1、第二章 法经济学的分析工具,分析工具一:交易成本,交易费用思想是由科斯在1937 年的论文企业的性质中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念，这个概念是威廉姆森提出的。,诺贝尔经济学奖,诺贝尔经济学奖于年首次颁奖 ;获奖总人数为人，尚未出现一人多次获得诺贝尔经济学奖的情况。 最年轻的获得者是美国经济学家肯尼斯阿罗，他在年获奖时年仅岁。最年长的获得者是美国经济学家莱昂尼德赫维奇，他在年获奖时已是岁高龄。荷兰的廷贝亨两兄弟分别获得年诺贝尔经济学奖和年诺贝尔生理学或医学奖，独一无二的“兄弟组合”。,2009年10月12日晚,瑞典皇家科学院宣布将2009年诺贝尔经济学奖授予两位美国制度经济学家：美国
2、印第安纳大学教授埃莉诺奥斯特罗姆首位女性诺贝尔经济学获奖者;加州大学伯克利分校教授奥利弗威廉姆森。,奥斯特罗姆,评选委员会认为：“她对经济治理的分析，尤其是对普通人经济治理活动的研究打开了经济学的新空间。” 奥斯特罗姆的主要研究方向包括：如何利用认识科学中的研究成果建立可行的模型，以探讨和解释人类在不同制度安排下的选择问题；各种制度如何产生帮助个体进行决策的信息；在不同方式的集体决策过程中存在哪些偏差和调整；在各种制度架构中的互动过程里，不同的偏好是如何被放大和修正的。,威廉姆森,被誉为重新发现“科斯定理”的人。正是由于他的努力，才使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派，并汇聚了包
3、括组织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创新，逐步发展成当代经济学的一个新的分支。，“新制度经济学”正是威廉姆森对这一新分支的命名。此次新制度经济学再获诺贝尔奖，显示了当代经济学与其他社会科学学科交叉和融合的强大生命力。,威廉姆森,威廉森生于1932年，自1988年以来在美国加州大学伯克利分校任教，教授商业管理、经济学和法学。威廉森现在是加州大学伯克利分校哈斯商学院埃德加凯泽荣誉退休教授。 威廉森的研究表明，市场和诸如公司等层级组织代表着不同的治理结构，在解决利益冲突方面采取了不同的方法。,一、交易成本概念,科斯在企业的性质、社会成本问题和1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中对交易成本
4、作过定义。科斯的交易成本概念是和组织成本严格区别的，指的都是市场成本。,科斯的交易成本概念,1、科斯企业的性质中，认为交易成本是“使用价格机制的成本”，包括：（1）发现相对价格的成本，主要有各种为获取和处理市场信息的费用，如寻找交易对手、了解交易价格的费用；（2）市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用；（3）由于不确定性所导致的实施长期合同的费用。注意：在该文中，科斯虽然列举了交易成本的一些类别，但是，还没有提出“交易成本”概念。,科斯的交易成本概念,2、科斯1960年社会成本问题中，明确地提出了“市场交易成本”，将交易成本概念更一般化拓展开来。交易成本包括：（1）度量、界定和保障产权的费用
5、；（2）发现交易对象和价格的费用；（3）讨价还价、订立合同的费用；（4）督促契约条款严格履行的费用；,3、科斯1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中的交易成本定义。包括：谈判费用；签约费用；监督费用；解决纠纷的费用；科斯交易成本定义的质疑（威廉姆森）：（1）不可操作；（2）没有说明哪些力量决定着交易成本的大小和交易方式的选择。,张五常的交易成本概念,与阿罗把交易成本定义为“经济制度的运行费用”相似，张五常认为交易成本就是所谓的“制度成本”。在最广泛的意义上，交易成本包括那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊经济中的成本，包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督
