1、学术论文写作方法与工具概论,杨 嬛 上海财经大学 财经研究所 Y,Methods and Tools of Scientific Paper,学术论文写作方法与工具概论,教学目标,熟悉并掌握学术论文的研究方法、研究流程以及研究技能； 了解学术论文研究过程中所涉及的基本概念、基础模型、软件的应用； 掌握论文的研究方法和中英文论文的写作方法； 培养学生学术研究综合素质、独立思考问题能力以及开展研究的能力。,学术论文写作方法与工具概论,教学特点,授课方法着重基础知识和基本理论，强调理论与案例相结合； 学习方法以课件为主，结合课本，参考推荐书目，系统学习,学术论文写作方法与工具概论,教材与主要参考书,
2、教材李怀祖.管理研究方法论，西安交通大学出版社 主要参考书目利迪，奥姆罗德.顾宝炎等译.实用研究方法论计划与设计,清华大学出版社Bjorn Gustavii，How to write and illustrate a scientific paper,Cambridge肖东发，李武. 学位论文写作与学术规范，北京大学出版社,学术论文写作方法与工具概论,课程安排,学术论文写作方法与工具概论,成绩组成及考核标准,平时成绩：20% 课程论文：80%,学术论文写作方法与工具概论,1 学术论文的基本要素及流程,问题的识别与界定 构建理论框架与形成假设 概念的操作化 数据收集与分析 研究设计 经济研究中使
3、用的主要方法 评价研究 简介归纳：学术论文的基本要素及流程,参考贾志勇教授经济研究的过程与方法讲义,学术论文写作方法与工具概论,经济研究的一般过程,问题的识别与界定 构建理论框架与形成假设 概念的操作化 数据收集与分析 理论的解释、改进与应用,学术论文写作方法与工具概论,经济研究的一般过程,学术论文写作方法与工具概论,1.1 问题的识别与界定,经济实践中提出的问题，是经济研究的起点 问题通常产生于：实际的系统状态与期望的系统状态之间的差异 研究课题的选择，往往与研究者的兴趣或对某事的独特看法有关,学术论文写作方法与工具概论,1.1 问题的识别与界定,1. 问题的来源 待解决的特定经济问题：次贷
4、危机金融风暴 与现有认识相矛盾的事件；房价越调控越涨 要证实某一结果或预测某一事件；金融危机见底？ 有关经济的环境、对象、活动等规律的假说； 由理论演绎引致的对经济现象的新认识； 研究者的兴趣及对某事的独特看法。,学术论文写作方法与工具概论,1.1 问题的识别与界定,1. 问题的形成 现象的确认：研究领域的选择 目前的运作状况； 目前的运作方式是否需改进； 影响未来运作的因素； 有无可利用的机会。 问题的确认：问题领域细化为可研究问题 导致现象的原因，问题是否存在； 对问题的确认是否有足够的证据。,学术论文写作方法与工具概论,1.2构建理论框架与形成假设,在对要研究的问题进行明确定义后，需要建
5、立一个理论框架，以概念模型的方式，描述与问题有关的因素之间的关系和影响。 理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。 理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，是对变量间关系的通则化。,学术论文写作方法与工具概论,理论的特征及有用性,理论的三个特征 它包括具有理论意义的概念，并试图以某种方式对其加以解释或澄清； 它描述了概念间的关系，这种关系常是因果关系，表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。这些关系是理论的核心； 它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之间的假定关联。这些联系规定了进行研究所要采取的方法或其他指标。,学术论文写作方法与工具概论,理论的特征及有用性,理论的
