1、.附件 2：一级采购物资供应商现场考察方案模板2013 年集团公司仪器接插件供应商现场考察方案综合考察 专项考察中国石油仪器接插件供应商现场考察组2013 年 12 月 12 日.一、综述 主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。二、基本情况（一）考察对象统计分析供应商总体资源状况，列出进行现场考察供应商目录。若供应商数量较多，应制定整体工作规划，分批次列出进行现场考察供应商目录。（二）考察内容企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。（三）考察组成员现场考察组
2、成员列表。包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。（四）日程安排现场考察日程安排表。一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。（五）考察组成员遵守工作守则承诺书（见附件）考察组成员签认遵守工作守则承诺书，保证认真履行工作职责，严守工作纪律。三、考察评审方法（一）文件审核1、企业资质情况。企业经营、质量、HSE 等体系认证以及其他生产经营许可资质等。2、企业组织机构。3、专业技术人员情况。企业相关专业技术人员信息表。主要包括：技术研发、检验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、技能培训等内容。4、企业基本情况。主要包括经营业务范围、生产能力、销售业
3、绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。5、企业产品情况。企业被考察产品信息表。主要包括：产品名称、规格型号、技术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。6、企业生产设备、检测设备配备情况。主要生产设备和检测设备信息表。主要包括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。.7、企业原材料及配套产品外购情况。企业原材料及配套产品外购信息列表。主要包括：外购品种、供货厂家及认证情况、入厂检验方式及频次等内容。8、企业产品质量控制情况。企业产品质量控制信息表。主要包括：企业质量部门归属情况、质量事故处理、工厂内控质量标准、关键岗位工艺卡、关键岗位生产检验记录、生产
4、工艺符合性、主要原材料、半成品、合格品、不合格品的检验和处理程序、试验室条件等内容。9、企业生产环境情况。企业生产环境信息表。主要包括：工作环境、加工环境、检测环境、存放环境等内容。10、企业产品销售情况。企业被考察产品近两年在石油石化行业销售业绩信息表。主要包括产品销售模式、供货项目名称、用户单位、主要产品、供货时间、供货数量等内容。以上信息由各考察组根据需求制定信息样表，可以单表或多表形式收集信息。（二）实地考察与企业相关岗位人员进行访谈和现场稽核并记录。具体内容如下： 1、企业负责人（1）企业文化、业务远景、目标和战略；（2）企业核心竞争力，人力资源、生产技术的竞争优势；（3）业经营理念
5、和经营状况；（4）售后服务保障。2、技术/质量/HSE 负责人（1）管理方针、控制手段；（2）管控人员数量及水平；（3）出现不符合要求情形的处理记录；（4）是否接受过入厂监造、监造范围，监造单位名称等。3、关键岗位人员（1）持证上岗情况；（2）每个订单的工艺文件下发记录；（3）操作岗位工作记录；（4）检验岗位工作记录；.（5）岗位培训记录。4、现场稽核包括但不限于文件审核及访谈内容的现场核实。四、评分细则（一）综合考察供应商现场考察评分细则见附件 4 。（二）专项考察专项考察只需结合特定需求制定考核条款，不必进行综合评分。.考察组成员遵守工作守则承诺书按照中国石油天然气集团公司物资供应商管理办
6、法 、 中国石油天然气集团公司一级采购物资供应商准入管理细则 、 关于进一步做好一级采购物资集中采购有关工作的通知 、 中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册等文件要求，为确保本次现场考察活动公平、公正，作为考察组成员，现承诺如下：1、认真行使现场考察专家权利，履行相关义务，维护集团公司、供应商利益；2、严守考察纪律和评价秘密，不透露与考察、评价有关的所有情况；3、严格执行评价回避制度，保证与供应商没有利害关系；4、不私下接触供应商，不收受供应商、中介人及其他利害关系人的财物或其他好处；5、严格按照现场考察规定的评价标准、评价方法和程序，客观、公正地对供应商进行分析、评审、比较。若违
