 货币 6 戈江霖 18.50 40.00 2.00% 货币 7 王久文 18.50 40.00 2.00% 货币 8 张建华 18.50 40.00 2.00% 货币 9 李卫华 18.50 40.00 2.00% 货币 10 孔德宏 18.50 40.00 2.00% 货币 11 王建安 18.50 40.00 2.00% 货币 12 周铭 32.00 40.00 2.00% 货币 13 莫文胜 35.48 40.00 2.00% 货币 1814 朱宪廷 27.00 35.00 1.75% 货币 15 朱瑞 27.00 35.00 1.
37、75% 货币 16 许钦彬 27.00 35.00 1.75% 货币 17 周登中 27.00 35.00 1.75% 货币 18 李铁僧 27.00 35.00 1.75% 货币 19 杨治堂 27.00 35.00 1.75% 货币 20 苏全友 27.00 35.00 1.75% 货币 21 马建萍 27.00 35.00 1.75% 货币 22 刘华林 27.00 35.00 1.75% 货币 23 缪浩波 28.00 32.52 1.63% 货币 24 沈一兵 28.00 32.52 1.63% 货币 25 杨和 28.00 32.52 1.63% 货币 26 蔡拉 28.00 32
38、.52 1.63% 货币 27 刘玉岩 28.00 32.52 1.63% 货币 28 王勇军 28.00 32.52 1.63% 货币 29 张新春 28.00 32.52 1.63% 货币 30 刘法顺 28.00 32.52 1.63% 货币 31 阿地力卡米里 28.00 32.52 1.63% 货币 32 李建国 28.00 32.52 1.63% 货币 33 陈新艺 28.00 32.52 1.63% 货币 34 连德胜 28.00 32.52 1.63% 货币 35 努尔尼沙沙吾提 28.00 32.52 1.63% 货币 36 侯福 28.00 32.52 1.63% 货币 3
39、7 张欣平 28.00 32.52 1.63% 货币 38 冯旭东 28.00 32.52 1.63% 货币 39 林雅洁 28.00 32.52 1.63% 货币 40 徐建华 28.00 32.52 1.63% 货币 41 李江 28.00 28.00 1.40% 货币 42 周斌 2.00 6.52 0.33% 货币 43 张国涛 2.00 6.52 0.33% 货币 44 崔军 2.00 6.52 0.33% 货币 45 李建平 2.00 6.52 0.33% 货币 46 席俊良 2.00 5.00 0.25% 货币 47 刘庆 2.00 5.00 0.25% 货币 48 唐红卫 2.
40、00 5.00 0.25% 货币 49 方三春 2.00 5.00 0.25% 货币 50 王焕志 2.00 5.00 0.25% 货币 51 侯新成 2.00 5.00 0.25% 货币 1952 陈力新 2.00 5.00 0.25% 货币 53 周炳泉 2.00 5.00 0.25% 货币 54 逄 在江 2.00 5.00 0.25% 货币 55 田刚 2.00 5.00 0.25% 货币 56 王建廷 2.00 5.00 0.25% 货币 57 祝铁军 - 4.52 0.23% 货币 合计 1500.00 2000.00 100.00% 4、 2013 年股权转让、增加注册资本、 2
41、013 年 7 月 18 日，陈新艺与孔德宏、莫文胜、周铭、陈力新分别签订股权转让协议，转让价格 1 元 /股，明细如下： 转让方 受让方 股份数量（股） 转让金额（元） 孔德宏 80,000.00 80,000.00 莫文胜 80,000.00 80,000.00 周铭 80,000.00 80,000.00 陈新艺 陈力新 85,200.00 85,200.00 合计 325,200.00 325,200.00 2013 年 8 月 14 日，新疆威奥科技股份有限公司 2013 年第一次临时股东大会形成决议： 1、审议通过关于增加公司注册资本的议案； 2、审议通过关于修改公司章程并授权董事
42、会全权办理相关变 更登记手续的议案。股东薛瑞雷及王学慧各出资 1000 万元对公司进行增资。 2013 年 8 月 14 日，新疆华光有限责任会计师事务所出具验资报告 （新华会验字（ 2013） 065 号），截至 2013 年 8 月 14 日止，公司已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 2,000 万元（贰仟万元），各股东以货币出资 2,000 万元，增资价格为 1 元 /股。 此次出资资金来源为薛瑞雷、王学慧向安泰炼化公司借款。 2013 年 8 月 12 日 , 安泰炼化与薛瑞雷、王学慧分别签署借款合同，约定安泰炼化分别向薛瑞雷、王学慧借款 1,000 万元，用于对公司增
