1、xxxx 股权投资基金管理有限公司项目尽职调查报告提纲项目名称： 项目负责人： 日期： 报告审批意见个人意见总监意见总经理意见第一部分 基本情况1、企业基本情况企业名称 营业执照注册号企业住所 企业法人代码经营范围企业类型 成立时间 营业期限 职工人数注：企业类型应填写有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司等。2、法人代表及其简历姓名 性别 年龄民族 籍贯 最高学历联系电话 常住地址起止时间 学习或工作经历 主要业绩3、总经理及其简历姓名 性别 年龄民族 籍贯 最高学历联系电话 常住地址起止时间 学习或工作经历 主要业绩4、第一大股东及其背景5、所能享受重大优惠
2、政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；7、公司股东结构序号 股东名称 法人代表 占股比例 应投金额 实投金额 投资方式注：投资方式应填写现金、知识产权（无形资产） 、固定资产、土地使用权等。第二部分 财务报表1、资产负债表 单位：万元资产 上年数 本期数 负债及所有者权益 上年数 本期数流动资产 流动负债其中：货币资金 其中：银行短期借款短期投资 其他短期借款应收票据 应付票据应收账款 应付账款预付账款 预收账款其他应收
3、款 其他应付款减：坏账准备 应付工资应收及预付款净额 应付福利费应收补贴款 未交税金存货 未付利润待摊费用 其他未交款待处理流动资产净损失 预提费用一年内到期长期债券投资 一年内到期的长期负债其他流动资产 其他流动负债长期投资 长期负债合并价差 其中：银行长期借款固定资产 应付债券其中：固定资产原值 长期应付款减：累积折旧 住房周转金固定资产净值 专项应付款固定资产清理 其他长期负债在建工程 递延税款贷项待处理固定资产净损益 负债合计无形资产及递延资产 少数股东权益其中：无形资产 本企业所有者权益递延资产 其中： 实收资本其他长期资产 资本公积递延税款借项 盈余公积（公益金）未分配利润外币报表
4、折算差额所有者权益合计资产合计 负债及所有者权益合计2、损益表 单位：万元主营业销售收入 上年数 本期数 产品销售成本 上年数 本期数其中：A 产品收入 其中：A 产品成本B 产品收入 B 产品成本其他销售收入 销售费用销售利润 销售税金及附加其它业务利润 其他销售支出(含税金及附加)营业利润 管理费用投资收益 其中： 管理人员工资其中：A 项目收益 长期租赁费用B 项目收益 折旧费用补贴收入 办公费用营业外收支净额 其他费用其中：A 项目收入 财务费用B 项目收入 其中：利息支出C 项目收入 汇兑损失（溢余为负）以前年度损益调整 所得税利润总额 少数所有者权益净利润按本企业占股比例计算的利润
5、总额 经常性收入占总收入比第三部分 报表说明1、主要产品/服务销售明细产品/服务名称 销售量 单位 单价 销售额 占总销售额比2、产品售后服务政策保修期维修服务收费产品升级服务其他3、产品销售季节性/周期性变化；4、固定资产清单固定资产类别 数量 原值 净值 状态注：状态应填写使用、闲置、报废、已抵押等5、无形资产清单名称 用途 价值 占总资产比 占净资产比 保护年限 保护状况6、递延资产明细项目 价值 形成时间 形成原因 摊销方式 备注7、短期投资明细证券品种 买入价格 投资时间 持有时间 收益情况 备注8、短期投资明细投资对象 金额 投资时间 占被投资公司股权 收益情况 备注9、关联交易（
6、与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）交易方 与企业关系 交易内容 形成时间 金额 备注其他说明事项10、应收账款说明对方公司名称 金额 占应收账款%1 年以内1-2 年2-3 年3 年以上11、存货说明名称 购入时间 用途 购入价值 现在评估价值 占存货总值比例12、资本公积说明项目 价值 形成时间 形成原因 备注第四部分 公司组织与管理1、公司组织结构图；2、管理层介绍姓名 职务 专业及学历 背景介绍3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明；4、管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作5、部门、地域人员分布情况部门名称 人数
7、主管 业务内容 所在区域 备注6、劳动力统计30 岁以下 30-40 岁 40 岁以上 平均年龄年龄分布高中以下 高中大专 大专本科 本科以上教育程度其他情况说明7、具体关键人员依赖程度描述；8、薪酬制度情况分析高管人员平均月薪 最高 最低普通员工平均月薪 最高 最低月工资支出总额 年工资支出总额 工资占费用%交通、通讯等补助标准其他情况说明9、奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明10、保险福利计划年社会保险支出总额 年人均社会保险支出年住房补贴支出总额 年人均住房补贴支出其他福利支出总额 年人均其他福利支出11、其他需要补充说明的情况。第五部分 技术分析1、核心技术来源及所有权专利/
8、专有技术名称 所有权归属 来源方式 备注2、主要技术指标及技术先进性专利/专有技术名称 主要技术指标 领先程度 其他说明3、研发能力说明技术依托研发小组组成技术更新周期其他情况说明4、主导产品、业务、拟投资项目技术水平产品名称 所用专利/专有技术名称 产品性能水平 备注5、产品生产技术所处阶段（基础研究、中试小批、大批量生产）产品或技术名称 所处阶段 生产试验情况6、后续开发能力（技术储备与创新安排）储备技术或项目名称 研发单位 投资规模 研发周期说明 备注7、技术存在纠纷或潜在纠纷风险说明技术名称 纠纷或潜在纠纷风险说明第六部分 生产过程及设备调查1、生产用地情况生产车间位置总建筑面积 总使
9、用面积所有权属使用成本其他情况说明注：生产用地的使用成本指购入所用价款或租用年租金以及其他附加税费等的全部支出。2、重要设备来源设备或生产线名称 位置 来源 租或买价格 按使用年限估计总成本 附加条件 备注注：重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁等。3、设施维修保养资本化与折旧政策设施名称 维修保养记录 所耗费用 折旧政策4、生产原料及主要辅助材料原料名称 主要用途 单价 进货渠道 订货周期 占材料成本% 其他说明注：生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口等方式。5、生产流程图；6、独有的生产工艺设施及技术说明；7、质量保证情况质量认证情况质量检验流程8、环保问题目前与潜在的环保问题
10、评估已完成的环保工程及效果面临经费问题估计说明9、其他需要说明的情况。第七部分 行业与市场1、行业背景分析；2、目标产品市场规模与增长潜力分析；3、目标客户分析；4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计竞争对手名称 目前所占市场份额 未来三年所占市场份额估计 依据资料5、营销策略及与竞争对手比较本公司 竞争公司 A 竞争公司 B产品品种及性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场、直营及分销商、代理商数量及分布广告与促销计划第八部分 财务预测1、损益表预测第一年 第二年 第三年项目金额 递增% 金额 递增% 金额 递增%销售收入其中：A 产品B 产品销售成本其中：A 产品B 产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润2、现金流量预测第一年 第二年 第三年项目金额 递增% 金额 递增% 金额 递增%投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税资金净流入3、资产负债表预测第一年 第二年 第三年项目金额 递增% 金额 递增% 金额 递增%流动资产其中：应收账款存货其他固定资产无形资产及递延资产