7、反国家相关法律法规规定和上述承诺，愿接受处罚，特此承诺。考察组成员签名：年 月 日.附件 3：供应商现场考察通知与考察计划模板关于 2013 年东方地球物理公司仪器接插件供应商现场考察通知供应商名称：按照中国石油东方地球物理公司物资供应商管理工作安排，授权李庆喜组织我公司所属各单位相关人员成立考察小组于 年 月 日起对贵单位进行现场考察。具体考察内容和日程安排详见附件。请贵单位予以接洽，并按照考察内容进行准备。由此给贵单位带来工作不便敬请谅解。（联系人： 电话： 邮箱： ）附件：1.企业基本信息登记表2.现场考察计划及日程安排东方地球物理公司设备物资处（印章）年 月 日.1.企业基本信息登记表
8、中文企 业 名 称简称（中/英）工商注册地 邮政编码法定代表人 办公电话 传 真授权签约人 移动电话 电子邮件业务联系人 移动电话 传 真通 讯 地 址 企业网址产品名称 产品描述供应商类型 企业性质 税务资质 生产场所面积 材料库面积 成品库面积 营业执照号 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日税务登记证号 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日组织机构代码 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日法人资格证号 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日API 认证证书 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日质量体系认证 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日HSE 体系认证 是否年
9、审 是 否 证书有效期 年 月 日TS 认证 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日其他资质证书 是否年审 是 否 证书有效期 年 月 日所属集团公司 下属分公司基本信息是否具有企业内部管理信息系统 是 否 （请具体说明）企业简介与自我评价（不多于 500 字）注：受考察企业须如实填报此表，并提供相关资料备查。.2.现场考察计划及日程安排1、受考察企业： 传真： 组织地址： 联系人： 联系电话： 邮政编码： 2、考察日期： 年 月 日 至 年 月 日3、考察类型： 综合考察 专项考察4、考察目的：考察目的包括但不限于：（1）对于供应商所提交的申报材料和相应内容现场验证；（2）对于材料中的问题
10、现场澄清；（3）对供应商生产状况、质量管理体系、生产工艺装备、产品检测设施、企业研发能力等情况进行现场考察；（4）为供应商评审提供依据。5、考察准则：（1）Q/SY 1002.1健康、安全与环境管理体系 第 1 部分 规范GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求GB/T 24001-2004环境管理体系 要求GB/T 19001-2008质量管理体系 要求中国石油天然气集团公司物资采购管理办法中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法中国石油天然气集团公司一级采购供应商准入管理细则中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册（2）有关法律、法规、标准；（3）贵单位相应的管理手
11、册、程序文件。6、考察组构成：.联系方式序号 姓名 性别 工作单位 职务 职称电话 手机号 邮箱地址组长:1 组员构成：2 3 4 567、考察日程安排及分工：时间 人员 考察部门 地点 内容全组 首次会议年 月 日时 分-时 分年 月 日时 分-时 分全组 末次会议8、考察使用语言：汉语。9、保密承诺：考察组全体成员承诺，有责任不向第三方泄漏贵单位的考察信息。计划编制： 日期： 年 月 日 受考察方代表（签字公章）： 日期： 年 月 日 .附件 4：供应商现场考察评分细则1.基本信息序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 供应商名称 2 成立日期 5成立时间在 20 年以上（5 分）
