1、12010 年度内部审核报告审核编号：LN10审核目的：确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性，评价公司方针和目标的实现程度，验证管理体系是否适宜、充分、运行有效，是否满足法律法规和其他要求，质量、环境、职业健康安全管理体系复评换证后的第二次监督审核前的内部审核。审核性质：例行内部审核。审核范围：公司领导、职能部门：科技质量部、安全生产部、项目管理部、人力资源部、法律合约部、经营公司、办公室、工会、客户服务中心、企业发展部、道桥分公司、网络分公司、机电分公司、钢构分公司、广西分公司及 14 个项目经理部。审核准则：GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280
2、012001、2006F管理手册 、2006F程序文件 、工程合同、施工组织设计、公司管理制度汇编 、建筑施工现场安全防护设施技术规程 （DB42/535-2009） 、 建筑施工现场安全生产管理规程 （DB42/T553-2009） 、国家法律法规.技术标准.规程.规范。审核形式：集中式审核。审核时间：2010 年 5 月 24 日2010 年 6 月 12 日审核组成员：组长：胡宝明、杜峰，组员由 7 人组成。审核概述：公司对此次审核非常重视，总经理、管理者代表积极支持，提供方便，管理者代表在内审前主持召开内审组预备会议，强调审核纪律和审核方法以及审核记录的要求等，各内审员按要求编写检查表
3、，为审核做好必要的准备。审核过程中得到有关部门和项目部全体人员的积极配合，整个审核过程在认真、求实、坦城的气氛中进行，审核计划圆满完成，审核发现的不符合项共 20 份，其中质量管理体系 14 份，环境管理体系 3 份，职业健康安全管理体系 3 份（详见不符合项分布表） ，所发现的不符合项已向受审核方进行沟通，并与他们商讨了制订纠正与预防措施及改进的建议，其他问题点也提出整改要求及时整改。综合评价：1 通过检查，审核组发现全体员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确2认识，能履行其承诺，各项管理职责明确，基本落实到位，质量目标基本具有可测量，但部分质量目标的适宜性需进一步修改，进一步明确对各
4、阶段的目标进行分解。2 能正确宣传公司的管理，各项目部按照公司 CI 设计，从颜色、字体、比例规范使用公司企业标识，保证公司企业形象的统一性、完整性、规范性。3 项目及分公司的人员具备必要的影响产品质量的能力，人员分布较合理，岗位人员能持证上岗，特别是对特种作业人员均进行岗前培训，技术交底，安全教育培训等，保存相关记录。4 能正确识别与评价环境因素与危险源，对重大环境因素及危险源制定目标、指标及管理方案，编制了项目的应急求援预案，审批手续齐全，并按照应急求援预案的内容组织培训、演练，保存记录。5 严格履行合同，各项目部均有专人对工程签证材料、来往函件进行收集和整理并建立相应台帐，所签订的劳务分
5、包合同和材料采购合同基本上通过公司项目管理部评审，项目部均建立公章用印台帐。管理体系运行过程中存在的薄弱环节及其改进建议：此次内部审核针对所发现的问题，有选择代表性地开具了 20 项不符合报告，其中涉及到质量管理体系的不符合项 14 项，涉及到环境管理体系与职业健康安全管理体系的不符合项各 3 项。具体表现在：1 文件控制：项目部应根据公司文件和资料总控制清单进行识别与建立有适应自身的文件资料清单，同时针对专业性较强的项目必须配备相应的标准、规程、规范，以利过程和产品的监视与测量，确保产品实现。2 质量目标：为确保质量目标的落实与实现，严格认真履行合同，项目部应按工程合同约定及相关要求，针对为
6、实现质量目标制定切实有效可行的策划，并严格按策划要求认真落实到施工过程中。3 人力资源：项目部人力资源配备相对而言并不太充分，此种情况在分公司中显得较为突出，应明确制定人力资源的需求计划并加大培训力度，以提高人员整体素质与工作责任心。4 产品实现：项目部所涉及到的分包方与分供方均应为公司的合格分包方与合格分供方；现场所堆放的主要材料应有标识有受检状态；所使用的监视和测量设备应按3要求进行检定，尤其是工程测量所使用经纬仪、水准仪、全站仪及铅直仪等设备必须在检定合格状态下使用，以确保产品实现。5 测量分析改进：项目部在施工生产过程中所发现的不合格品应严格按照不合格品的控制进行管理，同时针对所出现的
7、问题应制定切实可行且有效的纠正与预防措施，并确保实施。6 环境因素：项目部应对重大环境因素进行辩识，同时应制定相应的管理方案。7 实施与运行：公司针对每个新开项目均进行了开工前策划，且在开工前施组设计均按程序进行了审批，项目部应严格按照策划要求及现场平面布置进行实施，确保材料及设备等的堆放整齐有序，标识清晰。8 专业分公司管理：专业分公司应据当前的实际情况进一步明确管理流程，健全完善管理体系。内部审核组2010 年 6 月 21 日审批人：王爱勋4职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 不 符 合 项 分 布 表受审核项目标准条款辛 亥革 命博 物馆 项目武 汉市 三环 线东 段道 路工 程项
8、 目武 汉市 第九 医院 新建 住院 大楼 项目葛 州坝 国际 广场 北区B区 二标 段8楼 项目金 雅公 寓项 目湖 北省 突发 公共 卫生 事件 应急 指挥 中心汉 口火 车站 地下 空间 项目中 国人 民银 行武 汉分 行557项 目湖 北省 残疾 人康 复中 心项 目江 岸区 人民 检察 院项 目合计4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2 法规和其他要求4.3.3 目标4.3.4 职业健康安全管理方案4.4.1 结构和职责4.4.2 培训、意识与能力4.4.3 协商和沟通4.4.5 文件和资料控制4.4.6 运行控制 1 1 1 34.4.7 应急准备和响应4.5
9、.1 绩效测量和监视4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3 记录和记录管理4.5.4 内部审核4.6 管理评审合 计 1 1 1 35环 境 管 理 体 系 不 符 合 项 分 布 表受审核项目 标准条款辛亥革命博物馆项目武汉市三环线东段道路工程项目武汉市第九医院新建住院大楼项目葛州坝国际广场北区B区二标段8楼项目金雅公寓项目湖北省突发公共卫生事件应急指挥中心汉口火车站地下空间项目中国人民银行武汉分行557项目湖北省残疾人康复中心项目江岸区人民检察院项目合计4.2 环境方针4.3.1 环境因素 1 14.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标及方案4.4.1 资源、
10、作用、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.4.5 文件控制 24.4.6 运行控制 1 14.4.7 应急准备和响应4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.4 记录控制4.5.4 内部审核4.6 管理评审合 计 1 1 1 36质 量 管 理 体 系 不 符 合 项 报 告 分 布 表项目标准条款辛亥革命博物馆项目武汉市三环线东段道路工程项目武汉市第九医院新建住院大楼项目葛州坝国际广场北区B区二标段8楼项目金雅公寓项目湖北省突发公共卫生事件应急指挥中心汉口火车站地下空间项目中国人民银行武汉分行557项目湖北省残疾人康复中心项目江岸区人民检察院项目合计4.24.2.24.2.3 1 1 24.2.45.15.25.35.4.1 1 1 25.4.25.5.15.5.35.66.16.26.36.47.17.27.37.4 1 1 27.5.1 1 17.5.27.5.3 1 17.5.47.5.57.6 1 18.2.18.2.28.2.3 1 1 28.2.4 1 18.3 1 18.48.5 1 1合计 3 1 1 1 2 1 1 2 1 1 14
