1、论文：上市公司管理者能力的钻石模型研究论文：上市公司管理者能力的钻石模型研究发表时间:2015-5-15 12:29:06论文：上市公司管理者能力的钻石模型研究摘要：学术界对基于过度自信的委托代理模型研究取得了一定的理论成果，但是对理论成果的实证检验还很欠缺，究其原因就是过度自信度量的困难。国外学者认为委托代理关系中的过度自信主要体现在两个方面：一是对自身能力的过度自信；二是对信息精度的过度自信。本文构建了上市公司管理者能力的钻石模型，为设计上市公司管理者能力的自信量表提供基础，对过度自信的实证研究有重要的应用价值。关键词：能力；钻石模型；上市公司0 引言传统的委托代理模型假定委托人和代理人都
2、是理性的经济人,经济行为和心理观念具有共性,没有充分考虑到现实中委托人和代理人的某些非理性行为和心理因素对模型的影响，因此很多“异常”的经济现象得不到合理的解释。行为经济学的发展，诸如过度自信、损失规避等诸多研究对原有的委托代理模型提出了新的挑战。关于过度自信，DeBondt 和 Thaler（1994）在对行为金融的微观基础进行总结的时候曾经说过：“在心理学领域有关个人判断的研究成果中，最强的结论就是人们是过度自信的。 ”1对于个人过度自信的表现，Odean（1998）曾经进行过详细的总结，其中最主要的可能体现在以下几个方面：例如人们过高的估计自己知识的准确程度；人们过高的估计自己做好某件事
3、情的能力，而且个人在某项任务中的重要性越高，他对自己能力的高估程度也越大；大多数人对自己的评价要比别人对他的评价高，等等。基于过度自信的委托代理理论研究取得了大量的研究成果，但是实证检验还很欠缺，困难在于对过度自信的度量3。关于过度自信的度量，是目前行为契约领域研究的热点和难点，理论界和应用界都进行了大量的探索工作，虽然取得了一定的研究成果，但是在规范化上还没有统一，效果也不甚显著。基于此，本文以上市公司管理者能力作为研究对象，采用问卷调查的方式探索影响上市公司管理者业绩的能力要素，为设计上市公司管理者能力的自信量表提供基础，有重要的理论意义和现实意义。 1 现有理论对能力层次与能力类型的主要
4、分类从层次上看，存在组织层面的能力和员工个人层面的能力。组织层面能力的界定源自于Prahalad 和 Hamel，两位学者将其称为核心能力，认为核心能力是组织竞争优势的源泉(Prahalad Garavan & Mc三个角度对能力的不同理解而已。但是，由于这三者之间并非简单的线性关系，影响个人特征、行为和最终的工作绩效这一链条的因素很多，尤其是组织因素、其它系统因素等，所以并不能将这些不同角度能力的界定和定义简单地等同。行为和工作绩效的共同特征是可观察性，因此可以将从这两个角度考察能力内涵和本质的能力界定方法归为输出类，将个人特征归为输入类。受研究传统的影响，英国和美国在能力视角上存在根本不同
5、，这种差异就体现在输出和输入观上。英国能力模式是基于行为和业绩输出的模式，这种思路下能力的典型定义为“能力为个人业绩标准和结果的质量”(Hoffman，1999) 。美国能力模式是基于个人特征输入的模式，对能力的研究和理解是从输入观的角度，认为能力是业绩差异的解释因素，是业绩的主要决定因素。研究能力的目的就是要找出那些将绩优者与普通业绩者区别开来的能力要素，并据此建立相应的指导能力发展的能力模型（具体差异见表 1） 。表 1 美国和英国对能力定义差异个体能力内部各能力元素具有层次性，不同层次间是单向依存关系。根据层次间的依存关系、对绩效影响的直接程度以及能力的外显程度，可将个人整体能力划为价值
6、层、品质与认知层、中间技能、知识与工作技能层四个层次（见图 3） 。图 3 个人能力层次模型价值观是一个人最基本、最深层的能力，它直接决定了其它能力的形成、培养以及人的行为方式、思维模式等，它包括人的激励动机、成就导向等。价值观的形成是一个缓慢的过程，受很多因素的影响。个人价值观不会因个人工作性质、所处的工作环境等的改变而发生根本性变化。品质和认知层的能力主要指人的认知能力、解决问题的能力、自我观念、灵活性、创造性、责任心等。这些能力属于元能力，是形成其它更具体能力的基本构件。这类能力同样具有很强的可转移性，不带有同具体工作任务、组织相关的情境性。中间技能介于品质、认知与知识层之间，起桥梁作用
7、。这类能力能够在很多工作场合中起作用，包括人际技能、沟通技能、学习能力等，属智慧技能和思想方法性知识。这类能力的强弱直接决定了个体人力资本的可流动性和使用的灵活性。企业员工中间技能整体的强弱程度，决定了组织对外部环境反应的灵活程度。知识与技能层所指的知识和技能属于工具性知识与技能，是同具体工作相关的，使工作活动能够被正确履行所必须具备的知识和技能，是外显的能力，是后天学习的能力，是培训、工作经历和社会生活经验中积累的结果。这一层次的知识与技能，往往适用于特定的工作、工作场所和组织，不同工作、组织间转移会出现较大的效率损失。能力层次金字塔中，越是底层的能力维度越具稳定性，无法进行直接的观察，发展