12、，11-20 年（2-4 分），10 年以下（1 分） 3 注册资金 10 1000 万以上（10 分），500 万-1000万（2-9 分），500 万以下（1 分） 4 详细地址 5 如有母公司或联合公司等，请给出名称和地址 6 企业性质（国有/私有） 7 接受过哪些公司资质认证 10 5 家以上大型企业认证（10 分），1-5 家（2-9 分），无（0 分） 8 主要工厂地址 9 厂房面积 10 管理人员情况（分领导、中层领导和一般管理人员） 10熟悉各自的职责，具有岗位必备的技能和经验（8-10 分），一般（5-7分），差（1-4 分）11 组织机构图 .序号 问题 分值 评分标准 记
13、录 得分 备注12近三年财务状况1、资产负债率2、固定资产值15资产负债率合理，固定资产在 10000万以上（15 分），资产负债率一般，固定资产在 3000-100000（5-14 分），资产负债率不合理，固定资产在3000 万以下（1-5 分）5 业务伙伴在 10 家以上（5 分），5-9家（2-4 分），5 家以下（1 分） 13 近三年主要业务伙伴及销售额10销售额在 10000 万以上（10 分），5000-10000（5-9 分），5000 万以下（1-4 分）14 是否在海外建立分支机构 5 海外分支机构多（4-5 分），一般（1-3 分），无（0 分） 15 售后服务分布情况及
14、人员数量 10售后服务站点覆盖区域广泛，人员在 50 人以上（8-10 分），覆盖区域一般，人员在 20-50 人（5-7 分），覆盖区域范围下，人员在 20 人以下（1-4 分）16 服务响应时效 10 及时（8-10 分），一般（5-7 分），差（1-4 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注17 企业自我评价 5 企业在行业内处于领先水平（4-5 分），一般（2-3 分），差（1 分） 18 有无未来 3 年的扩产计划? 5 有(1-5 分），无（0 分） .2.HSE 与企业社会责任序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 是否建立安全制度？是否有安全手册？ 10建
15、立安全制度并有安全手册（6-10 分），建立安全制度，无安全手册（1-5 分），无安全制度和安全手册（0 分）2 请列出近三年发生的安全生产事故率（Total Recordable Injury Rate)？ 10无安全事故（10 分），每发生一起扣一分，最多扣 10 分3 是否明确各级领导健康、安全与环境管理的责任 10详细（8-10 分），一般（3-7 分），差（1-2 分),无（0 分）4 是否具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针？如何向员工进行告知？ 10有且通告员工（视通告情况 7-10 分），有但未通告员工（6 分），无（0分）5是否设置警示标识或指示标识，例如：1、易燃、
16、易爆 2、辐射3、高空作业 4、高温、高压5、起重作业 6、消防器材5 视设置多少情况（1-5 分），无（0 分） 6 高层管理者是否监督健康、安全与环境方针的运行情况，并提出有效改进计划？ 6是且提出改进计划（4-6分），是但未提出改进计划（3 分），否（0 分）7 是否建立对分包商的管理制度？ 5建立且完善(4-5 分），一般（2-3 分），未建立（0 分）.序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注8 近三年内是否受到国家、地方政府与 HSE 相关的责罚？ 5 否（5 分），是（0 分） 9 是否建立个人安全防护用品的配备标准和使用制度？ 5 是（5 分），否（0 分） 10 是否建立
