1、第六章 技术创新管理第一节技术创新含义、类型与过程一、技术创新的含义1912年美籍经济学家熊彼特首次提出了“创新”的概念。熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。创新包括五种情况：产品创新；工艺创新或生产技术创新；市场创新；开发新的资源；组织管理创新。后来人们把创新划分为技术创新和制度创新两大类型。其中技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。技术创新的特点主要是：1.技术创新不是技术行为，而是一种经济行为
2、研究开发（R&D）包括基础研究、应用研究和实验开发三种活动，这三种活动都是技术行为，其主体是科学家、发明家、工程师，其产出都是研发成果。而创新是一种经济行为，技术创新的核心是企业家，技术创新的产出成果是新产品和新工艺等，其目的是获取潜在的利润，市场实现是检验创新成功与否的标准。但RD活动是技术创新的源泉。2.技术创新是一项高风险活动在风险类型上，技术创新风险属于投机风险。同时技术创新的风险随创新过程的推进而具有积累性。但技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风险管理，能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新
3、活动向预期目标发展。3.技术创新时间的差异性不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而异。据统计，大部分技术创新需要210年的时间。其中，发展性开发属于短期创新，一般需要23年；应用性技术开发属于中期创新，大概需要5年左右；基础性开发需要的时间较长，为8l0年。4.外部性由于科技创新具有正外部性，因此对以技术创新为主要内容，具有高风险、高投入特征的高技术创新，需要政府给予恰当的资助和支持，以避免企业投入的不足。5.一体化与国际化二、技术创新类型（一）产品创新和工艺创新根据技术创新的对象来划分，可以将技术创新分为产品创新与工艺创新1.产品创新产品创新是为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的产
4、品技术变化。产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。按照技术变化量的大小，产品创新可分成重大（全新）的产品创新和渐进（改进）的产品创新。由火柴盒包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合音响等，都属于产品创新。产品创新是企业创新的核心活动。企业创新一般从产品创新开始。2.工艺创新工艺创新，也称为过程创新，是指产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。工艺创新同样也有重大和渐进之分。工艺创新与提高产品质量，降低原材料和能源的消耗，提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视的内容。3.产品创新与工艺创新的关
5、系产品创新和工艺创新存在较大的差异，具体表现为：产品创新能制造产品的差异化，工艺创新可以降低企业的成本；工艺创新相对系统，而产品创新相对更独立；工艺创新通常伴随着组织结构和管理系统的重大变革，产品创新一般是独立于组织系统实施的；产品创新主要是向市场提供产品，工艺创新只在少数情况下向市场提供；产品创新的成本费用通常通过产品的销售收入很快得到价值补偿，工艺创新的成本费用多数情况下是通过折旧、生产率提高后得到价值补偿；在产品随生命周期的成长变化中，二者的作用呈现规律性的变化不同：产品创新频率由高到低递减，工艺创新频率呈峰状延伸。在开发初期，产品创新频率高于工艺创新频率；当批量化生产后，工艺创新成为主
6、导。在企业的技术创新过程中，产品创新和工艺创新存在着一定的依赖性和交互性。第15讲（二）原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新根据创新模式的不同，可分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。1.原始创新原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域，原始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第一性。目前我国原始创新不足。2.集成创新集成创新的主体是企业，企业利用各种信息技术、管理技术与工具，对各个创新要素和创新内容进行选择、优化和系统集成，以此更多地占有市场份额，创造更大的经济效益。它与原始创新的区别是，集成创新所应用到的所有单项技术都不是原创的，都是已经存在的，其创新之处就