6、有用性（功能性） 一是它是否提出了人们迫切需要解决的问题； 二是它是否对问题做出合理的、经过验证的解释； 三是它是否提高了人们对事物的认识或至少提供了这种可能性。 理论的有用性（特征） 理论中不存在逻辑矛盾； 应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础； 应具有广泛的应用范围； 概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实； 具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。,学术论文写作方法与工具概论,理论的构成要素概述,理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。 概念是对研究范围内，各类现象或行为的抽象，被称为“建筑理论大厦的砖石”。 变量是对抽象概念的具体表达：可度量性的概念。 陈述是对
7、概念之间关系进行的描述。 陈述的形式：在理论建构中，“命题”是陈述的基本形式。,学术论文写作方法与工具概论,概念,概念：概念是对所观察实物本质的抽象表达概念化过程概念“公用”，概念化过程“私有”,学术论文写作方法与工具概论,概念,2. 名词名词是一个概念正名，一个概念必然有个名词加以表达，以便于书面和口头交流。 名词使用中的问题 翻译名词 定义被定义之物=种差+属名,学术论文写作方法与工具概论,变量,操作化过程（Operationaliztion） 名义变量操作变量 失业率=失业人数/总劳动力 操作变量设计是变量设计的首要内容,学术论文写作方法与工具概论,陈述,指明变量与变量之间关系的陈述句。
8、 以陈述的形式对概念之间的关系进行描述，构成理论的核心。,学术论文写作方法与工具概论,陈述的形式,在理论的构建中，“命题”是陈述的基本形式命题（proposition）是对两个或两个以上概念之间关系的陈述。命题的形式是一个非真即伪的陈述句,学术论文写作方法与工具概论,陈述的形式,命题的类型,学术论文写作方法与工具概论,陈述的形式,公理 被视为无可争议的断言，例如“两点之间直线最短” 设定 这类命题未经过也不准备在研究中验证，但从逻辑上承认这种自行设定的假设。设定费研究主题，二是作为一种前提条件或约束条件存在。 定理 定理由公理推到出来，它可以由经验检验和证实。 假设 在研究开始时提出的待检验的
9、命提，它构成研究主题。假设的提出和验证是研究工作的主线。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,建构理论的过程包括 界定概念； 描述概念间的关系； 形成假设,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,1. 概念的界定 概念的界定：发现并赋予概念一定意义的过程 根据概念与它们所反映的对象的关系分，主要有三种界定方式（从是否可以检验角度）： 直接界定； 操作性界定； 理论性界定。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,（1）概念的直接界定 直接界定：即通过描述事物可观察的特征而对概念下定义。 凡是可与直接观察到的事物相对应的概念，均可用此法界定，如高技术企业、经济增长。
10、直接界定的概念，因为可直接观察到，它们的测量也比较容易，且度量结果一般会得到一致认可。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,（2）概念的操作性界定 操作性界定：是把概念与可观察到的特征联系起来的一种界定方法 当面对无法直接观察到的事物，并需要确定一个指涉该事物的概念时，往往用操作性界定。 在自然科学中，操作性界定的古典结构是： 假如在某物上采取某种动作O，产生某种特定结果R, 那么我们就说某物有牟征特征D.,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,经济学中对“需求的价格弹性”概念的界定是： 当价格变动，某商品需求量随之变动，则认为对该商品的需求有价格弹性。 对“城市化”概念
11、的界定： 随着社会和经济发展，城市数量增加，城市人口在总人口中比重达到某一标准时，则认为出现了城市化现象 操作性界定的概念本身是抽象的，但因为它们与可操作变量相联系，故可以通过观察与概念对应的可操作变量，来度量概念的变化并判断概念之间的关系。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,（3）概念的理论性界定 理论性界定：是从理论体系中获得自身意义的一种概念界定方法。 理论概念的意义，依赖理论中其他概念及它们之间的相互关系。 通过理论性界定的概念，离开一定的理论体系就会失去意义，会变得含糊不清。理论概念必须放在其理论体系中加以界定。如Kuhn的“范式”（Paradigm）。 理论性界定的概