17、对关键设备的定期保养计划？ 5 是（5 分），否（0 分） 11 是否符合当地用工制度？是否对所有员工，包括临时员工，签署用工合同？ 2 是（2 分），否（0 分） 12 是否存在任何类型的强制性的或非自愿劳工，例如：强制性的、抵押的、契约的或非自愿的监狱劳工？ 2 否（2 分），是（0 分） 13是否存在使用童工的情况？（在 18 岁或在有些国家或地区的法律规定为 14 岁以下、或在完成义务教育年龄之下、或在所在国家或地区的最低雇用年龄以下） 2 否（2 分），是（0 分） 14是否遵守所有适用当地的工资和工时法律和法规（包括与最低工资、加班工资、计件工资和其它补偿部分相关的法律和法规）并提
18、供规定的相关员工福利？2 是（2 分），否（0 分） 15 其员工工作时间是否不超过当地法定的工作时间，对加班是否根据劳动法或当地的相关法规进行补偿？ 2 是（2 分），否（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注16是否在聘用和雇用中存在以下歧视行为：种族、宗教、年龄、国籍、社会或民族背景、性倾向、性别、婚姻状况、怀孕、政治背景或残疾？2 否（2 分），是（0 分） 17 企业是否承诺尊重其所有员工，不采用体罚、暴力威胁或其它形式的人身强制或折磨？ 2 是（2 分），否（0 分） 18企业是否承诺为其员工提供在人身安全、化学品安全、人体工程学等方面符合所有适用法律和法规的安全
19、且健康的工作场所，并建立适当的管理体系？5有承诺且建立适当的管理体系（4-5 分），有承诺但无管理体系（3 分），无承诺（0 分）19企业是否承诺以保护环境的方式进行经营，并承诺遵守所有适用的环境法律、法规和标准，例如关于化学品和废品的管理与处置、回收、工业废水处理和排放、废气排放控制、环境许可和环境报告方面的要求？10承诺遵守相应的法律、法规和标准（6-10 分），无承诺(0 分).3.质量管理体系序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 是否有质量体系手册 8 有（视情况 5-8 分），否（0 分） 2 是否建立质量体系运行程序文件？ 5 有（视情况 3-5 分），否（0 分） 3
20、质量手册是否按时更新以涵盖受评审工厂的各项运营？ 3能够按时（3 分），一般（1-2 分），未更新（0 分） 4 工厂是否完全执行了质量手册里所有的条款？ 8完全执行（8 分），执行情况一般（4-7 分），执行差（0-3 分）5是否有足够的内部核查资源（比如：检查、测试、监控，等等）？*.部门名称*.职责和运行机制5内部核查资源丰富（4-5 分），一般（1-3 分），无（0分）责任界定清晰（3 分），一般（1-分），不清晰（0 分） 6 质量管理责任是否清晰界定？质量管理部门是否独立于生产部门且直接向高层管理者汇报？ 5 质量管理部门独立于生产部门且直接向高管汇报（2 分），否（0 分）7 是
21、否已建立关键的运营或质量目标？是否有做阶段性评估？ 3建立且做阶段性评估（3 分），建立但未做阶段性评估（1-2 分），未建立（0 分 ).序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注8是否举行阶段性的管理评估会议？是否包括以下内容：（1）质量目标（2）稽核结果（3）顾客反馈（4）工艺绩效和产品达标度5 是（视情况 2-5 分），否（0 分） 9 对低于目标的项目是否采取有效的行动？ 3 是（3 分），否（0 分） 10 历史数据是否表现出持续改善的趋势？ 2 是（2 分），否（0 分） 11有无出于质量考虑而停止或重新发货的控制步骤？当有质量问题时，质量部门有无权力要求停止装运和/或停止生产
22、？3有且质量管理部门有相应的权力（3 分），有但质量管理部门无相应权力）1 分），无（0 分）12 有无对流水线次品、废品或顾客退货的控制步骤？如何与改正行动相关联？ 3 有控制步骤和改进措施（3分），无（0 分） 13 是否有监控在制品检验与成品检验质量？有无促使生产线满足质量目标的流程？ 5能监控检验质量且有使生产线满足质量目标的流程（4-5 分），能监控但没有相应流程（3 分），不能监控（0 分）14 是否建立技术设计部门及其在企业中的定位？ 3是（根据技术设计部门对企业的贡献 1-3 分），否（0分）15 产品是否拥有自主知识产权或第三方授权？ 5 有（5 分），无（0 分） 16 内
