1、工程研发立项管理作业指导书工程研发立项管理作业指导书（ ISO9001：2008）修订记录项次申请单编 号修订日期修订页次修改内容修改后版 本适用部门会签 营销中心技术部模具部财务中心行政中心 ISO事务所品质部生产部PMC课采购课外协课仓库课压铸课冲压课研磨课高光课包装课知识产权组注:请于适用部门方格内涂“”，并由相关部门负责人会签。文件编号QMS-W-01-06版本A/0印章处：此文件盖有红色“受控文件”的印章，则是正式文件，任何员工不得私自影印！请妥善保管好正式文件！制定部门知识产权组总页数6页制定日期审核日期核准日期1. 目的: 为了规范工程研发立项过程,方便立项账目核算控制成本，切实
2、通过项目建设提升公司硬件、软件等综合实力，制定本作业指导。2. 范围: 适用于公司内所有工程研发项目的立项过程管理。3. 职责:3.1. 立项部门:负责内部立项项目可行性分析及立项申请、项目实施及项目进展情况的跟进、记录。3.2. 知识产权组:3.2.1. 负责立项项目可行性分析的评估及项目申请的审核；3.2.2. 负责工程研发项目的编码；3.2.3. 负责项目实施过程的跟踪确认及组织项目验收；3.2.4. 负责验收项目政府信息传达；3.2.5. 负责政府项目的立项申报及信息传达。3.3. 项目小组: 负责项目实施过程进度、质量的监督管理及对立项项目进行验收,并出具验收报告。3.4. 采购课:
3、负责工程研发项目材料的采购。3.5. 财务部:负责工程研发项目产生的费用核算。3.6. 其他相关部门:负责配合立项部门完成项目实施。4. 定义: 4.1. 内部立项：由公司内部提出的立项；4.2. 外部立项：由政府部门提出的立项；5. 作业内容:5.1. 纳入立项的时机：5.1.1. 所有涉及节能减排、清洁生产及能源管理方面的需求；5.1.2. 所有技改的需求；5.1.3. 所有新设备、新工艺的自主研发需求；5.1.4. 政府要求的项目；5.1.5. 其它需求时5.2. 立项前的准备工作5.2.1. 当相关部门有工程研发立项意向或指令时,由预备立项部门项目组织生产部、设备课、知识产权组、财务部
4、等项目相关部门组成项目小组，召开项目专题研讨会，会议的内容应包括：5.2.1.1. 立项的依据（说明立项目的、意义以及国内外概况和发展趋势）；5.2.1.2. 项目推广前景分析（说明项目推广的具体指标和经济效益）；5.2.1.3. 项目实施的现有条件分析（说明立项部门技术、资金、人才、设备等条件）；5.2.1.4. 项目推广方法和形式（说明项目推广拟采取的技术方法和流程）；5.2.1.5. 项目预算（材料费用、机器设备费用、人工费、场地投资费、管理费、推广费等其他费用情况）。5.2.1.6. 项目小组成员的确定及项目进度计划表。5.2.2. 由政府提出的外部立项项目，由知识产权组负责统筹整个立
5、项过程，具体依5.1内容执行。5.3. 立项申请的批准过程及立项编号5.3.1. 预备立项经研讨会议通过后，立项部门根据会议结果整理成项目立项申请书，并附带项目经费预算资料，经总经理批准后，交由知识产权组负责人核准后执行立项工作，并由知识产权组统一进行项目编号和项目名称的确定。项目编号具体规则为：5.3.1.1. FST+项目流水号+年+月+日。（例:2013年12月7日镁合金表面处理技术正式立项,项目排序为第1项,其项目编号为:FST00120131207).5.3.2. 核准后的项目立项申请书由知识产权组保留原稿，立项申请部门和财务部复印件备份。5.3.3. 对于通用项目，由知识产权组集中
6、对以下项目进行统一项目编号管理工作，如：5.3.3.1. 节能减排及清洁生产项目；5.3.3.2. 技改项目；5.3.3.3. 实验室项目；5.3.3.4. 新设备、新工艺的自主研发项目；5.3.4. 其它具体项目由知识产权组视需求进行统一的项目编号管理工作。5.4. 项目实施 5.4.1. 当项目立项申请书审批完成后，由项目实施部门根据预算进行物料的请购工作。所有项目内的物料、资源都需纳入项目进行核算，由项目实施部门在请购单中注明是 “研发项目申购”，完成工程研发材料申请表内容的填写，项目编号为必填项，经立项部门、知识产权组审核完成后，采购课依据工程研发材料申请表的表单编号按公司的采购控制程