7、在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺。3.引进、消化吸收再创新引进、消化吸收再创新是最常见、最基本的创新形式。其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。它与集成创新的相同点，都是利用已经存在的单项技术为基础，不同点在于，集成创新的结果是一个全新产品，而引进、消化吸收再创新的结果，是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，这也是我国最为薄弱的环节之一。4.原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新之间的关系原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新是自主创新的三个有机组成部分，也
8、是一个必然的发展过程。原始创新为科技创新提供动力源泉；集成创新、引进消化吸收再创新利用别人的原始创新成果，使自己的创新能力借势成长。三者不可偏废。但是，原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三者资金投入、创新周期、创新风险以及对技术能力和技术积累的要求都是不同的。三、技术创新的过程20世纪60年代以来，国际上出现了六代具有代表性的创新过程模型（或程序）。表5-2 六代具有代表性的创新过程模型的时期创新过程模型（或程序）创新过程模型时期第一代第二代第三代第四代第五代第六代技术推动需求拉动交互作用一体化系统集成和网络模型（5IN）国家创新系统19501960196019701970l9801980
9、l9901990200021世纪（一）技术推动的技术创新过程模型该模型的基本观点：研究开发（R&D）是创新构思的主要来源，因而这种观点被称作创新的技术推动或发现推动模型。该模型是第一代技术创新过程模型。（二）需求拉动的创新过程模型该模型表明：市场需求信息是技术创新活动的出发点。该模型属于第二代技术创新过程模型。（三）创新过程的交互作用模型该模型表明：技术创新是技术和市场交互作用共同引发的。该模型属于第三代技术创新过程模型。以上三种技术创新模式是最常见的。 （四）一体化创新过程模型20世纪80年代后期出现的第四代创新过程模型标志着观念的转变，即从将创新过程看作主要是序列式的、从一个职能到另一个职
10、能的开发活动过程，到将创新看作是同时涉及市场营销、R&D、原型开发、制造等因素的并行过程的转变。这一模式所强调的是，创新模型内各要素应该具有平行且整合发展的特性。（五）系统集成和网络模型系统集成和网络模型是第五代创新过程模型，是一体化模型的理想化发展。该模型强调合作企业之间更密切的战略联系。5IN最为显著的特征是它代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅助开发工作，仿真模型技术部分替代了实物原型。5IN不仅将创新看成是交叉职能联结过程，还把它看作是多机构网络过程。5IN已经具有国家创新系统的雏形了，其强调企业需要注意内、外在环境的变化，采取适当的经营策略。但是仍然没有明确指出企业
11、在建立竞争优势的过程中，所不可缺少的关键环境“国家”。（六）国家创新体系 国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络系统中各个行为主体的活动及其相互作用旨在创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使一国的创新取得更好的绩效。国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。国家创新体系最早由英国著名技术创新研究专家弗里曼于1982年提出。我国国家创新体系的组织安排应包括六个系统和四个基础平台。六个系统是：（1）以政府为主导的管理调控体系；（2）以企业为主体，产学研互动的技术创新体系；（3）以科研机构和大学为主体的科学创新体系；
12、（4）以各种中介机构为纽带的科技服务体系；（5）军民结合的科技创新体系；（6）具有地域特色的区域创新体系。四个基础是：（1）科技信息、公共数据、技术交互与军民共享平台基础；（2）适应创新发展的人才基础；（3）有利于创新的政策法规基础；（4）激发创新活力的文化基础。 第二节技术创新组织与管理一、技术创新与企业组织结构的互动美国管理学家琼伍德沃德认为，企业中从事技术创新的组织结构不存在唯一正确的模式，决定组织结构有效性的因素是生产系统的技术复杂性程度。同时企业组织结构也是影响企业技术创新的主要因素。但不同的组织结构对技术创新的影响又是不同的。（一）技术创新与直线制（简单技术与直线制）直线制是一种最
13、早、最简单的组织形式。优点：结构比较简单、责任分明、命令统一。缺点：缺乏横向联系、权力过分集中、变化反应慢，不利于产品创新。直线制只适用于规模较小，生产技术比较简单的企业，对生产技术和经营管理比较复杂的企业并不适宜。（二）技术创新与事业部制组织（复杂技术与事业部制）事业部制也称为M型结构，是一种新型的多分部或事业部的组织形式。可以根据企业组织在构造事业部时所依据的基础不同区分为地区事业部制、产品事业部制等类型。事业部制是欧美、日本大型企业所采用的典型的组织形式。优点：利于回避风险；利于内部控制；利于内部竞争；利于专业管理。缺点：管理人员多；内部合作沟通差；资源利用效率较低这种组织结构更适宜于产