23、部稽核是否按时执行？稽核范围、频率、方法和标准是否有记录下来？ 2 能按时执行且记录下来（2分），不能（0 分） 17 稽核中发现的问题是否有恰当追踪并且按时解决？ 3 能按时解决（3 分），不能（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注18 顾客稽核发现的问题是否有分析和追踪？ 3 有（3 分），无（0 分） 19 稽核与被稽核部门是否独立？ 2 是（2 分），否（0 分） 20 ISO 稽核是否按期进行？发现的问题是否有回复并且得以解决？ 3能按期进行且发现的问题及时得以解决（1-3 分），不能按期进行（0 分）21 有无内部与所有外部稽核发现的问题数据或帕雷托表？ 2 有
24、（2 分），无（0 分） 22 稽核发现的问题是否从体系层面加以分析和改善？ 2 是（2 分），否（0 分） 23 有无监控改正行为有效性的步骤或体系？ 2 有（2 分），无（0 分） 24 有无针对内部稽核员的培训和认证？ 2 有（2 分），无（0 分） 25 是否通过 ISO 9001 或 QS9000(TS16949)认证？ 5 是（5 分），否（0 分） 26 是否通过 ISO 14001 认证？ 5 是（5 分），否（0 分） 27 是否通过 API 认证？认证的标准和产品范围 3 是且认证的产品范围广泛（1-3 分），否（0 分） .4.培训与认证序号 问题 分值 评分标准 记录
25、得分 备注1 有无公司培训政策或程序？ 10有且完善（8-10 分），有但不完善（5-7 分），无（0 分）2 培训部门职责是否清晰界定并且落实到每一种或每一阶段的培训？ 6界定清晰且落实情况良好（5-6 分），落实情况一般（2-4 分），界定不清晰（0-1 分）3 培训政策是否涵盖公司运营的所有方面，如：生产、质量、工程、采购？ 15涵盖面广（10-15 分），一般（5-9 分），差（1-4 分）4 有无一个能判别工作岗位所需培训的体系？ 5 有（5 分），无（0 分） 5 对于复杂工作是否有不同技能水平的培训？有无认证培训师的程序？ 8培训针对性较强且有认证培训师的程序（5-8 分），培训
26、针对性差且无认证培训师的程序（1-4 分）6 有无对每个员工的培训与认证记录？ 8有且完整（7-8 分），有但不完整（4-6 分），无（0 分）7 有无对复杂工序操作员与检验员的认证项目？ 5 有（5 分），无（0 分） 8 有无体系以确保操作员拥有经认证的技巧？ 6 有（6 分），无（0 分） 9 对操作员/检验员资质有测验吗（书面和实际操作）？ 6 有（6 分），无（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注10 有无与整个行业通用标准相兼容的测验合格分数标准？ 5 有（5 分），无（0 分） 11 有无阶段性的重新认证计划？ 5 有（5 分），无（0 分） 12 有无体系来
27、追踪每一个操作员的重新认证？ 5 有（5 分），无（0 分） 13 未被认证的操作员是否不让其进行实际操作？如何控制？ 6是且有有效的控制办法（4-6 分），是但不能有效控制（1-3 分），否（0 分）14 所有的工作指令是否都被翻译成操作员明白的语言？ 5 是（5 分），否（0 分） 15 当永久或短期转移生产线时，新的操作员是否重新获得培训？ 5 是（5 分），否（0 分） .5.文件管理与变更通知序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 生产程序/工作指令是否易于工程师和操作员使用和获取？ 3 是（3 分），否（0 分） 2 生产程序/工作指令是否包括生产的各个方面？ 5包含范围广
28、（4-5 分），一般（2-3 分），差（1 分）3 对文件的修订、发行和撤销是否有文件控制体系？ 5有且体系严密（4-5 分），有但体系不够完善（1-3 分），无（0 分） 4 有无针对文件和记录保存的步骤（储存方法和时长）？ 5有且储存方法科学合理（3-5 分），无（0 分） 5 文件/记录保存时长期限有无明确要求？ 3 有（3 分），无（0 分） 6 在记录保存区域内有无良好的清洁管理？ 3 有（3 分），无（0 分） 7 有无生产变更通知和工艺变更通知的流程？是否有详细的处理与批准流程？ 6有变更通知流程及详细的处理与批准流程（4-6 分），有变更通知流程但无处理与批准流程（3 分），无
