1、1,第一讲 工程项目 于世旺2009.8.27 中国矿业大学建工学院工程管理研究所,2,第一讲 工程项目,1、项目的概念2、工程项目3、工程项目的生命期与建设程序4、工程项目的相关者5、工程项目的使命和成功的标准6、工程项目系统的总体描述,3,什么是项目？,4,1.1 项目的定义客观的讲，每个人对项目的看法都不一样，其定义也是各不相同，列举如下：1）传统定义：“项目是一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。 ”2）质量管理项目管理质量指南（IS010006）：“项目是指由一组有起止时间的、相互协调的受控活
2、动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件”。,1.项目的概念,5,第1章 工程项目,3）德国国家标准DIN69901：“项目是在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务（计划）：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。”4）项目是为创造独特产品、服务或结果而进行的一次性努力。（美国 PMBOK： Project Management Body Of Knowledge）5）项目是一个特殊的将被完成的有限任务。它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。 (CPMBOK：ChineseProject Manageme
3、nt Body Of Knowledge）,6,6）A project is a discrete set of activities performed in a logical sequence to attain a specific result. Each activity, and the entire project, has a start and stop date.（Ralph L. Kleim and Irwin S. Ludin，1998）7）A project is a sequence of unique, complex, and connected activi
4、ties having one goal or purpose and that must be completed by a specific time, within budget, and according to specification. （Robert K. Wysocki, Ph.D.，Effective Project Management，Fourth Edition）综上所述项目可定义如下：,项目是作为管理对象，在一定约束条件下（时间、资源、质量标准）完成的，具有明确目标的一次性任务。,7,项目：为完成某一特定的产品或服务所做的一次性任务。,有明确的开始和结束时间no-r
5、epeat,与已有的产品和服务相比有明显的差别,可能涉及成千上万的人，跨越多个组织,有明确的目标,有限的资源,必须进行项目管理,Change is constant!,8,第1章 工程项目,（2）典型的项目1）新产品或新服务的开发项目2）技术改造与技术革新项目3）组织结构、组织模式的变革项目 4）科学技术研究与开发项目5）信息系统的集成与开发项目6）建筑物、基础设施等的建设项目7）大型体育比赛项目或文娱演出项目,9,（3）项目的特征与分类,项目基本特征,独特性,目的性,一次性,制约性,10,项目的分类,11,90年代以来我国每年项目投资超过万亿；目前，每年执行的项目费用: 数万亿元；我国每年建
6、设项目数量：大于20万个；99年全社会固定资产投资超过3万亿，且逐年增长；2002年全国固定资产投资首破4万亿 (为4.32万亿,比2001年增长16.1%,为1996年以来的最高增速),（4） 国民经济与项目,12,城市发展中的项目 一个项目洽谈会,京港洽谈中北京项目投资北京带到香港的基础设施建设项目轨道交通系统：项目数：7项总投资：35.4亿 美圆高速公路系统：项目数：8项总投资：31.42亿 美圆总计：66.82亿 美圆（约600亿人民币） * 数据来源 2000/11/04 北京青年报第二版,13,举世瞩目的三峡总投资2000多个亿！,14,西气东输工程建设投资估计1200个亿！,15
7、,国家大剧院投资估算50多个亿,16,第1章 工程项目,2、工程项目（1）定义 工程项目是以一个工程技术系统的建设和（或）运行为任务的过程。工程项目的根本目的，是通过工程的建设和运行为社会提供合格的产品或服务。 常见的工程项目有：房屋建筑工程项目、软件工程项目、军事工程项目、土木工程项目、工业工程项目等。,17,第1章 工程项目,（2）特点1）对象是有着预定要求的工程技术系统。 2）有特定的目标。 3）有约束条件。 4）特殊的组织和法律条件。 5）复杂性。,18,工程（建设）项目除具有一般项目的特征外，还有比一般项目更独特的特征：,产品固定（地理位置使用功能等）生产的流动性生产的露天性建设周期