8、底层维度能力的难度也相对较高；越是上层的能力外显性越强，同具体工作相关性越高，专用性强，非效率衰减的可转移性低。从关系上看，四个层次的能力中，下一层的能力对上一层的能力有决定和影响作用。例如认知层能力的强弱决定了中间技能层能力的形成和发展；中间技能层能力的强弱决定了工具性知识和技能层能力所能达到的程度和水平。但上层的能力对下层的能力也具有反作用，上层能力发展到一定程度反过来会使下层次能力缓慢地迁移和发展，进而改变个人整体能力的结构。3上市公司管理者能力要素的问卷调查3.1 上市公司管理者能力的研究方法本研究以上市公司管理者作为样本, 主要通过行为事件访谈法, 向部分优秀上市公司管理者收集上市公
9、司管理者能力要素的有关内容与条目, 再综合有关文献, 对条目进行整理和筛选；通过自编结构式问卷进行问卷调查, 并采用 SPSS13.0 和 Lisrel8.53 作为统计工具, 对问卷调查中回收的有效数据进行统计分析, 探讨我国上市公司管理者能力的结构维度。1.被试此次问卷调查采用李科特（Likert）五分制量表，让被调查者对影响上市公司管理者业绩的因素重要性进行打分（1-5 分） 。分数越高表示重要性越高。为了检验问卷的有效性，问卷设置了配合度测试题和测谎题。调查范围涉及到武汉、长沙、深圳、铜陵等 4 个城市，采用 PPS 的抽样方法，其中长沙和铜陵由本人主持完成，武汉和深圳以委托方式完成。
10、此次发放问卷共计 200 份，其中有效问卷 166 份。样本信息见表 2。表 2 问卷调查样本信息样本特征分类标准人数(人 )比率(%)性别男 10060.24%女 6639.76%年龄 30 岁以下 2012.05%31-40 岁 3018.07%41-50 岁 8551.20%50 以上 3118.67%教育程度专科及以下 4024.10%本科 6036.14%硕士 5030.12%博士 63.61%所属地区东部 6036.14%中部 10563.25%西部 00.00%职称初级职称及以下 53.01%中级职称 12877.11%高级职称 3319.88%企业性质国有 13078.31%民
11、营 3521.08%2.研究工具结合个体能力的几个层次和现有理论对能力分类的文献研究，通过对上市公司管理者个人能力的行为事件访谈法，通过自编结构式问卷进行问卷调查。首先，本研究采取行为事件访谈法进行上市公司管理者能力模型条目的收集。通过编制上市公司管理者能力模型的访谈提纲，对 30 名上市公司管理者进行了行为事件访谈。访谈内容包括：一是被访谈对象基本信息；二是请被访谈对象列出自己 5 件成功事件以及不成功事件；三是请被访谈者谈谈其对成为一名优秀的上市公司管理者所需素质或能力的看法。对被访谈者的访谈内容进行笔记整理，对访谈中的行为事件进行主题分析。结合问卷通过频次分析统计，找出影响上市公司管理者
12、绩效的能力要素 31 种,如表 3 所示。表 3 上市公司管理者能力要素频次表能力要素频次能力要素频次决策能力 30 熟练掌握工作中所需技能 27合作能力 30 工作经验 29谈判能力 25 丰富的工作所需的专业知识 30解决问题能力 30 成功经历 23信息收集能力 30 了解所从事行业的专业知识 28应变能力 28 了解相关行业的专业知识 21自知能力 27 分析能力 30管理能力 30 学习能力 27人际交往能力 30 洞察力 22直觉能力 20 自我发展能力 24责任心 26 开拓创新能力 29人生目标 20 成就动机 23乐观积极 21 个人目标和组织目标兼容性 19承受压力能力 2
13、4 自我控制能力 18毅力 283.2 上市公司管理者能力要素的正式问卷形成流程1.项目分析我们先使用项目总体相关(Corrected Item-Total Correlation, CITC)分析对测量项目作进一步筛选，分析工具为 SPSS12.0。本研究利用 CITC 分析遵循两个基本步骤：第一，剔除那些项目删除后可以增加Cronbachs 系数的测量项目，这样可以提高量表的整体信度(卢纹岱，2002) ；第二，剔除项目总体相关系数(CITC)小于 0.4 的测量项目。Churchill (1979), Kohli et al.(1993), Parasuraman (1988)等人建议，
14、凡是 CITC0.4 且删除后该测项 Cronbachs Alpha 值会增加的测项都应删除。因为本研究属探索性研究，为了保证结果更加可靠，本研究决定，只要满足上述两个条件中的任何一个，都予以删除。通过分析，当剔除项目 3 和 19 后，Cronbachs 系数升至 0.955，且所有项目的总体相关系数均大于 0.4，项目清理中止。表 4 上市公司管理者能力要素的项目总体统计项目序号项目总体相关系数，项目剔除后的 Cronbach Alpha 值初始 Cronbachs Alpha 的值 0.952A4(0.736，0.949)(0.721，0.953)A5(0.629，0.950)(0.648，0.954)A6(0.741，0.949)(0.751，0.953)A7(0.549，0.951)(0.564，0.955)A8(0.562，0.950)(0.555，0.955)A9(0.461，0.951)(0.475，0.955)A10(0.422， 0.952)(0.42.