29、流程（0分）8 有无对每种生产变更的分类（重要、主要、次要）的详细清单？ 3 有（3 分），无（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注9 有无针对批准生产变更通知和工艺变更通知的规范？ 5 有（5 分），无（0 分） 10 关键/主要的变更是否需要顾客同意或告知客户？ 5 是（5 分），否（0 分） 11 生产变更通知批准流程是否与顾客对工艺变更通知的回应相关？ 3 是（3 分），否（0 分） 12 有无足够时间让顾客做出反应？ 3 是（3 分），否（0 分） 13 有无跟踪顾客回应的步骤/体系？“没有回应”是否被当做“同意“？ 3 有，否（3 分），无，是（0 分） 14
30、有无文件界定针对每种生产或工艺变更所必须的审核测试？ 3 有（3 分），无（0 分） 15 所有的变更是否至少需要技术和质量部门的审查/批准？ 5 是（5 分），否（0 分） 16 有无控制在分包商或供应商场地所发生变更的步骤或体系？ 5 有（5 分），无（0 分） 17有无流程以确保正在使用的规格、工作指令、工程图纸、测试软件和顾客规格/图纸的版本号是正确的？3 有（3 分），无（0 分） 18 有无针对修订和发放控制的主控文档清单？ 3 有（3 分），无（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注19 在生产线上有无未授权的标记或过期的图纸/文件？ 3 有（0 分），无（3
31、分） 20 数据或文档是否受到保护以防止未授权者的访问？ 3 是（3 分），否（0 分） 21 有无作存档或备份以防灾难的影响？ 3 有（3 分），无（0 分） 22 有无体系以确保生产变更通知仅在培训、工具、图纸/规格更新后才能施行？ 5 有（5 分），无（0 分） 23 对产品施行的生产变更通知是否可追溯？ 3 是（3 分），否（0 分） 24 有无体系追踪生产变更通知的批准状态？ 3 有（3 分），无（0 分） 25 有无长期悬而未决的生产变更通知？ 3 有（0 分），无（3 分） 26 经批准的生产变更通知是否在相关文件中得到及时更新？ 3 是（3 分），否（0 分） 27 在近 6
32、个月中有无新计划的生产变更通知或工艺变更通知？如果有，请提供一个详细清单。 28 对半成品或成品，其零部件供应商和料号是否来源于中石油指定的合格供应商库？ 3 是（3 分），否（0 分） .6.采购管理序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 是否建立原材料供应商名单？ 5 是（5 分），否（0 分） 2 是否建立原材料供应商认证标准？ 10是，且认证标准详细、针对性强（8-10 分）；是，且认证标准针对性一般（5-7分），否（0 分）3 有无阶段性评估供应商绩效（质量、交付，等等） 15 有（根据评估的频率和内容5-15 分），无（0 分） 4 有无对分包商或供应商阶段性的稽核？有无稽
33、核报告？ 10有（根据稽核的频率和稽核报告 5-10 分），无（0 分） 5 有无流程来认证或批准供应商提出的变更？ 5 有（5 分），无（0 分） 6 原材料供应商是否取得相关体系认证？ 10 是(10 分），否（0 分） 7 是否建立采购管理制度及采购审批流程以有效控制采购风险？ 10是，且相关制度和流程合理、完善（8-10 分），是，但相关制度和流程不够完善（5-7 分，否（0 分）8 如何确保采购的产品与实际需求相符？ 15能较好的控制采购的产品与实际需求相符（10-15 分，控制性一般）5-10 分），差(1-5 分 ).序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注9 对供应商的生产
34、工艺、设计变化是否建立预防控制措施？ 10 是（根据措施情况 5-10 分），否（0 分） 10 是否建立到货验收制度？ 10 是，且制度较为完善（5-10分），否（0 分） .7.生产过程控制序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 年生产能力 10100 台以上（10 分），50-100台（5-9 分），50 台以下（1-4 分）2 生产设备状况？ 8设备先进、运行状况良好，设备新（6-8 分），设备较先进、运行状况一般、设备较新（3-5 分）设备落后、运行状况差、设备陈旧（1-2 分）3 是否建立计量检验机构？所处水平？ 3建立且水平较高（2-3 分），建立但水平一般（1 分），未
