1、南阳理工学院毕 业 设 计 （ 论 文 ） 开 题 报 告商学 系 国际经济与贸易 专业课题名称：WTO 规则下中国保护稀土资源的对策探讨学生姓名： 学 号： 指导教师： 报告日期： 1、本课题所涉及的问题在国内（外）的研究现状综述稀土是 21 世纪重要的战略资源，在 经济发展及国家安全上均有重要资源。中国稀土占据着众多的世界第一，但其开发却存在无序状态，且长期以来，由于大量廉价出口稀土资源，导致中国稀土资源储备急剧减少。中国为贯彻经济可持续发展战略，保护本国的自然资源和环境，调整了发展策略。自 2005 年以来，对稀土金属等自然资源采取加征出口关税、实行出口配额等出口限制措施。这些措施的采取
2、遭到美欧国家在 WTO 争端机制下的申诉，并且在 2011 年 7 月5 日 WTO 裁定我国对九项原材料（铝土、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌）实施的出口管制违背了 WTO 的规则。对此，我们不得不怀疑欧美国家此次试探的成功，将手再次伸向我国稀土资源。本题基于此，将进一步探讨欧美、日本、澳大利亚针对中国原材料出口管制的根本原因，WTO 对于稀有金属出口管制的规则，借鉴其他国家稀有原料保护的方法，指出中国下一步稀有资源博弈中应如何有效的保护稀土资源。1.1 国外关于保护稀有资源的政策综述在如何有效地保护本国资源、维护本国利益方面，很多国外学者认为资源保护重在储备，稀有的、具有战略
3、性的资源尤其如此。具有代表性的，如：宫崎勇（2009）认为日本各种资源贫乏，但其长期以来官方与民间共同抓储备，终使其资源使用能够供给国家。对于号称“现代工业维生素”的稀土，日本从中国进口并储备了可供使用 20 年以上的单一高质量稀土。威廉恩道尔（2004）认为，美国的矿产资源保护政策则是通过矿业资本输出，开发他国的矿产资源，本国矿产资源作为长期储备禁止开采。为了打破中国对稀土出口的限制，2010 年 3 月，美国众议员麦克考夫曼提出了一项法案，要求国防部和其他联邦部门振兴美国的稀土工业，并呼吁建立国家的稀土储备，并要求国防储备中心在法案生效后，从中国购买可供五年使用的稀土。而 在 维 护 本
4、国 矿 产 利 益 方 面 ， 不 少 国 外 专 家 也 认 为 矿 产 资 源 的 开 采 利 用 要 首 先 满 足 于 本国 的 生 产 发 展 需 要 。 T.N.斯 瑞 尼 瓦 桑 （ 1998） 认 为 ， 自 然 资 源 是 大 自 然 的 恩 赐 ， 对 于 一 个国 家 来 说 尤 为 重 要 。 必须采用科学的采矿和选矿方法，最好地利用所有的矿产资源，保证基础矿产和战略矿产供应，争取避免在发生国际冲突时本国的核心工业生产中断。例如，印度一直实行进口替代政策，矿产资源开发立足于满足国内需要，优势矿产品只有在满足国内需求的前提下才可以出口。另 外 ， 在引入外资过程中，应该一
5、直坚持以我为主的原则，坚决实现印度本国利益最大化。另一方面，有些国外专家也认为，在保护本国矿产资源、维护国家利益方面，企业也是不可忽视的力量。Tim Treadgold（2011）指出，要更好地利用本国具有代表性的世界性的矿产资源开采、加工、出口的企业。在复杂的国际竞争环境中，企业更容易在其中脱颖而出。而一个世界性的公司也应承担更多的社会责任，比如维护国家安全、维持国家资源可持续发展等。1.2 国内关于保护稀土等稀有资源的对策综述中国一些学者认为，在保护本国稀土等稀有资源方面，可以实行垄断性的开采、生产、出口。陈溦伊（2011） 、易鹏（2011）指出，中国应该实行高度集中经营或建立一个垄断性
