1、1 民族证券经纪业务管理变革项目A股法人清算流程 1 开户 中国证券登记结算公司上海分公司 清算中心 中国证券登记结算公司深圳分公司 以法人名义集中开立资金结算备付金账户 缴纳结算保证金和清算头寸 结算备付金账户 清算席位 以法人名义指定法人结算席位 开设结算头寸账户和交易结算资金账户 A Share CL FL 1 2 民族证券经纪业务管理变革项目A股法人清算流程 2 上交所资金结算 上海证交所 清算中心 中国证券登记结算公司上海分公司 发送当日交易成交数据 对当日证券买卖进行资金净额清算 并计算相关费用 产生实际收付金额 通过远程数据通讯 发送当日清算数据汇总和清算明细表 接收当日清算数据
2、汇总和清算明细表 根据T日的实际收付金额 在T 1日进行T日交易的资金交收 核对T日应收净额和应付金额 形成清算文件 送交证券公司 清算文件 及时接收清算文件 核查资金交收账户余额情况 如出现资金账户透资 于T 1日下午17 00前补足头寸 如需划款 直接向结算公司发出指令 A Share CL FL 2 3 民族证券经纪业务管理变革项目A股法人清算流程 3 深交所资金结算 清算中心 中国证券登记结算公司深圳分公司 T日收市后 进行资金净额结算 计算出T 1日的应收 应付净额 生成资金结算数据 明细到分支席位 资金结算明细数据 T 1日开市前发送T日和T 1日上午的头寸余额数据及结算头寸明细变动数据 进行内部各营业部间的资金结算和对账 根据结算头寸余额情况判断应付或应收情况 确保完成正常交易的前提下 可通过资金结算系统终端机发出划款申请 通知结算银行 当日17 00前补足头寸 应付或应收 划款申请 审核后将相应资金划入指定结算银行账户 应付 应收 每月第一个交易日传送上月汇总资金明细数据 接受汇总资金明细数据 A Share CL FL 3