14、品创新而不适宜工艺创新。（三）技术创新与矩阵组织结构（高新技术与矩阵结构）矩阵组织又称为规划-目标结构组织。它是美国的一些大公司在20世纪50年代创立的一种新的管理组织形式，最先起源于美国的航天工业部门。矩阵制组织形式是在直线职能制垂直形态组织系统的基础上，再增加一种横向的领导系统。矩阵组织也可以称之为非长期固定性组织。矩阵式组织结构模式的独特之处在于事业部制与职能制组织结构特征的同时实现。优点：密切配合；反应灵敏；节约资源；高效工作。缺点：双重性领导；素质要求高；组织不稳定。一旦管理不善，组织效率将会大大下降。矩阵式组织结构既有利于产品创新，也适宜开展工艺创新。表6-4技术创新与企业组织结构
15、的互动关系组织类型技术状况组织优点组织缺点适应企业类型适应的 技术创新直线制简单技术1.命令统一2.职责明确3.组织稳定1.缺乏横向联系2.权力过分集中3.变化反应慢小型企业简单环境工艺创新事业部制复杂技术1.利于回避风险2.利于内部控制3.利于内部竞争4.利于专业管理1.管理人员多2.内部合作沟通差3.资源利用效率较低大中型、特大型企业产品创新矩阵结构高新技术1.密切配合2.反应灵敏3.节约资源4.高效工作1.双重性领导2.素质要求高3.组织不稳定协作性组织复杂性组织产品创新工艺创新二、企业内部的技术创新组织模式企业内部的技术创新组织模式有：内企业家、技术创新小组、新事业发展部、企业技术中心
16、等。（一）内企业家内企业家最早由美国学者吉福德平肖第三提出。内企业家是指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条件。由于这些员工的创新行为颇具企业家的特征，但是创新的风险和收益均在所在企业内，因此称这些从事创新活动的员工为内企业家，由内企业家创建的企业称为内企业。内企业家与企业家是有差别的，其根本的不同在于，内企业家的活动局限在企业内部。如果企业的资金比较充足，实力雄厚，企业内部又有较多的技术人员，可以采用这种组织形式。（二）技术创新小组 所谓技术创新小组，是指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种
17、创新组织。其主要特点：创新小组是针对复杂的技术创新项目中的技术难题或较简单小型的技术项目而成立的，组成人员少，但工作效率却很高；一般情况下，创新小组可由企业研究开发、生产、营销和财务等部门人员组成，这些人员在一定时期内脱离原部门工作，完成创新任务之后就随之解散。技术创新小组是一个开放性组织，小组成员随着技术项目的需要增加或减少；创新小组具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主决定工作方式；创新小组成员既要接受原部门的领导，又要接受技术创新小组领导的管理，其组织形式是一种典型的简单矩阵式结构；技术创新小组成员之间不存在严格意义的上下级关系，而是工作中的协作
18、与合作关系，多为扁平型。技术创新小组是一个自由联合体，是最适合中小企业的一种技术创新组织形式之一。（三）新事业发展部新事业发展部是大企业为了开创全新事业而单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。新事业发展部拥有很大的决策权，只接受企业最高主管的领导。这类组织是一种固定性组织，多数由若干部门抽调专人组成，是企业进入新的技术领域和产业领域的重要方式之一。（四）企业技术中心企业技术中心也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业，实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业（行业）的科技开发活动中，起着主导和牵头作用，具有权威性，处于核心和中心地位。从1993年开始，我国许
19、多大型企业均相继组建了技术中心。经企业申请，政府有关部门评审，许多技术中心被认定为国家级技术中心、省级技术中心和企业级技术中心。三、企业外部的技术创新组织模式企业外部的技术创新组织模式主要包括：产学研联盟、企业-政府模式、企业联盟。（一）“产”、“学”、“研”联盟 国家中长期科学和技术发展规划纲要（20062020年）明确指出，要把建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系作为突破口，建立国家创新体系。但是长期以来，我国企业并未成为技术创新的主体，R&D投入严重不足。而大学、科研机构却集聚了大量的人才、信息、科研设备。因此，实行企业、大学、科研机构联盟，必然加快创新步伐，提高创
20、新效率。产学研联盟的主要模式有： 1.高等院校、科研机构把科技成果（包括联合开发的成果）有偿转让给企业。科技成果转化途径比较适合中小企业。2.高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织。这种方式是我国目前产学研结合的最主要形式。3.高等院校、科研机构自办企业或将两个或两个以上产学研单位重组为一个规模更大，结构更加合理，功能更加全面的法人单位。（二）企业政府模式政府在企业技术创新活动中，可以直接或间接参与，协助企业成为技术创新主体或自己成为附属主体。（三）企业联盟企业联盟是企业企业模式的主要形式。企业联盟也称动态联盟或虚拟企业，指的是两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各