6、的稀土资源开采、生产、出口的国有企业，把战略性资源完全掌握在国家的手里，才能为国家争取更多利益。另外，作为出口垄断的补充，改革资源税，加强企业的社会责任也应也应提上日程。在 WTO 协定下，一些学者认为中国实在应该做好与 WTO 协定、国际出口法律条文等的接轨。楚道文（2010） 、王志华（2011）指出，只要中国所做一切合理合法、有依有据、不授人以柄，那么一切问题将迎刃而解。中国既然被 WTO 专家组认定为违背 WTO 协定，虽有欧美等西方国家插手，但是也不可否认中国肯定存在不足之处。为了更好地预防、解决此类问题，中国应出口管制应注意两个方面的协调：一是出口管制与 WTO 协定的协调；二是出
7、口管制与国内经济管制方法的协调。也就是，中国出口管制要合法合理，有理有据。在国际经济大循环的大环境下，有些学者指出，稀有资源等原材料并不能适应。贾根良（2011） 、刘琳（2011） 、王昭之（2011）认为，中国亟需做出重大调整，应该逐步把稀土资源的国际经济大循环转为国内经济大循环。在未来的日子里，中国要全面整合稀土产业链，要可持续的、规范的、有技术的开采、生产、出口，最好少出口资源、多出口成品。另外，一些学者指出，建立完备的出口管制体系刻不容缓。程慧（2011）认为，建立完备的出口管制体系，应要求从事出口稀土等稀有金属资源及其产品的出口经营者，必须有出口经营登记证、两用物项出口许可证、通用
8、许可证等经有关部门审批合格后方可出口的证书。应严格管理，对于未符合国家规定而私自开采、生产、出口的企业给予严肃处理。1.3 研究评述通过对国内外学者研究成果的分析，普遍认为保护本国战略性资源具有重要作用。而在WTO 规则下中国保护稀土资源的对策，不仅可以借鉴他国保护本国资源对我国有用的经验，还可以从我国专家学者的观点中提炼出有用的建议。本文试从 WTO 规则、各国资源保护法律协定出发找出有效地保护本国稀土等稀有资源的措施，以保护本国资源、维护中国的利益。2、本人对课题任务书提出的任务要求及实现预期目标的可行性分析本研究试图回答以下问题：中国实行稀有资源出口限制对其他国家有怎样的影响？ 美欧等西
9、方国家反对中国实行出口管制的根本原因是什么？国外是如何保护本国资源，维护本国利益？中国在 WTO 规则下应如何有效地保护稀土资源？本论文主要分为四个部分：首先，论述我国稀土资源在国际上所处地位、贸易现状、保护情况。1.1 我国稀土资源在世界上的重要作用。1.2 我国稀土资源贸易的现状1.3 我国稀土资源保护的背景和现状其次，WTO 对于稀有资源保护的政策2.1 WTO 对于贸易保护的有关规定2.2 WTO 对于稀有资源保护的有关规定2.3 WTO 对于当前各国贸易争端的裁决再次，国外保护本国稀有资源、维护本国利益的政策。3.1 美国保护本国资源、维护本国利益的政策3.2 日本保护本国资源、维护
10、本国利益的政策3.2 澳大利亚保护本国资源、维护本国利益的政策3.4 印度保护本国资源、维护本国利益的政策最后，中国在 WTO 规则下保护稀土资源的对策。4.1 中国保护稀土资源现有政策4.2 中国可借鉴的国外的经验、措施4.3 WTO 规则中有关稀土等稀有资源的条例、条款4.3 中国在 WTO 规则下保护稀土资源的具有可行性的对策本人将在大量文献、时政、WTO 规则等的阅读、理解基础上，融汇贯通，运用各种方法，结合中国现状对中国在 WTO 规则下保护稀土资源的对策进行深入研究，对中国和国外保护本国资源的具体情况对比分析，最终提出如何在 WTO 规则下有效的保护中国稀土资源。本人可以完成课题任