6、成本和制度结构变迁的成本。也就是说，除了生产成本外的费用支出全部是交易成本。,威廉姆森的交易成本概念,威廉姆森从契约的角度出发，把交易成本划分为“事前的”交易成本和“事后的”交易成本。“事前的”交易成本是指起草、谈判、保证落实某种契约的成本； “事后的”交易成本是指契约签定之后发生的成本，包括：A、当交易偏离了准则所引起的不适应成本；B、引起争议的成本；C、伴随建立和运作管理机构而来的成本；D、使契约保证生效的抵押成本。,小结,资源配置通过两种方式，一是企业的有计划、有目的、有组织的协调方式；一是市场的无计划、无目的、无组织的协调方式。两种方式都是有成本的，相对成本的高低、相对效率的高低决定了
7、企业的产生和存在（科斯 1937）。科斯是把交易成本看成组织成本的对应物的，而张五常等则是把交易成本看成生产成本的对应物的，其实质是一致的。,二、交易成本产生的原因,威廉姆森比较系统地分析了交易成本产生和存在的原因，他认为，交易成本的产生有三个方面的原因：（1）有限理性；（2）机会主义；（3）资产的专用性。,1、有限理性有限理性最早是由西蒙提出，意指人的行为是：“意欲合理，但只能有限地达到”。有限理性主要表现在人的认知能力是有限度的。有限理性意味着（如何导致交易成本）：（1）人们要寻找交易对象搜寻成本；（2）人们不知交易对象的出价谈判成本，签约成本；（3）人们不知道交易对手在签约后是否会从事机
8、会主义行为监督成本；（4）一方从事了机会主义行为仲裁成本，诉讼成本。,2、机会主义机会主义是指行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真实信息，交易意图的不实陈述和欺诈等，它是对“经济人”的一种拓展。新古典经济学中的“经济人”是追逐自利目标的，但在追逐自利目标的过程中不包括策略性行为。在市场交易活动中，机会主义受到来自“大数条件”的制约，即交易双方面临的可供选择的交易对手很多时，机会主义行为发生的概率较小。,3、资产专用性资产专用性是由威廉姆森首先创立的，指的是一项资产可调配用于其他用途的程度，或由其他人使用而不损失生产价值的程度。
9、他认为，资产的专用性至少可以分为五类：（1）地点的专用性：将衔接的岗位以相互关系密切的方式来安排场所，以便节约库存和运输费用。（2）有形资产的专用性：专指资产在物理性能上（比如设计、构造）的专门适用特性。,（3）人力资本用途的专用性：指有些特殊部门的特殊技术专业，拥有特殊的知识和信息，一旦离开这个行业、部门，可能导致自己人力资本价值的贬值。如苏联解体后大批教传统政治经济学的教授失业，找不着工作，他们不得不重新学习或转行。所以宽口径、复合型人才更具备议价的能力。（4）奉献性资产：这是根据客户的紧急要求而在一般目的工厂中进行的特殊投资。（5）品牌资本。,三、交易成本大小的影响因素,威廉姆森认为，某
10、项交易活动涉及到的交易费用（成本）大小与交易的维度（即影响交易活动的各个方面）有关。这些维度包括：1、资产专用性程度；2、不确定性；3、交易频率。,影响交易费用的因素,较低的交易费用,较高的交易费用,1、标准产品和服务2、清晰、简明的产权3、较少的参与者4、友好的参与者5、熟悉的参与者6、合理的行为7、即时交易8、没有偶然因素9、较低的监督成本10、惩罚容易,1、特殊的产品和服务2、不确定、复杂的产权3、许多参与者4、敌对的参与者5、不熟悉的参与者6、不合理的行为7、延迟的交易8、许多偶然因素9、较高的监督成本10、惩罚困难,四、交易成本研究的意义,随着科斯提出这一概念的思想后，交易费用的内涵