43、资。借款期限为 3 年，在借款到期前可以申请一次延期，取得安泰炼化书面同意后可一次性延期 2 年。双方约定待股份公司在新三板成功挂牌后，根据新三板有关规定用薛瑞雷、王学慧各自所持的 600 万股做质押。 此次股权转让及增资后股权结构如下： 20序号 姓名 增资金额（万元） 出资金额（万元） 持股比例 出资方式1 薛瑞雷 1,000.00 1,262.52 31.56% 货币 2 王学慧 1,000.00 1,242.02 31.05% 货币 3 赵淑珍 - 81.50 2.04% 货币 4 孔德宏 - 40.00 1.20% 货币 5 周铭 - 40.00 1.20% 货币 6 莫文胜 - 4
44、0.00 1.20% 货币 7 何金成 - 40.00 1.00% 货币 8 刘晓军 - 40.00 1.00% 货币 9 戈江霖 - 40.00 1.00% 货币 10 王久文 - 40.00 1.00% 货币 11 张建华 - 40.00 1.00% 货币 12 李卫华 - 40.00 1.00% 货币 13 王建安 - 40.00 1.00% 货币 14 朱宪廷 - 35.00 0.88% 货币 15 朱瑞 - 35.00 0.88% 货币 16 许钦彬 - 35.00 0.88% 货币 17 周登中 - 35.00 0.88% 货币 18 李铁僧 - 35.00 0.88% 货币 19
45、 杨治堂 - 35.00 0.88% 货币 20 苏全友 - 35.00 0.88% 货币 21 马建萍 - 35.00 0.88% 货币 22 刘华林 - 35.00 0.88% 货币 23 缪浩波 - 32.52 0.81% 货币 24 沈一兵 - 32.52 0.81% 货币 25 杨和 - 32.52 0.81% 货币 26 蔡拉 - 32.52 0.81% 货币 27 刘玉岩 - 32.52 0.81% 货币 28 王勇军 - 32.52 0.81% 货币 29 张新春 - 32.52 0.81% 货币 30 刘法顺 - 32.52 0.81% 货币 31 阿地力卡米里 - 32.5
46、2 0.81% 货币 32 李建国 - 32.52 0.81% 货币 33 连德胜 - 32.52 0.81% 货币 34 努尔尼沙沙吾提 - 32.52 0.81% 货币 35 侯福 - 32.52 0.81% 货币 36 张欣平 - 32.52 0.81% 货币 37 冯旭东 - 32.52 0.81% 货币 2138 林雅洁 - 32.52 0.81% 货币 39 徐建华 - 32.52 0.81% 货币 40 李江 - 32.52 0.70% 货币 41 陈力新 - 28.00 0.34% 货币 42 周斌 - 6.52 0.16% 货币 43 张国涛 - 6.52 0.16% 货币
47、44 崔军 - 6.52 0.16% 货币 45 李建平 - 6.52 0.16% 货币 46 席俊良 - 5.00 0.13% 货币 47 刘庆 - 5.00 0.13% 货币 48 唐红卫 - 5.00 0.13% 货币 49 方三春 - 5.00 0.13% 货币 50 王焕志 - 5.00 0.13% 货币 51 侯新成 - 5.00 0.13% 货币 52 周炳泉 - 5.00 0.13% 货币 53 逄 在江 - 5.00 0.13% 货币 54 田刚 - 5.00 0.13% 货币 55 王建廷 - 5.00 0.13% 货币 56 祝铁军 - 4.52 0.11% 货币 合计
48、2,000.00 4,000.00 100.00% 5、 2014 年股权转让 2014 年 4 月 14 日，许钦彬与朱瑞、周登中、朱宪廷分别签订股权转让协议，转让价格 1 元 /股，明细如下： 转让方 受让方 股份数量（股） 转让金额（元） 朱瑞 116,600.00 116,600.00 周登中 116,600.00 116,600.00许钦彬 朱宪廷 116,800.00 116,800.00 合计 350,000.00 350,000.00此次股权转让变更后公司股权结构如下： 序号 姓名 出资金额（万元） 持股比例 出资方式 1 薛瑞雷 1,262.52 31.56% 货币 2 王学
49、慧 1,242.02 31.05% 货币 3 赵淑珍 81.50 2.04% 货币 4 孔德宏 48.00 1.20% 货币 5 周铭 48.00 1.20% 货币 6 莫文胜 48.00 1.20% 货币 227 朱宪廷 46.68 1.17% 货币 8 朱瑞 46.66 1.17% 货币 9 周登中 46.66 1.17% 货币 10 何金成 40.00 1.00% 货币 11 刘晓军 40.00 1.00% 货币 12 戈江霖 40.00 1.00% 货币 13 王久文 40.00 1.00% 货币 14 张建华 40.00 1.00% 货币 15 李卫华 40.00 1.00% 货币
50、16 王建安 40.00 1.00% 货币 17 李铁僧 35.00 0.88% 货币 18 杨治堂 35.00 0.88% 货币 19 苏全友 35.00 0.88% 货币 20 马建萍 35.00 0.88% 货币 21 刘华林 35.00 0.88% 货币 22 缪浩波 32.52 0.81% 货币 23 沈一兵 32.52 0.81% 货币 24 杨和 32.52 0.81% 货币 25 蔡拉 32.52 0.81% 货币 26 刘玉岩 32.52 0.81% 货币 27 王勇军 32.52 0.81% 货币 28 张新春 32.52 0.81% 货币 29 刘法顺 32.52 0.8