11、务书提出的任务要求，认为该课题的研究具有可行性。3、本课题需要重点研究的、关键的问题及解决的思路本课题需要重点研究以下关键问题：1美欧等西方国家反对中国实行出口管制的根本原因是什么？2国外是如何保护本国资源，维护本国利益？3. 中国在 WTO 规则下应如何有效地保护稀土资源？本课题的解决思路：1通过对中国稀土资源在国际上的重要性的分析，得出美欧等西方国家反对中国实行出口管制的根本原因。2通过国外保护本国资源的政策分析，得出国外保护本国资源的政策对于中国保护稀土资源的对策启示。3通过以上的分析，并结合我国的实际情况和国际经贸发展趋势，提出中国在 WTO 规则下保护稀土资源的对策建议。4完成本课题
12、所必须的工作条件（如工具书、实验设备或实验环境条件、某类市场调研、计算机辅助设计条件等等）及解决的办法。完成本课题我需要借助电脑、网络和各种参考资料：1从学校图书馆借阅书籍查阅。2上网查找相关资料，WTO 网站文献。3在学校的电子图书馆查找相关的期刊资料。4 中国入世议定书所需资料如下：1 程慧. 论中国稀土资源出口管制的战略意义与合法性N互联网2011-03-252 陈溦伊.中国破解 WTO 框架下对稀土类资源限制出口的思考J.世界华商经济年鉴，2011（07）3 高 峰国际能源政策比较及对我国的启示 N山西财经大学学报 2007-12-314 冯迪凡.中欧原材料壁垒问题再交锋 下一站稀土？
13、N .第一财经日报 2011-07-145 郭丽琴.WTO 争端：欧美舞剑，意在稀土N. 第一财经日报 ，2011-07-076 宫崎勇日本经济政策历者实录M. 北京：中信出版社，2009 年 8 月7 威廉恩道尔（William Engdahl）.石油战争M . 北京：知识产权出版社，2008 年4 月8 贾根良、刘琳中国稀土问题的经济史透视与演化经济学分析J北京大学经济报，2011（05）9 刘丹.商务部副部长：继续加强对稀土出口管制N.第一财网，2011-07-0610 商务部、海关总署. 关于将稀土铁合金纳入稀土出口配额许可证管理的公告N.公告2011 年第 28 号11 T.N.斯瑞
14、尼瓦桑.印度的经济改革M北京：中信出版社 1999 年 7 月12 王颖春.稀土行业刮起整合风暴,内蒙古稀土整合强势推进N. 中国证券报 2011-07-0513 王昭之中国稀土保卫战N.外汇通读书频道.2011-4-1814 王志华. WTO 体制下中国出口贸易管制措施的法律协调思考N无忧网 2010-11-815 张汉林中国稀土出口不违背 WTO 宗旨J稀土信息，2011（01）16 赵增祺中国限制稀土出口引发国际强烈反响J稀土信息，2010（03） 5完成本课题的工作方案及进度计划研究方案：具体步骤1选题：从网络和图书馆查找主要文献资料了解题目。2初步熟悉课题：查找时政新闻和文献资料熟悉
15、中国亟需保护稀土资源的背景。3调查与研究：从新闻报刊、书籍、WTO 条例等获得具体数据、资料、法律条文。4深入课题本质：查阅中外资料分析问题，获得 WTO 规则下中国应如何保护稀土资源。5整理资料，得出结论进度计划： （2011-2012 年度）2011.9.1925，毕业论文撰写动员阶段，制定并公布出论文工作方案。2011.9.2610.23，导师指导学生选题，并分组对学生选题进行论证。2011.10.2411.6，导师提交选题申报表，并给学生下达毕业论文任务书。2011.11.7 - 11.27，老师指导学生撰写开题报告并提交开题报告。2011.11.282011.12.25，学生向论文指导教师提交论文初稿（手写） 。2011.12.262012.1.6，学生向指导教师提交论文二稿（可以打印） 。2012.5.2，学生提交论文三稿（定稿） ，导师对学生论文成绩进行评定。2012.4.305.11，评阅教师对论文进行成绩评定。2012.5.125.13，进行论文答辩。6指导教师审阅意见指导教师（签字）： 年 月 日7 系毕业设计（论文）工作领导小组评审意见领导小组组长（签字）： 系（签章）年 月 日