8、长耐用期限长整体功能强、协作性强,19,现代工程（建设）项目的特征,建设规模日趋庞大组成结构日趋复杂化、多样化（见后图）技术密集性（新知识、新工艺要求，技术复杂、新颖）资金密集性商务纠纷纷繁（某城市地铁业主签订四千多份合同）与环境相关性日趋密切工程风险日趋增大（受多目标限制，如时间、资金、环境等）,20,左；吉隆坡世界第一双塔 右：上海.金茂大厦,图为超高层建筑,21,13层观光城堡可环视整个柏林城,22,（3）工程项目分类,23,国家预算内拨款,24,新建项目 扩建项目 改建项目 恢复项目 迁建项目,25,第1章 工程项目,3、管理（1）管理的定义管理就是由一个或者更多的人来协调他人的活动，
9、以便收到个人单独活动所不能收到的效果而进行的活动。管理就是计划、组织、领导、控制等活动的过程。,26,第1章 工程项目,（3）管理的工作流程,提出问题,规 划,决 策,执 行,检 查,- 提出解决问题的多个可能的方案- 对可能方案进行比较,- 从多方案中选择,- 执行决策,- 决策是否执行- 决策执行效果,如发现新的问题,管理是由多个工作环节组成的有限循环过程,27,第1章 工程项目,4、项目管理（1）概念1） 将管理学中“管理”的定义进行扩展，“项目管理”就是以项目作为对象的管理，即通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项
10、目任务。2）“项目管理”就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以对项目进行全过程的动态管理，实现项目的目标。,28,第1章 工程项目,（2）项目管理的起因,目标严肃,参与单位多,大型 项目,规模大,项目经理负责管理,实施中客观要求,29,（3）项目管理涉及的主要知识领域,系统科学管理科学经济学信息科学法律法规,30,5.工程项目管理定义 工程项目管理是指应用项目管理的理论、观点、方法，对工程建设项目的决策和实施的全过程进行全面的管理。 从项目的开始到项目的完成，通过项目策划（PP）和项目控制（PC）以达到项目的费用目标（投资
11、、成本目标）、质量目标和进度目标。,PM = PP + PC,31,工程项目管理的时间范畴,32,四 工程项目的相关者,运营单位,周边组织,用户,任务承担者,业主,投资者,项目,政府,stakeholder,33,案例,彼得是GE一项灯泡开发项目的负责人，照明事业部计划开发一种比常用灯泡寿命长10倍的灯泡。 经过项目组上万次的试验，灯泡在计划时间内如期开发、生产出来，但由于过高的材料费和研发费用，使得灯泡的售价达10.19$。,34,一、成功项目的标准,满足预定的使用功能要求 在预算费用、时间范围内完成项目相关者各方面都感到满意 与环境协调 可持续发展的能力和前景,35,二、项目取得成功的前提
12、,正确、可行的战略研究科学、合理、经济的技术设计高水平、高质量的、强有力的项目管理,36,三、工程项目的生命期与建设程序,工程项目的生命期工程项目建设程序决策立项阶段设计阶段实施阶段终结阶段3. 工程项目全生命期管理的理念,37,工程项目的生命期,工程项目的生命期是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期目标的整个过程。,38,例：世界银行贷款项目的建设周期,项目选定 Project Identification 项目准备 Project Preparation 项目评估 Project Appraisal 项目谈判 Project Negotiation 项目执行与
13、监督 Project Execution Supervision 项目的后评价Project Post-Evaluation,39,工程(建设)项目的生命期,时间,40,工程项目的生命期,实施阶段,决策阶段,设计准备阶段,设计阶段,施工阶段,动用前准备阶段,保修阶段,项目评估阶段,编制项目建议书,编制可研报告,编制设计任务书,方案设计,初步设计,施工图设计,施工,竣工验收,动用开始,保修期结束,TIME,运营阶段,41,1.工程项目建设程序,工程项目建设的各个阶段和各个工作的先后顺序称为工程项目建设程序，它通常由决策立项、设计、实施和终结等几个阶段组成。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计
