1、安全标准化检查表评审标准A 级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法否决项扣分项检查记录 扣分1.企 业应 建 立识 别 和获 取 适用 的 安全 生 产法 律 、法 规 、标 准 及其 他 要求 的 管理 制 度 ，明 确 责任 部 门 ，确 定 获取 渠 道 、方 式 和时 机 ，及 时 识别 和 获取 ， 定期 更 新 。1.建立识 别和 获 取 适 用的 安 全 生 产法 律 法 规 、标 准 及 政 府其 他 有 关 要求 的 管 理 制度 ；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安 全 生 产法 律 法 规 和标 准 及 政 府其 他 有 关 要求 ；4.形
2、 成 法 律法 规 、 标 准及 政 府 其 他有 关 要 求 的清 单 和 文 本数 据 库 ， 并定期更新。查文件：1.识 别 和 获取 适 用 的 安全 生 产 法 律 、法 规 、 标 准及 政 府 其 他要 求 的 制 度 ；2.适用的法律法规、标准及 政 府 其他 要 求 的 清单和文 本 数据 库；3.定期更新记录。未明确专门部门定期识别和获取，扣 50分（B级要素否决项）。1.识别和获取的法律、法规、标准及 政府 其 他 要求 ，一项不符合扣1 分；2.法律法规、标准及 政 府 其他 要 求 未识别到条款，一项扣 1 分；3.未形成清单或文本数据库，扣 5 分；4.未及时更新清
3、单或文本数据库，扣5 分。1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）2.企 业应 将 适用 的 安全 生 产法 律 、法 规 、标 准 及其 他 要求 及 时传 达 给相 关 方 。采用适当的方式、方法，将 适 用 的 安全 生 产 法 律 、法 规 、 标 准及 其 他 要 求及 时 传 达 给相 关 方 。查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣 1 分。1 法律、法规和标准（100分）1.2法律、法规企 业 应每 年 至少 1 次对 适 用的 安 全1.每
4、年 至 少1 次 对 适 用 的安 全 生 产 法律 、 法 规 、标 准 及 其 他查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项未进行符合性评价，扣 50分（B1.未编制符合性评价报告，扣 5 分；2.未对所和标准符合性评价（50分）生 产 法律 、 法规 、 标准 及 其他 要 求的 执 行情 况 进行 符 合性 评 价 ，消 除 违规 现 象和 行 为 。有 关 要 求 的执 行 情 况 进行 符 合 性 评价 ；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。整改记录。 级要素否决项）。有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣 2分；3.
5、对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣 2分。安全标准化检查表（2）评审标准A级要素B 级要素标准化要求企业达标标准 评审方法否决项扣分项检查记录 扣分2 机构和职责（100分）2.1 方针目标（20分）1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际
6、的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣 20分（B级要素否决项） 。1.缺一项扣2 分；2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣 1 分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生
7、产目标，1 人次扣 1 分；4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣 2 分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣 2 分。法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组） ，签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。查文件：1.企业的年度
8、安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。未签订各级组织的安全目标责任书，扣 20分（B级要素否决项） 。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣 2分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣 1 分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣 4 分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣 2分；4.未定期考核，扣 4 分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣 2
9、分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣 2 分；6.有关人员不了解本组Comment 微微微微1: 二级企业条件第10条Comment 微微微微2: 一级企业第 6条织的安全生产目标，1人次扣 1分。1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。未明确第一责任人，或不符合
10、规定，扣 20分（B级要素否决项） 。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5分。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案； 查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣 2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣 3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2分。二级企业应初步形成安全文化体系。查文件：安全文化体系
11、有关文件。询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。二级企业未初步形成安全文化体系，扣 100分（A级要素否决项）。2.2 负责人（20分）2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。一级企业有效运行安全文化体系。查文件：安全文化体系有关文件；一级企业未有效运行询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检查:现场检查安全文化运行效果。安全文化体系，扣 100分（A级要素否决项）。3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员
12、、时间、设备设施等资源。查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。1.主要负责人未作出安全承诺，扣10 分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2 分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣 1 分。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会） 。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：1.查安委
13、会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分；2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2分。5. 1.落实领导干部带班制度；2主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及未实施领导干部带班，1.领导干部无故不参加带班，1 人次扣 2 分；2.带班记录考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。扣 20分（B级要素否决项） 。一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2
14、 分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣 2分。1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2 分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣 2 分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣 10 分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣 2分。5.缺少安委会的安全职责,扣 10 分。2.3 职责（30分）2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对安
15、全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解安全生产法规定的安全职责和细化后的安1.未建立安全生产责任制，扣100分（A1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2 分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1 人次扣 23.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责” 。全职责内容；2各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。级要素否决项） ；2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣 30分（B级要素否决项） 。分。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和
16、安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。未建立安全责任制考核机制，扣 30分（B级要素否决项） 。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣 2 分。2.4 组织机构（20分）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部1.设置安委会；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独查文件：
17、1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文未设置安委会、安全生产管理1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2 分；2.未按规定门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足 50 人的企业至少配备1 人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作 2 年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有 3 年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生
18、产管理服务的中介机构签订的协议(合同).部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项） 。配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分；3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣 1 分。2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣 2 分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1 分。3.企业应建立、健全
19、从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。查文件：1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。1.未建立安全生产管理网络，扣 2分。2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1 个单位未明确安全管理人员，一项扣 2 分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣 1 分。1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，
20、确保安全生产需要。查文件：安全生产费用管理制度。未按有关规定投入安全生产费用，扣 10分（B级要素否决项） 。安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣 1 分。2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。1.未规定安全生产费用使用范围，扣 5 分； 2.未建立安全生产费用台帐，扣 2分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1 分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1 分。2.5 安全生产投入（10分）3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。未参加工伤社会保险，扣 5 分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣 1 分。
