1、1,可持续性资本理论,The Capital Theory Approach to Sustainability:A Critical Appraisal,2,文献说明,文献：The Capital Theory Approach to Sustainability:A Critical Appraisal研究单位：波士顿大学能量与环境研究中心作者：David I.Stern时间：1995年11月网址：http:/dspace.anu.edu.au/handle/1885/40957http:/dspace.anu.edu.au/bitstream/1885/40957/1/9501.pdf,
2、3,本文的结构,导言CTA的出现CTA的本质CTA内部评估CTA外部评估,CTA和工具评价可供选择的方法结论CTA的缺陷,4,导言,表达可持续性概念进步 1.可持续发展的经典定义 2.持续性表示了发展和福利的各项指标在很长一段时间里都不会下降，就是说发展得到了持续 主流观点的基本理论：资本存储是可持续发展的必须保障,5,1. 是研究可持续性课题十分有用方法,2. CTA的概念是在联合国提出环境计算并且美国作出回应后开始成型的,论文目的：,对于可持续性的CTA作出评论，这个评论既概括了新古典主义经济学内部出发的观点在应用上的困难，也概括了从新古典主义经济学外部出发的观点的问题。,CTA,6,CT
3、A的出现,可持续发展的概念最先在1980年由国际性组织IUCN提出，重要贡献：提出了不仅发达国家会破坏环境，贫困国家，尤其是当其与人口增长相结合时，将会成为环境破坏的潜在因素，这种破坏而会反作用抑制发展导致更加贫困 世界环境和发展组织提出了可持续发展不仅适用于发展中国家，也适合发达国家的说法。,7,1. 80年代关于可持续性发展概念和操作方法的论述大 多比较模糊,2. 90年代，许多人对可持续的概念，操作的环境政策和判别标准作出了更加准确的表述 ：,David Pearce提出的关于可持续发展的概念在一段时间内，人类平均福利水平不下降。 （并没有将可持续的定义完全表达出来，它没考虑到当代人之间
4、的分配 即代内公平）,8,归纳出可持续性概念的好处：使其利用新古典经济理论研究并可使调查量化。CTA吸引力： 提出与实现可持续相比简单的原则和指标，它帮政府和国际组织将以往的模糊部分弥补，并且快速地采取行动来实现发展的持续性,9,CTA的本质,CTA起源于经济增长和资源耗竭理论在这些模型中，使用的是简单的不可再生资源和人造资本品的存量。生产函数为使用上述两种投入的单一产出函数，产出既用于消费，也可用于投资。两种投入的替代弹性为1。模型假定在既定的条件下，可持续性在技术上可行，并可检验，可持续发展上可以获得的。该模型显示，在假定福利是消费单调函数的条件下，可持续性可以用非递减福利函数表示。,10
5、,该模型还给出了总资本的计算公式：设总资本Wt = pKt Kt + pRtSt Wt = pKtKt + pRtRtS不可再生资源存量；R 每个周期的用量；K人造资本存量；Pi 相对价格,11,CTA 的经验主义的措施偏于关注对可持续的收入的衡量，或者纯资本的积累而不关注资本存储的评估。任何一个关于可持续性的指标，即便是只要求是现实情况的近似值，也必须考虑到人口增长，技术的改变和人口资本的改变，而现在没有一个经验学者这样做,12,CTA内部评估,生产替代品和强大的可持续性的限制资本理论家不同：对维持可持续性的最小需要有不同看法区分标志是可持续性的度量,支持强可持续性,支持弱可持续性,13,弱
6、可持续性出发点：保持总资本的可持续性。认为人造资本和自然资本可以互相替代。弱可持续性较为实用的表述是给当代和后代以平等的机会，相对应的有新古典模型等。问题：人工资源可以在多大程度上取代自然资本是一个经验性的问题,14,强可持续性不仅承认自然资源是经济生产中的关键投入，消费和福利不可被物质或人造资本替代，而且强调环境本质上的权利和完整性。很强的可持续性意味着自然环境的每一个组成部分或亚系统和每一种物质存量都应该得到保护。,15,替代限制：.如果替代被限制，技术进步将减少单位输出品所需要的输入 .产品间替换的限制非常大 .由于技术的发展，经济生态系统发生非线性，不连续的变化，自然资本和人工资本的替