14、、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。,42,工程项目建设程序,目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，发生了关键性的变化。,43,关键性的变化,实行了工程招标投标制度；实行了合同管理制度；实行了建设工程监理制度；实行了项目法人责任制度。,44,项目法人责任制度,是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值实行全过程负责的制度。项目法人可按中华人民共和国公司法的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等。,45,为了建立投资责任约束机制，按照“产权明晰、责权明确、政企分开管理科学”的现代企业制度进行工程项目管理，国家
15、计委于1996年3月正式颁布：关于实行建设项目法人责任制的暂行规定 由项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。,46,项目法人责任制的特点,针对的是国有单位经营性基本建设大中型项目要求在建设阶段必须组建项目法人，由其实行全过程负责项目法人组织应主要由项目投资方派代表组成,47,项目法人责任制和传统体制下建设项目的主要区别：,项目法人责任制： 先有法人、后有建设项目 项目由法人筹建、管理 传统体制下的建设项目： 先有项目、后有法人， 项目建成后投产时到 工商局登记方才取得 法人资格,48,项目法人的设立,新上项目在项目建议书被批准以后，由
16、投资方的代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。 有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可研报告将不予批准。 项目可研被批准后，正式成立项目法人，按有关规定项目资本今按时到位， 并及时办理登记。 项目公司可以是有限责任公司（国有独资公司），也可以是股份有限公司。国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案，其他项目公司的章程按项目隶属关系分别报有关部门、地方计委备案。,49,2.决策立项阶段,提出项目建议书进行可行性研究决策立项,50,1)项目建议书,是根据投资意向、市场研究和投资主体条件，由建设单位（业主）向国家提出建设某一工程项目的建议文件。在
17、建议书中要阐明拟建项目的必要性和可能性，并对拟建项目给出轮廓性描述。提出的拟建项目必须符合国民经济长远规划，符合部门、行业和地区规划的要求。,51,2)可行性研究,是在项目建议书被批准后，对工程项目在技术上和经济上是否可行，进行的科学分析和论证，是项目决策的依据。可行性研究的主要任务是通过多方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案。,进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题。进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题。进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。,52,工业建设项目的可行性研究报告主要内容,项目概况综述（提出背景、建设
18、必要性、研究依据等）市场需求预测和拟建规模、产品方案等资源及共用设施情况选址（地区、地点）方案与建设条件设计方案及协作配套工程资源、原材料及共用设施情况环境保护企业组织、劳动定员、人员培训建设工期实施进度投资估算、资金筹措方式项目的经济评价和社会评价,53,3)决策立项,是在可行性研究报告被批准后，作出的正式立项决定。,54,3.设计阶段,审查初步设计审查技术设计（扩大初步设计）审查施工图设计编制招标文件,55,1) 审查初步设计,根据可行性研究报告的要求，对拟建项目进行的实施方案设计。同时编制项目总概算。,56,2) 审查技术设计,是在初步设计的基础上，根据更详细的调查资料来编制的、进一步决
19、定如工艺流程、建筑结构等重大技术问题的设计文件。同时要编制项目修正总概算。,57,3）审查施工图设计,是在初步设计（或技术设计）被批准后，设计和绘制的具体、详细的可据以施工的图纸。编制出施工图预算。,58,4）编制招标文件,在施工图设计完成后（或同时）,协助业主编制招标文件和标底，并要为工程项目施工招标做好各项准备工作。,59,4.实施阶段,协助业主组织施工招标协助业主作好施工准备施工监督和控制协助业主进行生产准备工作,60,1）协助业主组织施工招标,按有关规定，协助业主通过招标的形式优选施工单位，并与其签订工程承包合同。,61,2）协助业主作好施工准备,征地、拆迁和场地平整;完成施工用水、电