7、序下采购单实施物料采购。采购单上必须依工程研发项目材料依项目编号对应采购并分开做账，不得同一张采购单上出现项目所需物料和非项目所需物料。5.4.2. 项目实施所采购的物料一定要开具国家承认的正式发票，对于分期付款的（如机器设备类），采购课在与供方签订合同时应明确我司已付与多少款项，供方必须提供相应款项的发票，不得在款项全部付清后才开发票。5.4.3. 检验物料由IQC执行进料检验，检验不合格具体依不合格品控制程序操作；属IQC免检物料，仓库则通知项目实施部门安排验收，验收不合格具体依不合格品控制程序操作。5.4.4. 检验合格后仓库课办理正式入库手续，项目实施部门依照工程研发材料申请表开出库单
8、，立项部门、知识产权组会审后可到仓库课领料。5.4.5. 工程研发物料领料单领料时，仓库在发料时需以“工程研发出库” 办理出库作业。5.4.6. 物料出库后项目实施部门开始项目研发实施的工作。5.5. 由财务部对于立项项目进行核算，并单独记帐。5.6. 项目跟踪确认5.6.1. 项目实施过程中，相关工作协调由生产部统筹，由立项部门项目负责人跟进项目的实施情况，并如实记录项目实施总体情况表，项目实施总体情况表内容应包括：5.6.1.1. 项目研发主要内容；5.6.1.2. 项目开展计划；5.6.1.3. 项目进展情况；5.6.1.4. 项目研发取得的成果；5.6.1.5. 在项目实施过程中所需的
9、物料使用情况。 5.7. 项目验收5.7.1. 立项部门项目负责人在项目完成后一周内将项目实施总体情况表提交给知识产权组，同时提出项目验收申请，由知识产权组组织项目小组（必要时邀请外部专家）进行项目验收，验收内容包括：项目是否达到预期成效、资金的合理运用、取得的成果及项目推广前景进行评审，验收完成后由立项部门主导完成项目验收总结报告。项目实施总体情况表和项目验收总结报告正本交知识产权组存档，立项部门、财务部留有复印件。5.8. 资产移转：内部立项项目，所有的资产归属立项部门和使用部门管理，由立项部门和使用部门进行资产转移手续，外部立项项目在验收合格后，由知识产权组办理固定资产移转手续，正式移交
10、给对应的立项部门使用和管理。5.9. 申请政府项目： 知识产权组在项目验收完成后,根据国家、地方政府相关政策和项目的性质向政府部门申请立项或者专利项目。5.10. 科技成果转化5.10.1. 科技成果转化以公司项目验收完成后正式投入量产批量销售为界。5.10.2. 当科技成果转化时,属于产品类型生产销售的,在下订单或出货时存货编号由营销中心编产品编号即可；当属于机器设备类型生产销售的,在下订单或出货时存货编号由设备课编固定资产编号即可；当属于无形产品时，在下订单或出货时则直接用项目编码即可。5.11. 奖励政策：针对在项目建设过程中做出突出贡献的单位和个人，公司会给予精神和物质奖励，由知识产权
11、组统一申报办理。6. 相关文件6.1. 采购控制程序6.2. 不合格品控制程序7. 相关记录7.1. 项目立项申请书7.2. 项目实施总体情况表7.3. 项目验收总结报告7.4. 工程研发材料申请表7.5. 固定资产入库（转移）单作业流程图：项目信息录入项目专题研讨项目重新评估项目取消项 目 确 立 项目实施和跟进 项 目 验 收项目资产移交项目申报/奖励涉及工程研发立项的固定资产申购、领料、做帐作业流程图填写固定资产申购评估表固定资产申购评估表在仓库领取，由仓库统一进行编号管理详细填写固定资产申购评估表经相关部门进行经费评估立项评估纳入立项不纳入立项确定项目名称和项目编号研发中心评估总经理审批不予购买NGOKOK资产编码请购项目编码为研发中心在固定资产申购评估表上编的编码，项目编码为必填项填写工程研发材料申请表项目编码为必填项货仓部收货开出库单财务单独做帐项目编码为必填项项目编码为必填项，货仓以“工程研发出库”办理出库手续项目立项申请书按固定资产流程进行作业采购课下采购单文件编号：QMS-W-01-06 版本：A/0 第8页 共8页