21、种协议而结成的利益共享、风险共担、要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。企业联盟的主要形式是技术联盟,大多数联盟协议都集中在高技术产业。企业联盟的主要特点有：目标产品性。企业联盟以产品创新为目标，这是动态联盟最基本的特征；优势性；动态性，又称临时性；连接的虚拟性；组织的柔性；结构的扁平性。一般而言，企业联盟的组织运行模式有星形模式、平行模式和联邦模式三种类型。表6-5 企业联盟的组织运行模式对比模式类型联盟核心联盟伙伴协调机制适用情形星形模式联盟核心盟主相对固定的伙伴（如供应商）由盟主负责协调和冲突仲裁垂直供应链型的企业适宜采用该模式（如耐克模式） 平行模式无盟主无核心伙伴地位平等、独立
22、自发性协调适用于某一市场机会的产品联合开发及长远战略合作联邦模式核心团队（由具备最重要核心能力的企业联合组成）外围伙伴与核心层伙伴间的关系一般是技术外包或标准件供应关系联盟协调委员会可用于高新技术产品的快速联合开发四、企业R&D管理企业R&D（研发）管理是一个完整的管理体系，主要由组织结构、项目管理、工作流程、绩效管理等内容构成其基本构架。所有的R&D管理必须是在R&D管理战略的指导下进行的，所有的工作必须符合企业的发展战略和R&D管理战略。（一）RD管理战略R&D管理战略是R&D项目管理体系建设的出发点和重要指导。在制定R&D管理战略时，除了要明确中期（通常是35年）的R&D管理战略之外，还
23、需要建立R&D项目选择和评价的体系和标准。企业战略管理的实践表明，R&D技术战略必须与企业发展战略紧密地联系在一起，必须与企业的发展战略保持高度的一致，企业发展战略决定技术战略。（二）RD人员的选择与激励要顺利完成一个R&D项目，需要六种人，即：创新思想家、技术看门人、市场看门人、项目拥护人、项目管理者和协调者。这六种关键角色的相对重要性会随着项目的进展有所变化。 企业管理者主要根据R&D人员的技术创新项目计划完成进度、项目完成质量、出勤率和团队协作精神等几个方面进行绩效评估。根据绩效评估的情况，选择适当的精神激励和物质激励。（三）R&D项目管理R&D项目可分为国家级R&D项目、省级R&D项目
24、和企业级RD项目。国家级R&D项目和省级R&D项目立项程序包括项目申请、项目评审、行政决策、签订合同四个基本程序。企业R&D项目的立项，首先应根据企业市场部及销售部门在市场搜集到的消费者信息、市场信息及竞争者信息，由营销人员与技术部门人员共同确立项目方向和内容，再由技术部门做出完整的项目计划与详细的可行性研究报告。经决策机构审批后，由技术部门成立技术创新项目小组拟订项目进度和财务预算，并对项目计划进行具体实施。R&D项目管理的方式是目标管理；项目的组织通常是临时性、柔性、扁平化的组织；管理过程贯穿着系统工程的思想；管理的方法工具和手段具有先进性和开放性。项目管理实施过程分为以下四个阶段：1.概
25、念阶段提出并论证项目是否可行2.开发阶段对可行项目做好开工前的人、财、物及一切软硬件准备，对项目进行总体策划。3.实施阶段是项目生命周期中时间最长、完成的工作量最大、资源消耗最多的阶段。这个阶段要根据项目的工作分解结构和网络计划来组织协调，确保各项任务保质量、按时间完成。这个阶段管理的重点是指导、监督、预测、控制。4.结束阶段项目结束，最终产品成型项目组织者要对项目进行财务清算、文档总结、评估验收、最终交付客户使用和对项目总结评价。技术创新项目完成后所取得的成果一般为项目承担单位所有，也可是项目承担单位与协作单位共同所有。（四）绩效管理R&D的绩效指标应涵盖效率、质量、柔性、创新。为了提高企业
26、的R&D绩效，越来越多的企业实施了比较正式的程序，采用各种管理工具，主要有质量功能部署、客户评价法、关键路径法和集成产品设计等。第三节技术转移与技术交易一、技术转移概述（一）技术转移的含义及特征1.技术的含义与特征技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。技术有三个显著特征：无形性；系统性；商品属性。2.技术转移的含义与特征一般来讲，技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程。技术转移的特点有：（1）技术转移是一种知识的传播与扩散，但技术转移的主要形式是有偿转移，和一般商品交换有很大差别。（2）技术转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是一个复
27、杂的过程，具有综合性。 （3）技术转移具有产业特征，有利于促进产学研结合，有效促进产业集群和区域经济发展。（4）技术转移体系是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，是创新体系各要素之间联系的纽带和桥梁，兼有技术创新和制度创新的双重特点。同时，技术转移致力于资源的优化组合，致力于国家科技计划与经济目标的实现。（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系1.技术转移与技术扩散技术扩散最简单的描述是技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。技术扩散与技术转移的相同之处：二者都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动。区别：技术转移更强调国际间流