12、念，很难通过直接或间接方法观测，它们的验证是通过整个理论体系的验证而获得认可的，这类概念的评价，一方面要看通过这些概念建构起来的理论整体是优是劣，另一方面要看这些概念在该理论中的系统意义。,学术论文写作方法与工具概论,论文写作中的注意方面,一篇研究论文能否经的起推敲，从概念界定清晰与否去考察最能说明问题。 科学研究中最常用的概念界定形式逻辑角度语义定义，即逻辑学中所谓的属加种差的定义。 销售渠道：就是将商品快速送到每一个目标终端消费者的沟渠或道路 。 软条款：是指开证行在开立的信用证加列的可单方面解除其保证付款责任的条款。 供应链 ：通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成
13、产品，再到最终用户的转换过程,学术论文写作方法与工具概论,论文写作中的注意方面,概念和名词表达 同一概念，论文前后用不同的名词，或同一名词前后代表不同的属性。效应、效率、效能 推出新名词无后继内容。 内容创新变成名词创新。企业并购的三维框架 定义 以例子代定义 种差被忽视，或者描述范围不恰当。民歌的定义 属被忽视或选择不当 采用负词（否定主词同谓语宾语之间关系） 冗长、罗嗦,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,2. 描述概念之间的关系 任何理论均有假设构成，而假设包括对两个层次关系的陈述： （1）概念之间的关系；（2）概念与可测变量之间的关系 在建构理论和形成假设的过程中所要陈述的
14、通常是指假设的第一个层次，即概念之间的关系。 对假设的第二个层次，即概念与可测变量之间的关系的陈述，通常归为概念的度量或操作化问题。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,陈述概念之间关系的典型形式是： 在条件Y下，对于人群X，概念A引起概念B。 例如：在收入不变条件下，对消费者而言，价格上升引起需求量下降。 概念之间的关系有三种： 相关关系 因果关系 假相关关系,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,概念之间的相关关系： 相关关系是指两个或更多概念，按一定方向相应变化的关系。 相关关系仅指两个或两个以上同时出现或伴随出现的现象，而并不表示哪个原因，哪个是结果。 例如：学习
15、方法与学习成绩 货币供给与经济增长,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,概念之间的因果关系： 如果一个概念的变化引起另一个概念的变化，就称这两个概念之间存在因果关系。 概念A与概念B之间存在因果关系，必须符合三个条件： A与B相关； A的变化先于B的变化； A与B之间的关系不是由于其他因素导致的。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,按照相互关系的确定性分类，因果关系有三种： （1）肯定因果关系原因和结果是确定的。当某种必须的条件存在时，必然会产生一定的结果，作为结果的要素随作为原因的要素变化而有规律地变化。 （2）统计因果关系某事物有时会引起另一事物的变化，有时不会引
16、起变化，但具有统计性质的规律。 （3）模糊因果关系现实中存在这样一类事物，它们的边界条件是不明确的，这类事物之间的因果关系叫模糊因果关系。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,因果关系的方向性： （1）双向因果关系（对称关系）也叫反馈因果关系，这种关系是指某事物是产生另一事物的原因，同时又是另一个事物所产生的结果，即事物之间互为因果。（如贫困的恶性循环） （2）单向因果关系（非对称关系）这种关系是指：作为条件的要素作用于作为对象的要素时，对象的变化不能直接对条件产生影响。经济研究中的因果关系，更多地表现为统计因果关系、模糊因果关系和反馈因果关系，这反映出研究对象的复杂性。,学术论文