11、不断增多，即不断一般化，成为各种正式或非正式制度的运行费用，或简称为制度费用或成本。不同的制度安排有不同的费用，从而也有不同的收益，对制度进行成本与收益的分析构成制度经济学和法经济学的中心内容。以往的经济学没有考虑交易费用，或者假设交易费用为零。这是不现实的，交易费用不可能为零，引入交易费用进行各种经济学的分析是制度经济学对经济学理论的一种重要贡献。,分析工具二:外部性,“外部性”（也称外部效应或外部影响）是一个包括外在成本和外在收益的概念，指从事一项经济活动的私人成本与社会成本，或私人收益与社会收益不一致的现象。即某一经济主体的活动对社会产生的一种不能由市场交易价格体系反映出来的影响。,外部
12、性的划分,外部性可以分为负外部性（也称外部不经济）和正外部性（也称外部经济）两个方面。负外部性指的是经济主体为其活动所付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本，即生产者（或消费者）的经济活动给社会上其他成员带来了危害，但他自己却没有因此而支付足够抵偿这种危害的成本。（如污染、毒品交易）正外部性是指经济主体在其活动中得到的私人收益小于该活动所带来的社会收益可，即生产者（或消费者）的经济活动给社会上其他成员带来了好处，但他自己却不能因此而得到补偿。（如技术创新、教育、注射疫苗）,外部性影响,在现实的经济活动中，经济活动主体所产生的外部性是普遍存在的，并且往往不受产业边界的限制，具有广泛存在的特性。
13、那么这就意味着即使社会处在完全竞争模型之下，但由于存在着外部性，某一经济活动对外部所造成的有害或有益影响，市场价格也不能反映出来。那么价格扭曲、信息传递失真，会造成具有负外部性的产品生产过多，而具有正外部性的产品生产不足的状况，即市场价格调节机制失灵，使社会资源帕累托最优配置的理想状况难以实现，同时也会对社会发展及社会其他成员造成一定程度的伤害。,分析工具三:信息不对称,信息不对称是指相互对应的经济主体之间对于某些事件所掌握的信息的不对称性。由于信息不对称，即有关交易的信息在参与经济活动的主体之间非对称分布，其中占有较多相关信息的一方出于信息优势地位，而对应的占有较少信息的一方则处于信息劣势地
14、位。信息不对称也称之为“信息偏在”。,信息不对称的两种主要表现形式,从经济角度来看，信息不对称导致效率损失的情况主要有逆向选择和道德风险两类。逆向选择，也被称为隐藏信息，指的是，由于获取信息的高成本，市场的一方不能察知市场另一方的商品的类型或质量，于是，低质量的商品最终挤出高质量的商品。这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则选择好的，而这里选择的却是差的，所以把这种现象叫做逆向选择。阿克洛夫的旧车市场是典型的逆向选择问题。,道德风险亦称道德危机，是指从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。或者说是，当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。相对于
15、逆向选择来说，道德风险在现实生活中更是广泛存在。因为只要代理人与委托人的利益不一致，只要委托人不能完全观察到代理人的心动，那么代理人作为理性的经济人，就有足够的动机来最大化自己的利益，而不顾对委托人的损害。典型案例：公司治理；保险赔偿个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识、减少提防行为，从而导致发生风险的概率增大。,导致信息不对称的主要原因,第一，信息不对称是社会劳动分工和专业化存在、发展的必然结果，是社会劳动分工和专业化在信息领域的具体体现。 第二，信息的搜索成本的存在。 交易成本第三，信息具有公共产品性质。 信息供给不足 第四，拥有信息的交易者对信息的垄断。,分析工具四:效用,物品所具有
