1、路天矿业公司 2015 年度全面风险管理报告编号： LTK-BAB-01-2016-C-001签发人： 审核人： 编制人： 日 期：2016 年 1 月 8 日路天矿业公司 2015 年度全面风险管理报告一、2015 年全面风险管理工作情况2015 年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想
2、中进一步强化。公司已制定了风险管理手册 、程序文件 、 不安全行为控制手册 、 管理制度汇编 ，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。二、2015 年度计划完成情况及评价按照年初制定的 2015 年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和风险预控管理体系管理办法等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评
3、价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将风险预控管理体系考核评分标准按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。2015 年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的 2 个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警
4、和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。三、信息系统运行情况统计2015 年路天矿业公司 1 月 1 日至 12 月 31 日共查出隐患 618 条，录入系统问题 499 条，未录入 119 条，1、2 月份一条未录入罚款 10 元，25 条未录入，合计罚款 250 元，3 月 -12 月份一条未录入罚款 20 元，94 条未录入，合计罚款 1880 元。1、 2015 年系统隐患录入统计表专业月份1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月采煤 29 14 53 44 28 13 21 21 15 11 9 8掘进 40 15 18 2 3 5
5、 1 6 8 9 5 6机电 1 4 3 1 2 2 3 4 3 2运输 6 2 6 3 1 1 2 2 2 3 2 2一通三防 1 1 11 4 4 4 4 4 2 1 3防治水 1 2其他 8 3 2 1 1 1合计 86 32 95 58 37 23 32 36 31 28 22 192、隐患未录入罚款统计单位月份1月2月3月4月5 月6月7月8月9月10月11月12月综放队 11 6 8 12 5 1 1 1 2 2 1安装队 1 3 3 2 1 2 2 1 1 2 1机运队 1 1 9 1通风队 1 1 1 1指挥中心 2 3 2 2 7动力科 2 3 2 2 2 1信息中心 1 1
6、地测科 1 1技术科 2合计 17 8 27 23 12 5 13 3 4 3 2 2对这些已检查出的问题和隐患，已按照五定原则全部进行整改落实。3、系统其他模块正在逐步有效录入。四、2015 年副科以上领导现场考核卡督查情况统计月份统计 应抽查次数 实际抽查次数 增减次数（+、- ）1 月 232 324 +922 月 232 317 +853 月 232 280 +484 月 219 271 +395 月 219 284 +656 月 219 258 +397 月 219 272 +538 月 219 263 +449 月 219 259 +4010 月 219 245 +2611 月 2
7、19 263 +4412 月 219 248 +29全年公司领导及各单位副科以上领导未出现抽查次数不够现象。五、2015 年度内业资料审核统计月份内业审核存在的问题（条）整改情况 备注1 月 50 已整改2 月 106 已整改3 月 已整改 季度检查4 月 35 已整改5 月 55 已整改6 月 52 已整改7 月 已整改 季度检查8 月 37 已整改9 月 已整改 季度检查10 月 已整改 年度检查11 月12 月六、2016 年企业风险管理工作计划1、单位管理层对本单位 2016 年全面风险管理工作提出的要求：要求完善优化全面风险管理体系，采取培训、研讨交流等措施加强风险管理文化建设；强化
8、重大风险监控和预警，构建日常风险信息收集、报告和处理机制，近一步形成风险动态管理体系；加强对新增风险的管理，要从技术装备、人员配置、资金投入和部门协作方面着手，对暴露出的新风险进行动态管控，形成长效机制，持续提升路天矿业公司风险预控管理能力和科学决策水平，为公司发展战略目标的实现提供坚强保障。2、 2016 年全面风险管理工作计划1） 、 2016 年 3 月底前完成公司所属各单位、部门的风险管理现状普查，组织对全公司各级人员进行风险管理知识培训。2） 、 2016 年 6 月底前，公司各单位、部门完成风险评估工作，出具风险评估报告，并对评估确定的重大风险进行综合分析，提出预防措施。3） 、
9、2016 年 12 月底，对企业风险管理体系运行情况进行总结经验、适时调整，做好 2017 年的全面风险管理计划。4、根据风险评估情况开展 2016 年度风险评估的范围、方式及参与人员。此次风险评估对路天矿业公司所属各单位、部门业务流程、作业环节进行评估，公司专门成立风险评估小组，以各职能部门、基层单位为辨识主体，围绕各自的核心业务，辨识本部门、企业相关的风险，然后对各职能部门、所属企业辨识出的风险进行了确认、分类、整理，坚持“自上而下，自下而上”的原则，确保全员参与。七、2016 年度风险管理信息系统建设情况我公司已安装了监测监控、人员定位、小灵通通讯系统，监测监控系统已实现了对井下瓦斯、一
10、氧化碳浓度、温度、风速等动态监控；人员定位已实现了对井下人员的活动轨迹和考勤功能，并与能源公司实现了联网运行；井下小灵通系统已实现了使用防爆小灵通与地面直接联系；生产信息系统从 2014 年 4 月正式开始试运行至今，我公司能有效并及时将相关数据录入系统（未及时录入数据按照系统管理办法进行处罚） ，为确保 2016 年更进一步完善信息系统数据的真实性和有效性，我公司将加大检查力度和处罚力度，确保数据能够及时的录入系统。八、有关意见和建议1、采取多种方式对公司人员进行全面风险管理培训，协助公司培养具备全面风险管理知识和技能的专业人员。2、组织企业间全面风险管理经验的相互学习交流，特别是组织人员到
11、已成功实施全面风险管理的企业进行实地考察，了解其成功的经验及实施过程中的教训，为更好更快的推进全面风险管理工作打下坚实的基础。3、组织各级人员进行信息系统培训，了解系统概况，更近一步完善系统建设工作。4、从人、机、环、管等方面加强对安全的管理，通过制定各项制度措施，强化安全生产。在这里，最主要的是要加强对人的管理，人是企业生产活动的最重要因素，人的不安全行为是最大的隐患，而对人的管理也是最难的管理，因为人会受利益的驱使，在利益面前能让人丧失原则，因此抓对人的管理在整个安全管理过程中至关重要。要控制人的不安全行为，就要以制度说话让制度管人。要让人明白，你的不安全行为不仅将对他人造成不安全隐患，还
12、对自己也造成危险，在此前提下，就要加强对“三违”人员利益的控制，使其在人格上没有面子，使其爆光亮相，在利益上受到重创，加大“三违”成本。5、加强每位职工对安全理念的认识。只有让每位职工把安全文化、安全理念认识清楚了，让每位领导、每位工人在工作时，首先从安全的角度去思考，去安排，去作业，才能预防和减少事故的发生，真正做到人人管安全，人人抓安全。6、加强安全文化建设（1 ）安全文化的建设就是抓好基层管理，打造学习型组织。科室、区队、班组都要创建学习型组织，就是把学习与工作不分离，把工作的过程看做学习的过程，把学习与工作一样对待、一样要求，要通过学习激发员工的积极性，激活员工的创新精神，激励员工的安全责任感。（2 ）抓基础建设，打造人本精神管理，面对层次不穷的安全管理问题，必须由粗放型管理向精细化管理转变，通过人本精细化管理，使安全文化落地生根。（3 ）抓基础素质，打造本质性安全人，只有全面提高从业人员的基本素质，才能提高安全管理水平，只有打造出本质安全型人，才能保证减少“三违” ，实现安全生产。 本安办 2016 年 1 月 8 日