17、写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,概念之间的假相关关系： 有些概念之间初看上去有一种相关性，进一步分析会发现它们并不互相影响，不存在相关关系。 如果A与B之间的似乎相关是由其他因素（中介变量）引起的，那么A与B之间的关系，就不是相关而是假相关。假相关的两种典型情况如图所示：,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,概念之间的假零关系： 有些概念（或反映概念的变量）之间初看上去没有相关性，其实存在相关关系。这种关系称为假零关系。 假零关系与抑制变量或干扰变量有关。作为第三变量的抑制变量，抑制或干扰使其呈假零关系的两个变量之间的关系。如果剔除抑制变量，原有的变量间的关系就会显露。 例
18、如：工作满足感与生产效率，第三变量设备效率会影响它们的关系 教育程度与收入呈正相关的合理的假设，但统计表明它们呈负相关关系，这一结果是抑制变量“年龄”所导致的（在中国80年代是有特定分配体制干扰）。,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,1. 形成假设 假设就是对选题提出的问题作假想性的回答，根据这种回答建立有关变量关系的陈述 研究假设的三个基本成分： 限制性条件 研究的自变量 研究的因变量,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,假设的表述方式 存在式表述（又称描述型假设）在某种的条件下，A具有B的性质。 在完全竞争条件下，资源配置具有帕累托最优性质 条件式表述在某种的条件
19、下，A具有B的性质。 在收入不变条件下，价格上升引起需求量下降 差异式表述在某种的条件下，A 和B之间存在差异。 大学生对教育服务公平的评价，男女之间存在差异,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,（2）分层次的假设群形成假设树 为什么要分层： 论证的需要：主题从不同视角与层次展开分析 功能不同：主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。 侧重点不同：假设层次愈低，可操作性愈强。 最底层假设一定要到变量层次,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,（3）假设树的作用 理清创新点的结构表述 论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假
20、设转换过程） （4）注意问题 并非工作提纲或思路提纲（因为它描述的不是变量之间的关系） 下层次假设支持上层次假设 假设，特别是假设树的基层假设表述应注意一个原则：要落实到变量的层次,学术论文写作方法与工具概论,建构理论和形成假设,（5）假设表述的判断 假设陈述是否具体、清晰到变量的层次，可以从两方面来判断。 第一，是否能据以收集数据和证据进行验证 研究者要能收集假设中所涉及概念的数据和事实。否则就是未“清晰到变量的层次”。 第二，是否能定量分析。 对定量的概念，理解不能太窄，数学模型求解和优化计算固然是定量分析，聚类分析以及优先顺序排列的定序分析也是定量分析。如问卷研究，就是将各种观点和意见定
21、量化的过程。,学术论文写作方法与工具概论,1.3 概念化操作,操作化是指： 辨识体现特定理论性概念的可观测变量；确定度量变量的具体尺度（scale），以及实施度量的具体步骤和做法。 在形成假设时，概念可以抽象甚至不太明确，而在操作化阶段，就必须找出能准确体现理论概念的具体变量和测度这些变量的尺度与方法。 概念操作化的目的： 是把将有关概念之间的关系，用体现概念的变量之间的关系来反映，将理论性假设转化为实验性假设，从而通过对变量的测度检验理论假设。,学术论文写作方法与工具概论,概念域,为了对概念进行度量，必须首先明确概念域。 概念的定义中要精确描述概念包含了什么以及什么是被该概念排除的。 由于概
22、念通常具有多维性，要对概念的维度和构成元素加以明确和区分。 例如：对消费者满意度这个概念的概念域，就不应仅限于对产品特征的满意，如价格、功能、质量、运行性能以及美观等，还应包括对销售过程、售后服务和后续客户支持的满意度。,学术论文写作方法与工具概论,度量项目域,与概念域对应的、用来度量概念每个维度的变量的集合，称为度量项目域。 因为概念的真实值XT无法直接得到，如果度量项目域中的所有变量都用来度量概念，度量值即称为真实值。 在实际的研究中要从度量项目域中选取若干最能反映概念的变量，通过对这些变量的度量来估计概念的真实值。,学术论文写作方法与工具概论,理论性假设与实验性假设的关系,学术论文写作方