16、的满足人类欲望的能力，西方经济学称之为效用。效用不仅是指物品本身的有用性或使用价值，而且还是指消费者从对物品消费过程中所获得的心理上的满足程度。效用代表着消费者的主观的心理感受，而不是一个客观范畴。,西方经济学认为，边际效用是随着某商品消费数量的增加而不断递减的，这种现象被称为边际效用递减规律。边际替代率递减规律：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为得到每一单位的这种商品所愿意放弃的另一种商品的数量是递减的。,分析工具五:效率,效率是经济学研究中最为核心的一个问题。所谓“效率”，指的就是投入与产出或成本与收益之间的比例关系。“这个概念一般是指不浪费，或尽可能好地
17、应用可用资源。”经济效率主要研究资源的配置问题，即在现有的技术条件下，如何才能使资源的配置效果最佳。在法经济学的规范研究中，其最大的特点就是确立和突出法律的经济分析中的“效率”标准，即以效率为标准来研究在一定社会制度中法律的制定和实施问题。,判断资源配置的某种变化是否具有经济效率，主要有两种标准：帕累托效率卡尔多希克斯效率（KaldorHicks efficiency）。从具体的效率标准来看，法经济学在研究中所运用的经济效率标准，主要的并不是“帕累托最优”，而是“卡尔多希克斯”意义上的效率标准。,“帕累托最优”（Pareto Optimality）,“帕累托最优”（Pareto Optimal
18、ity）是由意大利经济学家帕累托在研究资源配置时，提出的资源配置最有效率的状态。含义：在某种既定的资源配置状态下，在不损害任何人的利益前提下，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好，而又不使任何人的状况变坏，即实现经济效率最大化状态。,帕累托改进（Pareto Improvement）是基于帕累托最优基础上提出的，在经济没有实现帕累托最优的状态，就需要通过重新配置资源，提高一些人的利益的同时，其他人的利益也没有受到损害，这就是帕累托改进。帕累托改进可以在资源闲置或市场失效的情况下实现。在资源闲置的情况下，一些人可以生产更多并从中受益，但又不会损害另外一些人的利益。在市场失效的情况下，一项正确的
19、措施可以减少福利损失而使整个社会受益。,卡尔多希克斯效率（KaldorHicks efficiency）,卡尔多希克斯效率，又叫潜在的帕累托改善：在社会资源再分配过程中，如果变动后的结果是某些人得利，而某些人受损，若得利者的好处超过受损者的损失，则社会资源的再分配是有效率的。,潜在性体现为：卡尔多1939年发表的经济学福利命题与个人之间的效用比较论文，提出了“虚拟的补偿原则”。卡尔多的福利标准是看变动以后的结果是否得大于失。只要其所增加的利益足以补偿（并不要求必须实际补偿）在同一资源重新配置过程中受到损失的人的利益，那么这种资源配置就是有效率的；只要调整能够使社会总效益增加，那么它就是有益的，
20、也就是可以为了社会总收益增加，减少部分人的福利。由此看来，卡尔多补偿原则是一种假想的补偿，而不是真实的补偿，它使帕氏标准宽泛化了。,希克斯补充了卡尔多的福利标准，他认为，判断社会福利的标准应该从长期来观察，只要政府的一项经济政策从长期来看能够提高全社会的生产效率，尽管在短时间内某些人会受损，但经过较长时间以后，所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而“自然而然地”获得补偿。因而人们称希克斯的补偿原则为“长期自然的补偿原则”。 如果那些从社会资源再分配中获利的人获得的利益足够补偿那些从中亏损的人利益，那么社会资源的再分配就是有效率的，虽然并没有要求产生实际的补偿。卡尔多-希克斯有效性标准是潜在的帕累托改进。如果实际得到补偿，这个变革就是一个现实的帕累托改善。,法律应该以卡尔多-希克斯效率为底线，并尽最大可能降低交易成本，使得潜在的帕累托改善变成现实的帕累托改善，在无法降低交易成本时，可以模仿市场实现卡尔多-希克斯效率。法经济学的规范研究之所以要确立的卡尔多希克斯效率经济效率标准，主要原因在于，“帕累托最优”往往只能适用于市场中的自愿交易场合，而在许多社会活动中，法律规定的权利是无法在市场上交易的，或者是无法通过市场自愿交易来转换的。,