20、、路等工程；由施工单位组织人力、组织设备、材料订货等。具备开工条件后要求施工单位应及时提出开工报告。,62,3）施工监督和控制,严格按合同约定的质量、造价、工期要求，监督控制工程项目施工的全过程。,63,4）协助业主进行生产准备工作,工业项目在建设施工的同时，就要进行生产准备，以保证项目一旦建设完毕就可及时投产，尽早发挥投资效益。,64,5.终结阶段,协助业主组织竣工验收评定质量等级审核竣工结(决)算交付使用及后评估,65,1) 协助业主组织竣工验收,组织竣工验收的前提：工业项目必须经试运转、能生产出合格产品；非工业项目能够正常使用。,66,2) 评定质量等级,首先，施工单位自评,并提出竣工验
21、收申请；然后，建设单位组织设计、施工、监理等单位联合检查验收,同时,由政府主管部门要对验收的过程及程序进行见证。,67,3) 审核竣工结（决）算,竣工决算一般应由施工单位编制，建设（监理）单位审核批准。,68,4) 交付使用及后评估,交付使用，就是施工单位完成全部工作后，将建设项目正式交付给建设单位。项目后评价：即对项目进行总结，研究目标实现的程度，存在的问题。,69,工程项目全生命期管理的理念,工程项目生命期的延伸和拓展工程项目全生命期管理的作用,70,工程项目全生命期管理的作用,（1）从工程项目的整体出发，反映项目全生命期的要求，更加保证了项目目标的完备性和一致性。（2）保证了项目管理的连
22、续性和系统性，能够极大地提高项目管理的效率，改善项目的运行状况。（3）形成新的工程项目全生命期管理的理念。 （4）促进项目管理的理论和方法改进。 （5）能够改进项目的组织文化，促进项目组织沟通 。,71,六、工程项目系统的总体描述,概述 工程项目的环境系统工程项目目标系统工程项目对象系统工程项目行为系统工程项目组织系统工程项目管理系统工程项目系统的特点,72,六、工程项目系统的总体描述,（1）全局的观念 （2）追求项目的整体的最优化 （3）集成化管理,全生命期集成管理全要素集成管理全相关者集成管理,73,74,（1）项目相关者的组织状况（2）社会的政治环境（3）社会的经济环境（4）社会的法律环
23、境（5）自然条件（6）项目周围基础设施、场地交通运输、通信状况（7）其他方面，人文、风俗等,75,工程项目管理的目标系统 PM采用严格的目标管理 ( Management By Objectives )方法。1、工程项目管理的基本目标有三个最主要的方面：进度（工期）、质量（功能）、费用（投资、成本）,76,2、工程项目管理目标系统的特征,三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间互相联系、互相影响，即对立又统一 （见后图） 三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体，由概念到实施，由粗到细的过程，形成一个控制体系。工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、合理性，力求到达到目标系
24、统的整体优化。,77,投资目标、进度目标和质量目标的关系,78,投资、进度、质量三者之间的关系,投资,进度,质量,好,高,快,o,X,Z,Y,79,80,长江三峡工程的目标系统,81,例：长江三峡工程的目标系统,三峡工程是一个具有防洪、发电、航运等综合效益的巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西部发展做出重大贡献。枢纽工程主要组成部分： 拦河大坝-高181M的混凝土重力大坝 水电站 -装机26台的电站厂房总装机容量: 18200MW 通航建筑物-双线连续五级船闸、垂直升降机、临时船闸及上、下游
25、引航道组成可通过万吨级船队。,82,长江三峡工程管理目标,83,工程项目对象系统,项目对象即项目的可交付成果，由项目的设计任务书、技术设计文件等定义，具体要求：（1）空间布置合理，各分部和专业工程协调一致（2）安全、稳定高效率运营（3）结构合理，没有冗余，投资合理，质量和生命期设计均衡（4）均衡、简约的高效率运行的整体（5）与环境协调,84,工程项目行为系统,实现项目目标，完成工程建设任务所有必需的工程活动（1）实现项目目标系统必需的所有工作（2）保证项目实施过程程序化、合理化、均衡地利用资源，保持现场秩序（3）保证各分部实施和各专业之间有利、合理的协调,85,工程项目管理系统,项目管理组织、方法、措施、信息和工作过程形成（1）对项目的目标系统进行策划、论证、目标管理（2）对项目的对象系统进行策划、评价和质量控制（3）对项目行为系统进行计划和控制（4）对项目组织系统进行沟通、协调、指挥,86,PM 的类型 (项目参与主体的项目管理),OPM,承包方CPM,设计方DPM,供货方SPM,工程项目管理系统 = OPM + DPM + CPM + SPM,工程项目目标,业主方,（监理）,87,工程项目系统特点,（1）综合性（2）相关性（3）目的性（4）开放性（5）动态性（6）其他，新颖、复杂、不确定,