23、法与工具概论,概念度量指标的选择,任何概念都有数个可能的度量指标。 如果我们想研究农民富裕程度与市场观念的关系，用X代表富有，用Y代表市场观念，可以列出一系列用于度量X和Y的变量。 例如： 富裕程度（X） 市场观念（Y） x1 = 年收入 y1 =对市场信息的关注 x2 = 存款 y2 =风险意识 x3 = 财产 y3 =市场交换参与频次 x4 = 父母富裕程度 y4 =掌握的市场知识 x5 = 生活方式 y5 =竞争意识 可以采用定点分析法选择最能反映概念的度量指标。,学术论文写作方法与工具概论,概念相关性检验的定点分析方法,学术论文写作方法与工具概论,变量设计,1. 名义变量操作变量 操作
24、变量设计，是变量设计的首要内容 操作变量：指具有可度量性的概念，其属性在幅度和强度上可以度量。,学术论文写作方法与工具概论,变量设计,2. 属性设计（维度划分） 属性(attribute)：变量的分类特征 变量的测度，实际上是属性的测度 3. 尺度设计（测度标准） 定类:指用数字来反映现象的性质和类别的尺度。 定序:指用数字来反映现象之间的等级和顺序的尺度。 定距:指用数字定量反映现象之间差异程度的尺度 定比 :用数字反映现象之间存在的比例或比率关系,学术论文写作方法与工具概论,2020/3/17,54,学术论文写作方法与工具概论,1.4 数据收集与分析,1. 数据收集 在将理论性假设转换为实
25、验性假设之后，就可以根据研究的需要进行数据收集了。 数据收集在这里泛指通过视、听及接触等手段所进行的收集信息的活动。 数据收集的方法有文献资料研究（档案研究）、实验、问卷调查、访谈和实地观察等等。,学术论文写作方法与工具概论,1.4 数据收集与分析,2.数据处理与分析 待数据收集完毕，要通过数据处理与分析来检验假设，得出接受或拒绝理论性假设的结论。 数据分析的方法选择，是一个科学加艺术的过程。 一般说，应遵循经济原则、互证原则。 数据分析的结果，还将反馈到研究过程之初的看法和理论，这一反馈将成为新的研究过程的起点。,学术论文写作方法与工具概论,1.5 理论的解释、改进与应用,研究过程的最后阶段
26、是对理论的解释、改进与应用，即： 对研究结论进行解释，说明假设得到验证的情况，判断所研究问题是否得到解决； 对理论进行的必要修改与补充，也可能提出新的理论； 确定研究结果推广应用的合理范围； 提出进一步研究的方向和设想等。,学术论文写作方法与工具概论,1.5 理论的解释、改进与应用,研究过程中的反馈与循环： 研究过程通常不是线性的，研究阶段的划分也不是绝对的，各阶段之间存在着反馈和重复。 在项目研究的后期常会发现新的问题，引起新的研究兴趣和方向，一个研究课题结束后，在这个领域还可能发现新的实践与理论之间的差异，又会产生新的问题和研究需要，又要开始新的研究，从而使研究活动成为一个环状系统。 并不
27、是所有的社会科学研究活动，都有包括各个研究阶段的完整过程。,学术论文写作方法与工具概论,1.5 理论的解释、改进与应用,研究过程中的反馈与循环： 研究过程通常不是线性的，研究阶段的划分也不是绝对的，各阶段之间存在着反馈和重复。 在项目研究的后期常会发现新的问题，引起新的研究兴趣和方向，一个研究课题结束后，在这个领域还可能发现新的实践与理论之间的差异，又会产生新的问题和研究需要，又要开始新的研究，从而使研究活动成为一个环状系统。 并不是所有的社会科学研究活动，都有包括各个研究阶段的完整过程。,学术论文写作方法与工具概论,1.6 研究设计,讲述目的： 把整个研究的主要内容知晓之后，既是归纳，也是回
28、答什么是“技术路线”？ 研究设计是指： 研究者根据文献回顾后的判断：拟研究问题和研究的新创见，规划出进行研究的各种安排。,学术论文写作方法与工具概论,研究设计的主要内容概述,研究设计的内容至少包括： 研究的类型（例如：探索性研究、描述性研究、解释性研究、政策研究） 研究对象（个人、群体、组织、社区、社会产品）（实验组、对照组） 研究概念的操作与测量 研究工具的设计 研究数据的收集方式(问卷调查、实地研究、实验研究、文献研究) 研究数据的处理、分析与研究目的的连结,学术论文写作方法与工具概论,研究设计中的方案选择,研究设计涉及一系列方案选择，主要内容包括： 研究目的：是为了探索、描述还是解释？