28、动，而技术扩散主要强调在一国范围内；技术转移不仅为技术创新提供技术资源上的保证，而且通过技术转移的桥梁和纽带作用使技术创新充满活力，而技术扩散作为技术创新中的一个阶段，使技术创新活动更为完整有效；技术转移所适用的技术往往是已有技术而非新技术，这也正是技术创新与技术转移作为两大对应范畴的主要原因。技术扩散是一个纯技术的概念，扩散的对象就是纯粹的新技术，而技术转移则不仅仅包括纯技术，而且还包括与技术有关的各种知识信息等。2.技术转移与技术转让技术转移通常包含一切导致技术和知识迁移的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有意识和无意识的转移活动。而技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另
29、一方使用的行为。显然，技术转让是技术转移的一种特殊形式。它是指有目的、有意识的、有偿的技术转移活动，常被称之为技术贸易或许可证贸易。3.技术转移与技术引进技术引进是指一个国家或企业引入国外的技术知识和经验，以及所必需附带的设备、仪器和器材，用以发展本国经济和推动科技进步的做法。技术引进是技术转移的一个方面。因为技术转移包括技术输出和技术输入（技术引进）两个方面。技术引进是一种跨国行为。（三）技术转移的基本活动途径技术转移的方式主要有：1.技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，通常称之为技术转让。这是一种有偿的转移方式。2.产、学、研联盟这是技术转
30、移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。其主要优点是：能充分利用合作伙伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，补充自己的不足，有利于迅速获取技术，可以减少成本和风险。主要缺点是：组织之间的目标不同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现矛盾。3.设备和软件购置通过购置设备和软件，获取所需要的技术，是最常见的技术转移方式之一。优点：能最快地获取现有的技术，卖方可能会提供培训，投产获利较快，风险较小。缺点：新设备可能不适应企业现有的环境，企业需要在组织上进行变化，成本较高，不能从根本上提高技术能力，随着技术的变化需要不断地购买。4.信息传播信息传播的
31、方式是通过文献信息、数据库信息、参加各种技术会议、参观展览和演示等方式获取技术。优点：成本低、速度快、简单易行。缺点：无法获取较完整的、系统的技术知识，特别是难以获得技术诀窍，要求企业自身具有较强的技术能力或模仿能力。5.技术帮助指大学和科研机构对企业提供技术援助，包括派员指导，解决技术问题等。优点：能在关键时刻满足企业的特殊需要，可减少企业获取技术的成本，能促进人员之间的技术交流。缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予财政支持等。6.技术交流和人员流动企业与高校科研机构互派人员访问或学习、工作，技术知识随着这种人员的交流得到转移。优点：这是一种比较直接的技术转移方式，转移中的
32、问题较容易解决，成功率较大，成本不高；人员交流也有利于增进相互了解，建立更好的合作关系。缺点：在人员交流中，有可能干扰单位内部正在进行的活动，或造成不希望有的信息和技术诀窍的转移。此外，关键人才的流动对流出单位可能造成损失或出现知识产权的纠纷。7.创办新企业由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式。优点：转化速度较快，易于成功，技术拥有单位或个人可能获取更大的收益。缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济。8.技术并购技术并购是指一个大公司为了获取R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行使经营控制权的股份买下来。但这种方式对弱小企业
33、难以实施。（四）技术转移规律内容：技术转移的梯度最小律、技术转移的信息传递律、技术转移的人才载体律、技术转移的适用律、技术转移的引力最大律、技术转移的创新发展律、技术转移的保密与传播矛盾律、技术转移的加速律的含义。1.技术转移的梯度最小律转移梯度是指知识的转让方与接受方在技术水平上的相差程度。接受方与转让方的知识和技术水平相差越小，就越容易掌握这种知识或技术，转移也就越快越顺利。2.技术转移的信息传递律技术或技术成果转移到新的主体，或为新的主体所掌握，原技术或技术成果的持有者或完成者仍掌握这项技术，只是这种技术的权利有所变化。这是技术转移的根本性特点，技术转移过程就是信息传递过程。3.技术转移