7、换是受到限制的,16,在CTA最初被提出的企业里，CTA涉及的问题仍存在在这里那种保持每一年的资本都很完整的政策，并不能很明显的显示出它是最好或唯一的维持未来收益的政策。 它的政策与可持续性是无关的,17,不少环境学家和经济学家认为，为对自然资源定下任何价格都比没价格强。但Michacl L omnon认为除非新价格是真正的可持续性的价格。要不然的话，在被定下价格后，一些比以前情况下容易获得的资源将遭到过度开采。定制非市场性的价格这种方法论，例如近似估价。可能会使那些具有更高美学价值的资源和物种具有更高的价格。这些资源对维持生命来说并不是最关键的，这种情况下发展的压力就会转移到那些关键性资源上
8、消费替代品的限制。,18,CTA外部评估,任何从CTA得出的关于可持续性的条件或指数都是在那种假定社会持续发展的而又不太可能的条件中得出的参数。一般的表达都是这样的：这个方法所测的是一个模型的PNDP而不是实现中的PNDP，模型所依据的传统的对NDP 的评价方法又是不能仅简化成一个简单的只有N 个参数的问题。,19,CTA分析既要依赖于某个特定的经济模型，这和宏观的经济预测一样，虽然如此，对于可持续的收入和净资本的积累的测量方法要比宏观经济预测更具有确定性。当时间跨度是100年甚至更长时，可持续性收入数据的精确度和宏观经济预测就有可比性了。 CTA 是一个匣子，它不仅隐藏其中科学的假设和可持续
9、性预测的未知性，还因为它对价值判断模糊性。,20,CTA和工具评价,新古典主义经济学展现了可持续性在技术上可行，但是由于不适合的结构而不能完成。目前CTA没有做任何努力去改变这种制度结构。,21,可持续性可选择的方法,凭经验找出方法去处理可持续性是很困难的这些方法需要该方法为政策制定提供信息。如果某一理论能对可持续性进行较好的阐释，则该理论有助于政策的制定并保证经济的可持续发展。为此，有三种理论可供选择：,22,1.非加总的可持续指标。按照可持续性目标，不同的可持续性指标可以相应地增加或减少。虽然这些指标有助于经济向可持续性靠近，但它们并不能在绝对意义上决定经济是否可持续。,23,2.经济生态
10、促进模型。发展经济环境系统相关模型是很重要的，这些模型可以用来评价政策或措施的未来影响。在评价全球变暖的效应时，已经应用了该类模型。好的政策模型应注重实证数据，并进一步发展反映宏观经济与环境相互作用的理论。,24,3.可持续性效果的历史评估。历史分析方法可以评价从过去到现在可持续发展的影响。这种影响可以通过像一段较长时期内每一资本收入和其他福利指标来反映。这种分析受限制于特定经济条件下时间序列的长度 。,25,结论,CTA已经成为可持续性政策方面的具有支配作用的理论基础 包含的两种主要学派的思想支持着不同的政策目标 这些方法全都依赖于经济环境相互作用的具体情况和经济环境各自的运转情况 作者认为
11、应该对理论研究和经验研究都进行指导，使得关于可持续性的争论更加活跃。,26,CTA的缺陷,可持续性资本理论主要应用与可持续收入或净资本积累的测算，而不是用于直接估算资本存量。事实上，可持续性资本理论并非没有缺点：1.从新古典经济学的内部角度 2.从新古典经济学之外的角度,27,1.从新古典经济学的内部角度看，应用可持续性资本理论会有实施困难。以新古典经济学的基本假定为基础，在应用可持续性资本理论作为政策的操作指南时会遇到一些技术性问题。这些问题包括：（1）所定义的可持续性是强可持续性还是弱可持续性？（2）获得可持续性所必备条件是什么？（3）人造资本和自然资本间的替代性如何？（4）在衡量可持续性时，资源总量指标如何估算？（5）经济和生态系统如何联系？如何确定正确的“可持续性价格”？（6）在消费的有限替代可能性条件下，有效的资本总量如何获得？,28,2.从新古典经济学之外的角度分析可持续性资本理论，也会发展问题。通过可持续性资本理论所获得的可持续性条件或指标上真实的。可持续性资本理论分析必须依靠一定的经济模型。在较短的一段时期内，对可持续收入和资本积累进行测算的可信度要超过宏观经济预测。在预测可持续性方面，可持续性资本理论被认为是一个“黑匣子”，因为它暗含了一定的科学假设和价值判断。可持续性资本理论分析可以判断出经济是否可持续，并采取一定的方式检验可持续性。,29,谢 谢！,