29、关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或只是 描述差异？ 研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究，还是 纵向研究？是在人造环境、还是在现场？分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是社会？确定研究者对研究对象干预和控制的程度；详细设计概念度量的方案；抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽样？样本大小的确定等；,学术论文写作方法与工具概论,研究设计中的方案选择,研究设计涉及一系列方案选择，主要内容包括： 数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、 现场研究等数据收集方法的选择和设计； 数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的方法和形式；研究结论拟推广应用的范围。“回答上述问题的过程就是研究设计
30、的过程。研究设计要考虑研究能力和资源支持情况，不要试图设计一个完美但无力实行的研究计划”,学术论文写作方法与工具概论,研究设计流程图,开始,确定数据来源,识别确定所研究问题及变量,收集阅读文献,解释经验关系,关系的比较,解释文献中反映的因果关系,形成解释性的问题表述,形成指导操作的问题表述,因果关系说明中的前提和假定，提出具有系统性的论证,数据来源笔记,文献阅读笔记,根据操作性表述确定的方法,研究主题、设计和数据分析,研究程序步骤,假说检验方法,研究手段的有效性和可靠性,确定研究范围,确定所研究问题,文字表述研究问题,文字表述如何研究,文字表述研究的前提和假定,学术论文写作方法与工具概论,研究
31、设计流程图,内容关系图,学术论文写作方法与工具概论,研究设计流程图,技术路线图,学术论文写作方法与工具概论,1.7 经济研究中使用的主要方法,“方法”这个词，最早出自于希腊文，意为“沿着正确的道路运动” 科学研究方法可分为三个层次： 科学哲学（研究方法论） 学科的一般方法 学科的特殊方法。,学术论文写作方法与工具概论,经济研究方法分类,仝允桓,学术论文写作方法与工具概论,中国管理科学研究使用的方法,根据仝允桓等对国家自然科学基金19841995年资助研究项目的统计分析,学术论文写作方法与工具概论,中国管理科学研究使用的方法,根据仝允桓等对国家自然科学基金19841995年资助研究项目的统计分析
32、,学术论文写作方法与工具概论,中国管理科学研究使用的方法,根据仝允桓等对国家自然科学基金19841995年资助研究项目的统计分析,学术论文写作方法与工具概论,中国管理科学研究使用的方法,根据仝允桓等对国家自然科学基金19841995年资助研究项目的统计分析,学术论文写作方法与工具概论,中国管理科学研究使用的方法,根据仝允桓等对国家自然科学基金19841995年资助研究项目的统计分析,学术论文写作方法与工具概论,中国管理科学研究使用的方法,根据仝允桓等对国家自然科学基金19841995年资助研究项目的统计分析,学术论文写作方法与工具概论,设计与选择研究方法的规则,研究方法的选择要为体现研究的性质
33、，满足研究要求，为实现研究的整体目标服务。 不同方法在功能上都具有差异性，方法选择要注意功能的互补性，把若干方法结合起来用，以提高研究的总体功能。 注意方法的适用条件和隐含假定， 保证其有效性。 方法的选择和运用要追求简便性、可靠性和有效性。,学术论文写作方法与工具概论,设计与选择研究方法的规则,李怀祖,学术论文写作方法与工具概论,1.8 评价研究,经济研究中，效度（Validity）是被普遍接受的评价研究的指标。 在研究方法（度量工具）评价中，“效度”指的是正确性。采用方法是否科学？ 对研究结果的评价中，效度指的是研究结果和研究的其他部分（包括研究问题、目的、对象、方法和情境）之间的一致性。