34、的人才载体律人才是知识、技术最充分的载体，人才的转移是知识、技术最有效的转移。4.技术转移的适用律技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响。5.技术转移的引力最大律新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超过排斥力的领域才可以实现技术转移，而且超过越多转移速度就越快。6.技术转移的创新发展律技术转移的真正成功，在于结合本身的发展及市场的需要而有所创新发展，使之更适合环境，更适合科技进步的要求。否则，不算是技术转移在技术经济学意义上的成功。7.技术转移的风险律技术转移的风险主要是受让方所承受的风险。8.技术转移的保密与传播矛盾律所有技术的发明人和持有人为
35、了本身的利益，总是千方百计地实行技术保密。但是，从社会利益来说，总希望在最短时间内，让更多的人掌握这项先进技术，让大家共享发明创造所带来的利益。这一对矛盾，通过专利制度得到了妥善的解决。9.技术转移的加速律技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。二、技术交易（一）技术交易的含义与特点技术交易是指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。技术交易的主要特点有：技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识；技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权；技术出口不是企业的直接目的，只是当企业认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出口这种技术；
36、技术贸易比一般商品贸易复杂。（二）技术交易的方式（三）技术交易的基本程序1.买者技术交易的程序2.卖者技术交易的程序三、国际技术贸易（一）国际技术贸易的含义国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。（二）国际技术贸易的内容国际技术贸易的内容主要包括：专利技术、商标、工业产权和专有技术。1.专利专利是由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用
37、、出售、进口）。专利权是获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专有权（所有权）、实施权（包括制造权和使用权）、许可使用权、销售进口权利放弃权。在我国，专利权是以申请在先原则授予的。2.商标商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见的商标是文字商标和图形商标。商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。3.工业产权工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。4.专有技术专有技术是指在实践中已使用过了的
38、没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。在实际中，专有技术是援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的。但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。（三）国际技术贸易的基本方式国际技术贸易采用单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途径。单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术协助；混合的技术贸易主要有：合作生产、合资经营、补偿贸易、工程承包、装配生产、交钥匙工程（引进成套设备、技术转让）、租赁贸易、特许专营等。1.许可贸易许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许可合同，将其所拥
39、有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可等形式。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。2.特许专营特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。特许专营的受方与供方经营的行业，生产和出售的产品，提供的服务，使用的商号名称和商
40、标（或服务标志）都完全相同，甚至商店门面的装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式也都完全一样。特许专营类似许可，但它的特许方和一般的许可方相比要更多地涉及对方的业务活动，从而使其符合特许方的要求。特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。 特许专营合同是一种长期合同。特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种非常有用的形式。3.技术服务和咨询技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。4.合作生产从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企