35、建立（0 分）4 技术人员情况（高工、工程师、助工、技术员、其它） 4 根据技术人员构成情况（1-4分） 5 生产人员情况（工人、技师、高级工、中级工、辅助工人） 4 根据生产人员构成情况（1-4分） 6 是否有专职检验人员？人员情况分布 3 有（根据人员情况 1-3 分），无（0 分） 7 有无针对在制品与成品的识别手段？ 3 有（3 分），无（0 分） 8 在生产变更期间，针对生产线上同一产品有无不同版本的控制步骤？ 2 有（2 分），无（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注9 是否按照工作指令进行检查与测试并且记录在案？ 3 是（3 分），否（0 分） 10在关键测试
36、阶段，测试仪的相关单元是否设置妥当？是否包括合格与不合格样品？3 是（3 分），否（0 分） 11 次品是否能准确地挑选出来并隔离于整个生产过程？ 3 是（3 分），否（0 分） 12 返工是否按照每个流程和步骤进行？ 4 是（4 分），否（0 分） 13修复或返工产品是否按时接受重新检查或测试？它们是从最开始进行重测的，还是从之前出错的测试步骤开始重测？3 是（3 分），否（0 分） 14有无针对次品（半成品、退料和顾客拒收）的失效分析？是否有相应的改正行动？3 有，是（3 分），无，否（0分） 15 对生产线缺陷或测试失效的主要失效模型，有无统计数据或帕雷托表？ 3 有（3 分），无（0
37、分） 16 是否正确记录了改正行动和结果？ 2 是（2 分），否（0 分） .序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注17 针对防止类似次品问题再现的改正行动，有无跟踪其有效性的体系方法？ 3 有（3 分），无（0 分） 18 有无控制次品生产批次的步骤？ 3 有（3 分），无（0 分） 19 有无确定良率低限的步骤？是否有阶段性地评估以便进行持续改善？ 2 有，是（2 分），无，否（0分） 20 有无将良率低限批次报废的步骤？ 2 有（2 分），无（0 分） 21 有无在发货前通知顾客次品批次的步骤？有无召回已发次品批次的步骤？ 3 有，有（3 分），无（0 分） 22 有无确保所有生产
38、步骤已完成的记录（如：流传单、流程卡）或体系？ 2 有（2 分），无（0 分） 23有无体系来追踪（1）关键部件（2）厂内半成品和成品（3）已发运给顾客的产品？3 有（3 分），无（0 分） 24有无一整套质量控制计划，包括工艺/质控流程、生产工具/设备、测量技巧、抽样计划与反应计划，等等？8有，且控制计划完整性好 5-8分），有但控制计划完整性一般（1-4 分），无（0 分）.序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注25 是否按照实际生产流程/工艺更新质量控制计划？ 3 是（3 分），否（0 分） 26 工作指令是否包含机器、夹具、模具、测量仪表、程序和关键参数这些内容？ 3 是（1-3
39、 分），否（0 分） 27 有无针对环境控制（如：温度、湿度、粉尘）和监控方法的书面步骤？ 2 有（2 分），无（0 分） 28 有无对失效分析周期的承诺（退料、顾客退货）？ 3 有（3 分），无（0 分） 29 有无针对返工收益与重制收益的比较分析？ 2 有（2 分），无（0 分） .8.校准与维护序号 问题 分值 评分标准 记录 得分 备注1 检验设备状况 20检测设备先进、运行状况良好，设备新（15-20 分），检测设备较先进、运行状况一般、设备较新（10-15 分）检测设备落后、运行状况差、设备陈旧（5-10 分）2 有无针对测量与测试仪器控制和召回的体系？ 10有且完整（8-10 分
40、），有但较完整（5-7 分），无（0 分） 3 是否能在仪器上清晰地识别校准与维护状态？ 5 是（5 分），否（0 分） 4 校准部门是否知晓或控制新仪器的发放？ 5 是（5 分），否（0 分） 5 所有的校准（参考标准与仪器）是否符合国家或内部标准？ 10 是（10 分），否（0 分） 6 对每个仪器是否有书面校准步骤？ 5 是（5 分），否（0 分） 7 针对其自身的校准，是否有合适的记录？ 5 是（5 分），否（0 分） 8 对于校准计划和状态，有无仪器主名单或体系来追踪？ 10 有（10 分），无（0 分） 9 有无证据证明校准间隔受到核查以确保仪器的持续准确性？ 5 有（5 分），无（0 分）