34、 因此，对经济研究结果的评价，就是研究结果是否成立？,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,研究的效度（Validity）主要分为三种： 概念建构效度（Construct Validity，简称C.V.）； 内部效度（Internal Validity，简称I.V.） 外部效度（External Validity，简称E.V.）,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,概念建构效度（ C.V ） 是指理论中的抽象概念在实际研究中多大程度上成功地进行了操作化，即操作变量在何种程度上体现了它想要体现的理论概念的真正含义。 内部效度（ I.V ） 是指研究在多大程度上允许得出两个变量之间是
35、因果关系的推断。 外部效度（ E.V ） 是指在多大程度上可以将对特定研究样本和在特定研究环境下所得到的研究结果，推广到理论假设中所明确的总体和环境中去，因而又可称为可推广性。,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,三种效度之间关系,概 念 X,概 念Y,变 量 x,变 量 y, C.V, I.V, E.V, C.V,学术论文写作方法与工具概论,研究结果内部效度评价过程,评估研究结果的内部效度，就是判断该项论证工作结果，对于研究假设确定性影响程度的大小。 如果一项论证使此假设关系成立的确定性明显提高，则内部性就高。 内部效度判断，可以序贯关联的四个环节进行：,假设效度（解释可信性）变量设
36、计效度（转换贴切性）观察方法效度 数据（证据）效度（数据收集与处理合理性） （应用贴切性）,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,（1）假设效度评价 假设内部效度含义 该假设是否用已有知识，作出合乎逻辑的解释，有的文献称之“解释的可信性”。 反例：“凡是美国每逢零年当选的总统必遭凶杀”有证据但无法解释 怎样的解释才算可信 建立在已有知识之上。“悖论”，同样要用已有知识说明这种悖论存在。 从时序上，假设提出应在数据获取与分析之前。 明确描述:效应发生的方向、大小和时间。,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,（2）变量设计效度评价 变量设计效度含义： 转换确切性 转换确切性评价 首先
37、看，研究假设转换成工作假设，其思维逻辑的合理性（假设树：从主题假设推演出多级假设直至工作假设）； 其次看，变量转换的确切性（名义变量 操作变量、属性设计、尺度设计）,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,（3）观察方法效度评价 观察方法效度含义： 数据收集与处理方法是否合适 数据收集与处理方法判断 每一种数据观测方法都有优缺点有特定适用范围和情景。分析观测方法与变量设计的匹配程度。 每一种数据观测方法都有一些干扰因素造成的误差“陷阱”，分析本研究消除各种误差陷阱的程度。,学术论文写作方法与工具概论,研究效度的类别,（4）数据（证据）效度评价 评价内容 数据和证据的真实性 时间顺序和空间范
38、围的一致性 变量间关联效应推断过程的正确性,学术论文写作方法与工具概论,研究成果外部效度评价,任何理论假设都有其一定的理论背景和前提假定，经济研究中对理论假设的经验研究又都是在一定的研究条件和背景下进行的。 因此，经济研究面临着是否可推广、可在多大范围推广的问题。,学术论文写作方法与工具概论,研究成果外部效度评价,影响外部效度的主要因素 研究对象的因素：所选取的研究样本人群与理论要推广到的整个人群相比，所具有的特殊性。 背景因素：研究背景与理论假设中要推广到的环境之间的差别。 时间因素：研究时间段与理论要推广到的时间段之间的差别。,学术论文写作方法与工具概论,研究成果外部效度评价,研究成果推广
39、的形式 效果推广（effects generalization）指把经验研究得到的结论，直接应用到其它背景下的事件中去，把从样本中得到的结论推广到样本所在的总体中去。 理论推广（theory generalization）指的是用研究得到的科学理论，来解释在其它背景下发生的事件。,学术论文写作方法与工具概论,研究成果外部效度评价,提高效果推广外部效度的方法 与效果推广有关的外部效度，涉及研究设计中的抽样方案及其实施。 为了提高样本对总体的代表性从而增强研究的外部效度，经济研究必须特别注意抽样方案的设计和实施，特别是抽样方法的选择与样本容量的保证。 对于效果推广来说，提高外部效度最有效的方法是随