41、业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。5.含有知识产权和专有技术转让的设备买卖含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含两方面的内容：一是硬件技术，即设备本身，二是软件技术，即设备中所含有的或与设备有关的技术知识。这种设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预期利润，而且也包括有关的专利或专有技术的价值。第四节技术创新与知识产权管理 一、企业技术创新与知识产权保护（一）知识产权的含义与特征知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产
42、权为：著作权；专利权；商标权；商业秘密；其他有关知识产权。知识产权的特征主要有： （1）专有性。专有性也称垄断或独占性，专有性是通过法律来保证的。（2）地域性。任何一个国家和地区所授予的知识产权，仅在那个国家和地区具有专有性，而在其他国家和地区不具有专有性。（3）时间性。知识产权的保护受到时间的限制。超过规定的时间，就不再得到法律的保护。（4）知识产权的获得需要法定的程序。（5）知识产权主体权利具有财产和人身双重权利。（二）技术创新与知识产权制度的关系1.技术创新对知识产权的作用首先，技术创新促成了知识产权制度的产生其次，技术创新推动了知识产权制度的发展。主要体现在：一是技术创新扩大了知识产权
43、的保护范围；二是技术创新拓展了知识产权的内涵；三是技术创新还延伸了知识产权保护的区域。2.知识产权对技术创新的作用首先，知识产权保护制度激励企业技术创新其次，知识产权保护制度为企业技术创新提供法律保护再次，知识产权保护制度加速了企业技术创新的过程最后，知识产权保护制度促使企业技术创新成果的公开和交流。（三）企业知识产权保护策略 1.企业知识产权保护的法律选择策略知识产权的法律法规主要由专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、合同法等构成，由于各专门法基本功能不同，保护的知识产权客体也不同，对高新技术保护的效果和方式具有明显的差异，因而企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识产权。（1）考虑
44、取得技术权利的排他性程度专利权具有很强的排他性；商标法在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很难保护技术本身；著作权法只保护作者的思想的表达方式，而不延及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保护技术秘密，他人完全可以以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得该项技术，采用技术措施也可以保护知识产权，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。因此，以取得技术排他权为目标，企业选择法律的优先顺序是：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法。（2）考虑知识产权费用的因素所谓知识产权费用是指取得、维持、保护知识产权的费用。在实施的过程中，专利的保护费用最高，其次是商标
45、、技术措施、商业秘密保护。著作权因实行自动获得权利的制度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。因此，若考虑知识产权费用因素，法律选择的顺序是版权法、技术秘密保护、合同法、物理技术保护、商标法、专利法。（3）考虑知识产权的保护期限我国专利法规定，发明专利权保护期限为20年，实用新型和外观设计专利保护期限均为10年。我国商标法规定，注册商标的有效期为l0年，但期满前可以续展10年，并且也可以一直续展下去。著作权的保护期限较复杂，其修改权、署名权以及保护作品的完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终生及死后50年。高新技术企业采用何种方式保护企业的知识产权视当时内部情况和外部环境而定。（4）考虑知识产权的风险因素若以减少风险为目标，法律选择的顺序是：专利法、技术秘密保护（合同法）、版权法、商标法、物理技术保护。企业在寻求知识产权保护时，力图在最佳的排他性、费用、保护期、风险决策基础上，采用最佳方案，以加大知识产权保护力度。表6-6知识产权法保护科技成果属性比较排他性费 用保护期风险专利法强高中无版权法弱低长中技术秘密中中长低合同法弱中长低商标法无高长长2.企业知识产权保护的阶段策略（1）创意的形成阶段在这个阶段，