40、机抽样。,学术论文写作方法与工具概论,研究成果外部效度评价,提高理论推广外部效度的方法 由于理论具有一定的抽象性和概括性，从研究结果中提升出来的理论，可以对同类具体事物具有一定的解释和论证力。 对于理论推广来说，提高外部效度的方法是在不同的时间、背景下对不同的对象群体重复实验和研究。 这样的研究可能不是由一个研究者（或研究小组）完成的，而可能是由许多科学家对同一研究课题在不同背景下进行多项重复研究，从而逐步提高研究结果的外部效度。,学术论文写作方法与工具概论,内部效度与外部效度的权衡,经济研究中常会遇到内部效度和外部效度难以兼顾的矛盾。 解决上述矛盾的关键在于明确研究目的 即研究是侧重于发现变
41、量间的因果关系，还是更注重研究结论在现实世界的推广。 如果对内部效度的要求高，可以考虑采用人造环境的实验研究，以尽可能地控制对因果关系推断的干扰因素。 如果更注重研究结果在现实环境的应用，应该选择现场研究。,学术论文写作方法与工具概论,内部效度与外部效度的权衡,如果要研究的是现实环境中因果关系的应用 可以先进行实验室研究，在确信具有满意的内部效度后，再进一步通过现场研究检验自然环境下的因果关系，这样可以达到相对较高的外部效度。 要说明的是，自然背景下研究的外部效度并不一定大于实验背景下的研究，外部效度的大小要视进行研究时的具体情况而定。,学术论文写作方法与工具概论,对经济研究评价标准的认识,必
42、须注意，效度通常是一个度（区间）的问题，而不是非有即无的问题。 在经济研究中保证研究的效度是一个不断完善的过程。新的证据可能会引起对原有研究方法的修正，或需要开发出一种新的方法来满足研究的要求。 不要只把效度看作评价研究工作的标准，更重要的是效度应该成为指导和进行研究工作的观念和思想. 这样才能充分发挥包括可靠性理论在内的效度理论的作用，进行更加科学有效的研究工作。,学术论文写作方法与工具概论,对经济研究评价标准的认识,除了评价研究的科学性外，还应重视一些其它指标: 包括研究的实际应用价值，研究的资源投入、资源利用的效率等，要重视研究的简单性原则。 经济研究中存在的伦理道德问题、研究可能产生的
43、社会影响等，也应该成为研究评价的内容。,学术论文写作方法与工具概论,总结,一、选定研究问题 在研究过程中，选择有价值的问题不仅是第一步，而且是最困难的一步 研究者不仅要选择一个问题领域 而且要在该领域中选择一个问题来研究,科学研究的基本过程：问题假设实验结论,学术论文写作方法与工具概论,总结,二、建立研究假设（假说） 确定要研究的问题后，研究者通常利用归纳与演绎的逻辑过程，去预测研究的可能结果 假设：中心命题或论点。即研究的可能结果研究问题中相关概念关系的揭示,学术论文写作方法与工具概论,总结,三、拟定研究计划 研究计划即在某些特定条件下检验假设所需的各种步骤即开题报告中的“技术路线”-问题界
44、定-关键变量选择-数据获取方式-基本模式设定-分析方法选取-写作进度,第三九项 属于“实验”环节的基本步骤,技术路线 = 写作思路 + 对应的实现手段,学术论文写作方法与工具概论,总结,四、明确研究涉及的变量 在经济研究中，或称为“关键因素” 五、对变量赋予有操作性的定义，是指可以观测 与度量 实证经济研究中，赋予变量统计意义： 六、选定并建立观察与测量的有关变量的方法 经济研究中体现为数据收集方法与途径-既有统计数据的整理与调整-实际抽样调查-个案深度访谈,学术论文写作方法与工具概论,总结,七、设计问卷与访问表格形式 问卷设计及调查数据的“信度”、“效度”检验 八、操纵与控制变量 这是基本模型框架下，逐步深入研究的方式； 如在比较静态分析中，使其他变量保持不变而仅改变一个变量 举例：经济学中马歇尔局部均衡分析的做法,学术论文写作方法与工具概论,总结,九、进行统计分析 各种具体的经济学研究方法-简单的统计分析-经济计量分析-多元统计分析 十、得出研究结论并撰写研究报告,Click to edit company slogan .,Thank You !,
